一、單項選擇題
1、上市公司非公開發(fā)行新股是指( )。
A、上市公司向特定對象發(fā)行新股
B、上市公司向不特定對象發(fā)行新股
C、向原股東配售股份
D、向不特定對象公開募集股份
2、中國證監(jiān)會于2006年5月6日發(fā)布的( )，對上市公司申請發(fā)行新股作出了規(guī)定。
A、《證券法》
B、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
C、《上市公司證券發(fā)行試行辦法》
D、《公司法》
3、非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過( )名。
A、10
B、20
C、30
D、50
4、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為( )。
A、證券上市當(dāng)年剩余時間
B、證券上市后1個完整會計年度
C、證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度
D、證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度
5、公開募集證券說明書自( )內(nèi)有效。
A、最后簽署之日起3個月
B、最后簽署之日起6個月
C、最后簽署之日起l2個月
D、最后簽署之日起2年
6、上市公司最近( )內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得公開發(fā)行證券。
A、6個月
B、12個月
C、2年
D、3年
7、中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為( )，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在( )發(fā)行證券。
A、 3個月，6個月內(nèi)
B、6個月，6個月內(nèi)
C、 3個月，3個月內(nèi)
D、6個月，3個月內(nèi)
8、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量( )的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。
A、30%
B、40%
C、50%
D、70%
9、上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中發(fā)行人應(yīng)披露最近( )年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。
A、2
B、3
C、4
D、5
10、發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、 6個，l2個
B、6個，36個
C、12個，l2個
D、 12個，36個
11、配股代碼為( )。
A、“731 ×××”
B、“700×××”
C、“730 ×××”
D、“710 ×××”
12、上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，最近( )內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近( )內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
A、12個月，l6個月
B、36個月，36個月。
C、12個月，l2個月
D、36個月，l2個月
13、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )個工作日內(nèi)向( )報送“保薦總結(jié)報告書”。
A、15，中國證監(jiān)會，
B、15，證券交易所
C、1、 5，中國證監(jiān)會和證券交易所
D、10，中國證監(jiān)會和證券交易所
14、上市公司申請發(fā)行新股，最近( )內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降( )以上的情形。
A、24個月，30%
B、24個月，50%
C、12個月，50%
D、12個月，30%
15、上市公司發(fā)行新股決議( )年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請( )表決。
A、1，股東大會
B、2，股東大會
C、1，董事會
D、2，董事會
16、擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后( )，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對重大事項發(fā)表專業(yè)意見。
A、2個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
B、3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明
C、3個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
D、2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明
17、上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近( )個會計年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以( )者作為計算依據(jù)。
A、2，低
B、3，低
C、3，高
D、2，高
18、( )增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票( )。
A、T+1日，不設(shè)漲跌幅限制
B、T日，受漲跌幅限制
C、T+1日，受漲跌幅限制
D、T日，不設(shè)漲跌幅限制
19、向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的( )。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
20、非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格應(yīng)( )。
A、不低于定價基準(zhǔn)日前l(fā)0個交易日公司股票均價的80%
B、不高于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%
C、不低于定價基準(zhǔn)日前l(fā)0個交易日公司股票均價的90%
D、不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%
二、多項選擇題
1、上市公司公開發(fā)行新股包括( )。
A、向原股東配售股份
B、向不特定對象公開募集股份
C、向特定對象發(fā)行股票
D、向原股東公開募集股份
2、關(guān)于定價增發(fā)操作流程，假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日，下列說法正確的是( )。
A、T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報
B、T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購定金驗資
C、T+2日，主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告，退還未獲配售的網(wǎng)下申購定金
D、T+3日，網(wǎng)上未獲配售的資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗資
3、關(guān)于配股操作流程，以T日為股權(quán)登記日，下列說法正確的是 ( )。
A、T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站
B、T日～T+5日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)5天刊登配股提示公告
C、T+3日，網(wǎng)下驗資，確定原股東認(rèn)配比例
D、T+7日，刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易
4、非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有( )。
A、特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件
B、發(fā)行對象不超過l0名
C、發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)
D、發(fā)行對象不能為自然人
5、上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，( )。
A、發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
B、發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況
C、發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例
D、發(fā)行人應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運(yùn)用所出具的專項報告結(jié)論
6、上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合( )。
A、發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)目前20個交易日公司股票均價的90%
B、發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C、上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D、本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定
7、上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)包括( )。
A、由保薦人進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書
B、保薦人對承銷商備案材料的合規(guī)性審核
C、由中國證監(jiān)會進(jìn)行的受理文件、初審
D、發(fā)行審校委員會審核、核準(zhǔn)發(fā)行
8、持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)( )。
A、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
C、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
D、督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件
9、配股操作流程中，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說明書中確定( )。
A、股權(quán)登記日
B、除權(quán)日
C、投資者配股申購數(shù)量
D、投資者配股申購期限
10、上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。
A、現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
B、現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)
C、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
