第五節(jié)　基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管
    基金行業(yè)高級管理人員在公司運行和投資管理的決策與執(zhí)行過程上，始終以基金份額持有人利益化為惟一目標。
    一、加強對基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管的重要性
    二、對基金行業(yè)高級管理人員的資格管理
    管理手段包括：資格考試、注冊制度、持續(xù)教育計劃和建立高級管理人員檔案等。
    高管人員是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。高管人員的選任、改任應(yīng)報經(jīng)中國監(jiān)會審核。董事和基金經(jīng)理的任免，也要向證監(jiān)　會報告。
    1?！陡呒壒芾砣藛T管理辦法》規(guī)定，申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當具備的條件：5條　P209
    2。獨立董事還應(yīng)當條件：
    （1）具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷。
    （3）最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)以任職。
    三、基金行業(yè)高級管理人員的基本行為規(guī)范 （七點）
    四、對基金管理公司監(jiān)督長的監(jiān)督管理（新增）
    2006年5月，中國證監(jiān)會頒布了《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，督察長是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況的高級管理人員。督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨立董事同意。
    （一）職責(zé)（掌握）
    （二）職業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范
    督察長不得有的行為
    1。不能擅離職守；
    2。不能無故不履行職責(zé)；
    五、監(jiān)管手段
    （一）高級管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
    基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當建立高級管理人員考核制度。
    督察長連續(xù)兩次考試成績不合格的，中國證監(jiān)會可建議公司董事會免除其職務(wù)。
    （二）督察長發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告
    （三）中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話
    （四）中國證監(jiān)會建議任職機構(gòu)暫?；蛘呙獬殑?wù)
    （五）離任審計、離任審查
    在離任審計或?qū)彶槠陂g，不得到其他基金管理公司或托管銀行基金托管部門任職。
    （六）違法違規(guī)處理