31.證券 業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中,每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵,對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程( ?。?。
A. 清算
B. 交割
C. 交收
D. 登記
32.差額清算方式的主要優(yōu)點是可以 ( )。
A. 簡化操作手續(xù),提高清算效率
B. 防止買空買空行為的發(fā)生,維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益,保護(hù)市場正常運(yùn)行
C. 防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累
D. 防止證券公司的經(jīng)營風(fēng)險
33.我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于 年( ?。?BR> A. 10年
B. 15年
C. 20年
D. 25年
34.從處理方式來看,證券公司都以 為對手辦理清算與交割、交收( ?。?。
A. 證監(jiān)會
B. 交易所或清算機(jī)構(gòu)
C. 另一證券公司
D. 上市公司
35.按照上海證券交易所法人結(jié)算模式,登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實際收付金額在T+1日規(guī)定的時間進(jìn)行 交易的資金交收( ?。?。
A. T+1日和T日
B. T+1日
C. T-1日
D. T日
36.由證券公司自行辦理對投資者的委托買賣、證券資金帳戶的核算管理以及對客戶的先進(jìn)收付( ?。?。這種方式屬于 ( ?。?。
A. 證券營業(yè)部自辦出納
B. 銀行代理出納
C. 銀行代理資金清算
D. 投資者自行管理
37.目前,我國對 實行T+3交收方式( ?。?。
A. A股
B. B股
C. 基金券
D. 債券
38.根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對資金透支作出的處罰規(guī)定,在交易日的次日(T+1)上午,資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會員單位,必須在(T+1)日下午17:00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶,逾期按透支金額的 %罰款( ?。?。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
39.在國債實物券交易中,禁止欠庫行為( ?。R虼?,證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定,對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“ ”的制度( ?。?。
A. 先入庫,后買進(jìn)
B. 先買進(jìn),后入庫
C. 先賣出,后入庫
D. 先入庫,后賣出
40.上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在 ( ?。?BR> A. 1991年初
B. 1993年12月
C. 1995年1月
D. 1997年3月
A. 清算
B. 交割
C. 交收
D. 登記
32.差額清算方式的主要優(yōu)點是可以 ( )。
A. 簡化操作手續(xù),提高清算效率
B. 防止買空買空行為的發(fā)生,維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益,保護(hù)市場正常運(yùn)行
C. 防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累
D. 防止證券公司的經(jīng)營風(fēng)險
33.我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于 年( ?。?BR> A. 10年
B. 15年
C. 20年
D. 25年
34.從處理方式來看,證券公司都以 為對手辦理清算與交割、交收( ?。?。
A. 證監(jiān)會
B. 交易所或清算機(jī)構(gòu)
C. 另一證券公司
D. 上市公司
35.按照上海證券交易所法人結(jié)算模式,登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實際收付金額在T+1日規(guī)定的時間進(jìn)行 交易的資金交收( ?。?。
A. T+1日和T日
B. T+1日
C. T-1日
D. T日
36.由證券公司自行辦理對投資者的委托買賣、證券資金帳戶的核算管理以及對客戶的先進(jìn)收付( ?。?。這種方式屬于 ( ?。?。
A. 證券營業(yè)部自辦出納
B. 銀行代理出納
C. 銀行代理資金清算
D. 投資者自行管理
37.目前,我國對 實行T+3交收方式( ?。?。
A. A股
B. B股
C. 基金券
D. 債券
38.根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對資金透支作出的處罰規(guī)定,在交易日的次日(T+1)上午,資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會員單位,必須在(T+1)日下午17:00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶,逾期按透支金額的 %罰款( ?。?。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
39.在國債實物券交易中,禁止欠庫行為( ?。R虼?,證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定,對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“ ”的制度( ?。?。
A. 先入庫,后買進(jìn)
B. 先買進(jìn),后入庫
C. 先賣出,后入庫
D. 先入庫,后賣出
40.上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在 ( ?。?BR> A. 1991年初
B. 1993年12月
C. 1995年1月
D. 1997年3月