41、 上海證券交易所目前的國債回購品種有( )
A. 3天
B. 7天
C. 14天
D. 28天
E. 182天
42、 對證券回購的交易單位,正確的有( )
A. 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B. 1手為1000元面額國債
C. 1手為100元面額國債
D. 深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數(shù)倍
E. 不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報
43、 申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件有( )
A. 符合證券市場的發(fā)展
B. 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C. 證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊資本的40%
D. 證券營業(yè)部的證券營運(yùn)資金不少于人民幣500萬
E. 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
44、 申請設(shè)立證券服務(wù)部的條件有( )
A. 在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年
B. 有健全的風(fēng)險管理制度
C. 營業(yè)場所的面積不得小于200平方米
D. 近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E. 近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利
45、 證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有( ?。?BR> A. 客戶開發(fā)
B. 客戶資料管理
C. 客戶需求調(diào)查
D. 客戶個性化服務(wù)
E. 客戶一般化服務(wù)
46、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯的直接原因,業(yè)務(wù)差錯可分為( ?。?BR> A. 出納差錯
B. 交易差錯
C. 事故性差錯
D. 責(zé)任性差錯
E. 技術(shù)性差錯
47、 對業(yè)務(wù)差錯的處理方法有( )
A. 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B. 按差錯造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C. 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失
D. 撤消責(zé)任人職務(wù)
E. 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分
48、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有( )
A. 保證正常交易原則
B. 控制風(fēng)險、降低損失原則
C. 維護(hù)社會安定原則
D. 及時報告、處置原則
E. 保證流動性原則
49、 證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有( ?。?BR> A. 自助委托中斷
B. 遠(yuǎn)程終端中斷
C. 電話委托中斷
D. 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障,不能轉(zhuǎn)帳
E. 交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行,交易系統(tǒng)癱瘓
50、 證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度( ?。?BR> A. 分賬管理
B. 計息
C. 對賬
D. 嚴(yán)禁信用交易
E. 存取款自由
A. 3天
B. 7天
C. 14天
D. 28天
E. 182天
42、 對證券回購的交易單位,正確的有( )
A. 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B. 1手為1000元面額國債
C. 1手為100元面額國債
D. 深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數(shù)倍
E. 不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報
43、 申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件有( )
A. 符合證券市場的發(fā)展
B. 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C. 證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊資本的40%
D. 證券營業(yè)部的證券營運(yùn)資金不少于人民幣500萬
E. 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
44、 申請設(shè)立證券服務(wù)部的條件有( )
A. 在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年
B. 有健全的風(fēng)險管理制度
C. 營業(yè)場所的面積不得小于200平方米
D. 近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E. 近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利
45、 證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有( ?。?BR> A. 客戶開發(fā)
B. 客戶資料管理
C. 客戶需求調(diào)查
D. 客戶個性化服務(wù)
E. 客戶一般化服務(wù)
46、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯的直接原因,業(yè)務(wù)差錯可分為( ?。?BR> A. 出納差錯
B. 交易差錯
C. 事故性差錯
D. 責(zé)任性差錯
E. 技術(shù)性差錯
47、 對業(yè)務(wù)差錯的處理方法有( )
A. 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B. 按差錯造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C. 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失
D. 撤消責(zé)任人職務(wù)
E. 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分
48、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有( )
A. 保證正常交易原則
B. 控制風(fēng)險、降低損失原則
C. 維護(hù)社會安定原則
D. 及時報告、處置原則
E. 保證流動性原則
49、 證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有( ?。?BR> A. 自助委托中斷
B. 遠(yuǎn)程終端中斷
C. 電話委托中斷
D. 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障,不能轉(zhuǎn)帳
E. 交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行,交易系統(tǒng)癱瘓
50、 證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度( ?。?BR> A. 分賬管理
B. 計息
C. 對賬
D. 嚴(yán)禁信用交易
E. 存取款自由