D、最近3年及l(fā)期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
11、在采取網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行的情況下，則需要披露( )。
A、T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報
B、T日，刊登公開增發(fā)提示性公告
C、T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告
D、T+4日，刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告(如有)
12、上市公司公開發(fā)行新股，必須( )。
A、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B、具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好
C，公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
D、公司在最近l年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
13、招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，以下說明正確的是( )。
A、于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明
B、主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見
C、如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第2日刊登補(bǔ)充公告
D、如發(fā)生重大事項導(dǎo)致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的，中國證監(jiān)會將依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會討論
14、公開募集證券說明書所引用的( )，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。
A、審計報告
B、盈利預(yù)測審核報告
C、資產(chǎn)評估報告
D、資信評級報告
15、關(guān)于上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》，下列說法錯誤的是( )。
A、《招股說明書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股意向書》
B、《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》
C、《招股說明書》更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況
D、《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》
三、判斷題
1、上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。( )
2、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后l0個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。( )
3、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。( )
4、非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。( )
5、與首次公開發(fā)行股票不一樣，在上市公司新股發(fā)行過程中，保薦人對上市公司的盡職調(diào)查不必貫穿始終。( )
6、上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原前5名股東的，則可以由上市公司自行銷售。( )
7、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。( )
8、新股發(fā)行，發(fā)行申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或更換。( )
9、上市公司向原股東配售股份，控股股東不需在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。( )
10、發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件，初次應(yīng)提交原件l份，復(fù)印件3份;在提交發(fā)審委審核之前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的書面文件份數(shù)補(bǔ)報申請文件。( )
11、發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對其內(nèi)容負(fù)責(zé)。( )
12、網(wǎng)下配售比例只能保留小數(shù)點(diǎn)后3位，網(wǎng)上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承銷商包銷。( )
13、公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議。( )
14、上市公司發(fā)行新股決議1年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請董事會表決。( )
15、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量90%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。( )
1、上市公司非公開發(fā)行新股是指( )。
A、上市公司向特定對象發(fā)行新股
B、上市公司向不特定對象發(fā)行新股
C、向原股東配售股份
D、向不特定對象公開募集股份
2、中國證監(jiān)會于2006年5月6日發(fā)布的( )，對上市公司申請發(fā)行新股作出了規(guī)定。
A、《證券法》
B、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
C、《上市公司證券發(fā)行試行辦法》
D、《公司法》
3、非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過( )名。
A、10
B、20
C、30
D、50
4、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為( )。
A、證券上市當(dāng)年剩余時間
B、證券上市后1個完整會計年度
C、證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度
D、證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度
5、公開募集證券說明書自( )內(nèi)有效。
A、最后簽署之日起3個月
B、最后簽署之日起6個月
C、最后簽署之日起l2個月
D、最后簽署之日起2年
6、上市公司最近( )內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得公開發(fā)行證券。
A、6個月
B、12個月
C、2年
D、3年
7、中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為( )，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在( )發(fā)行證券。
A、 3個月，6個月內(nèi)
B、6個月，6個月內(nèi)
C、 3個月，3個月內(nèi)
D、6個月，3個月內(nèi)
8、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量( )的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。
A、30%
B、40%
C、50%
D、70%
9、上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中發(fā)行人應(yīng)披露最近( )年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。
A、2
B、3
C、4
D、5
10、發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、 6個，l2個
B、6個，36個
C、12個，l2個
D、 12個，36個
11、配股代碼為( )。
A、“731 ×××”
B、“700×××”
C、“730 ×××”
D、“710 ×××”
12、上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，最近( )內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近( )內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
A、12個月，l6個月
B、36個月，36個月。
C、12個月，l2個月
D、36個月，l2個月
13、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )個工作日內(nèi)向( )報送“保薦總結(jié)報告書”。
A、15，中國證監(jiān)會，
B、15，證券交易所
C、1、 5，中國證監(jiān)會和證券交易所
D、10，中國證監(jiān)會和證券交易所
14、上市公司申請發(fā)行新股，最近( )內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降( )以上的情形。
A、24個月，30%
B、24個月，50%
C、12個月，50%
D、12個月，30%
15、上市公司發(fā)行新股決議( )年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請( )表決。
A、1，股東大會
B、2，股東大會
C、1，董事會
D、2，董事會
16、擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后( )，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對重大事項發(fā)表專業(yè)意見。
A、2個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
B、3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明
C、3個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
D、2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明
17、上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近( )個會計年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以( )者作為計算依據(jù)。
A、2，低
B、3，低
C、3，高
D、2，高
18、( )增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票( )。
A、T+1日，不設(shè)漲跌幅限制
B、T日，受漲跌幅限制
C、T+1日，受漲跌幅限制
D、T日，不設(shè)漲跌幅限制
19、向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的( )。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
