投資者通過結算參與人提交網上現(xiàn)金認購申請，由該結算參與人凍結相應的認購資金。中國結算上海分公司通過結算參與人結算備付金賬戶完成現(xiàn)金認購資金結算，并將實際到位的認購資金劃人發(fā)行協(xié)調人的結算備付金賬戶。發(fā)行協(xié)調人再將該認購資金劃入其預留收款賬戶。
    發(fā)售時間為一個交易日（N日）的，其具體資金結算流程如下：
    1．N日發(fā)售結束后，中國結算上海分公司根據(jù)交易所發(fā)送的認購數(shù)據(jù)進行資金清算；
    2．N+1日在規(guī)定的交收截止時點，在滿足當日交易所證券交易資金交收后，結算參與人的結算備付金賬戶資金可用于ETF份額認購資金交收；
    3．N+2日11：00前，中國結算上海分公司將結算參與人認購資金到位情況提供給交易所；
    4．N+3日，中國結算上海分公司根據(jù)交易所按照認購資金到位情況確認的有效認購數(shù)據(jù)及解凍的認購資金進行資金清算，并入當日清算凈額，并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)送給發(fā)行協(xié)調人；
    5．N+4日。中國結算上海分公司將實際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調人結算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調人可將該資金劃入預留銀行收款賬戶。
    發(fā)售時間為多日的，資金結算流程另行制定。
    網上現(xiàn)金認購凍結資金利息計算。對于封閉式證券投資基金發(fā)行凍結期申購保證金利息的計算，中國結算上海分公司按照中國證監(jiān)會《關于同意各封閉式基金設立的批復》中“發(fā)行過程中申購資金凍結期間按企業(yè)活期存款利率計算的利息全部歸基金所有”的規(guī)定辦理。目前，ElT認購資金凍結期間利息計算方法暫比照封閉式證券投資基金，即按企業(yè)活期存款利率和實際凍結天數(shù)計算認購資金凍結期間的利息，在銀行按季結息后劃付給基金管理人。若ETF發(fā)售另有規(guī)定，則從其規(guī)定。
    發(fā)售結束后，網上現(xiàn)金認購的ETF份額，由上海證券交易所傳送給中國結算上海分公司。