證券經紀人違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有( )情形的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A、從事業(yè)務未向客戶出示證券經紀人證書
B、同時接受多家證券公司的委托,進行客戶招攬、客戶服務等活動
C、接受客戶的委托,為客戶辦理證券認購、交易等事項
D、向客戶提供投資建議,對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷
【正確答案】:ABC
A、從事業(yè)務未向客戶出示證券經紀人證書
B、同時接受多家證券公司的委托,進行客戶招攬、客戶服務等活動
C、接受客戶的委托,為客戶辦理證券認購、交易等事項
D、向客戶提供投資建議,對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷
【正確答案】:ABC