20、非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格應(yīng)( )。
A、不低于定價基準(zhǔn)日前l(fā)0個交易日公司股票均價的80%
B、不高于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%
C、不低于定價基準(zhǔn)日前l(fā)0個交易日公司股票均價的90%
D、不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%
二、多項選擇題
1、上市公司公開發(fā)行新股包括( )。
A、向原股東配售股份
B、向不特定對象公開募集股份
C、向特定對象發(fā)行股票
D、向原股東公開募集股份
2、關(guān)于定價增發(fā)操作流程，假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日，下列說法正確的是( )。
A、T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報
B、T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購定金驗資
C、T+2日，主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告，退還未獲配售的網(wǎng)下申購定金
D、T+3日，網(wǎng)上未獲配售的資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗資
3、關(guān)于配股操作流程，以T日為股權(quán)登記日，下列說法正確的是 ( )。
A、T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站
B、T日～T+5日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)5天刊登配股提示公告
C、T+3日，網(wǎng)下驗資，確定原股東認(rèn)配比例
D、T+7日，刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易
4、非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有( )。
A、特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件
B、發(fā)行對象不超過l0名
C、發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)
D、發(fā)行對象不能為自然人
5、上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，( )。
A、發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
B、發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況
C、發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例
D、發(fā)行人應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運(yùn)用所出具的專項報告結(jié)論
6、上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合( )。
A、發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)目前20個交易日公司股票均價的90%
B、發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C、上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D、本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定
7、上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)包括( )。
A、由保薦人進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書
B、保薦人對承銷商備案材料的合規(guī)性審核
C、由中國證監(jiān)會進(jìn)行的受理文件、初審
D、發(fā)行審校委員會審核、核準(zhǔn)發(fā)行
8、持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)( )。
A、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
C、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
D、督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件
9、配股操作流程中，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說明書中確定( )。
A、股權(quán)登記日
B、除權(quán)日
C、投資者配股申購數(shù)量
D、投資者配股申購期限
10、上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。
A、現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
B、現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)
C、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
D、最近3年及l(fā)期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
11、在采取網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行的情況下，則需要披露( )。
A、T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報
B、T日，刊登公開增發(fā)提示性公告
C、T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告
D、T+4日，刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告(如有)
12、上市公司公開發(fā)行新股，必須( )。
A、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B、具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好
C，公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
D、公司在最近l年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
13、招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，以下說明正確的是( )。
A、于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明
B、主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見
C、如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第2日刊登補(bǔ)充公告
D、如發(fā)生重大事項導(dǎo)致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的，中國證監(jiān)會將依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會討論
14、公開募集證券說明書所引用的( )，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。
A、審計報告
B、盈利預(yù)測審核報告
C、資產(chǎn)評估報告
D、資信評級報告
15、關(guān)于上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》，下列說法錯誤的是( )。
A、《招股說明書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股意向書》
B、《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》
C、《招股說明書》更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況
D、《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》
三、判斷題
1、上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。( )
2、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后l0個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。( )
3、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。( )
4、非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。( )
5、與首次公開發(fā)行股票不一樣，在上市公司新股發(fā)行過程中，保薦人對上市公司的盡職調(diào)查不必貫穿始終。( )
6、上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原前5名股東的，則可以由上市公司自行銷售。( )
7、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。( )
8、新股發(fā)行，發(fā)行申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或更換。( )
9、上市公司向原股東配售股份，控股股東不需在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。( )
10、發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件，初次應(yīng)提交原件l份，復(fù)印件3份;在提交發(fā)審委審核之前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的書面文件份數(shù)補(bǔ)報申請文件。( )
11、發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對其內(nèi)容負(fù)責(zé)。( )
12、網(wǎng)下配售比例只能保留小數(shù)點(diǎn)后3位，網(wǎng)上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承銷商包銷。( )
13、公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議。( )
14、上市公司發(fā)行新股決議1年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請董事會表決。( )
15、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量90%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。( )