禁止內(nèi)幕交易
    內(nèi)幕交易行為包括：
    1．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。
    2．內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
    3．非內(nèi)幕人員非法獲取內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
    內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉的尚未公開的和可能影響證券市場(chǎng)價(jià)格的重大信息。禁止操縱市場(chǎng) 所謂證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)的行為，是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格；制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的目的的行為。
    具體指：
    1．通過(guò)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格；
    2．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；
    3．以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；
    4．以其他方法操縱證券交易價(jià)格。
    禁止欺詐客戶
    欺詐客戶行為主要是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作。具體表現(xiàn)為在經(jīng)營(yíng)中不按照投資者的委托要求及時(shí)按程序操作，而是將有利的價(jià)格留作自營(yíng)，將不利的價(jià)格留給投資者。
    其他禁止的行為
    1． 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行；
    2． 證券公司不得將自營(yíng)帳戶借給他人使用；
    3． 禁止委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券；
    4． 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票；
    5． 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)將買進(jìn)或賣出的證券逐筆交由證券交易所指定的登記清算機(jī)構(gòu)辦理交割，不得以當(dāng)日的賣出或買進(jìn)的同種證券抵充；等。