1.專利申請(qǐng)的受理機(jī)關(guān)
專利法規(guī)定：中華人民共和國(guó)專利局（現(xiàn)更名為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，下同）受理和審查專利申請(qǐng)，對(duì)符合法律規(guī)定的發(fā)明創(chuàng)造授予專利權(quán)。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局是我國(guó)專利主管部門，也是依法有權(quán)接收專利申請(qǐng)的受理機(jī)關(guān)。申請(qǐng)人申請(qǐng)專利時(shí)，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)文件直接提交給知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（以簡(jiǎn)稱專利局）。申請(qǐng)人誤將申請(qǐng)文件提交給其它機(jī)關(guān)、單位或個(gè)人的，在專利審批程序中的不產(chǎn)生法律效力。
專利局設(shè)立專利受理處和專利申請(qǐng)受理窗口，并在沈陽(yáng)、濟(jì)南、長(zhǎng)沙、成都、南京、上海、廣州、西安以及武漢設(shè)立專利局代辦處接收和受理專利申請(qǐng)和其它文件。中國(guó)專利局受理處和上述代辦處的地址和業(yè)務(wù)工作范圍，由中國(guó)專利局以公告形式向公眾發(fā)布。
2.申請(qǐng)文件的提交
向?qū)＠稚暾?qǐng)專利或辦理其它手續(xù)的，可以將申請(qǐng)文件或其它文件直接遞交給專利局的申請(qǐng)受理窗口或上述任何一個(gè)代辦處，也可以郵寄給專利局受理處或上述代辦處。在提交文件時(shí)應(yīng)注意下列事項(xiàng)：
（1）向?qū)＠痔峤簧暾?qǐng)文件或辦理各種手續(xù)的文件，應(yīng)當(dāng)使用專利局統(tǒng)一制定的表格，每種文件均應(yīng)一式兩份。
（2）一張表格只能用于一件專利申請(qǐng)。例如：一張發(fā)明專利請(qǐng)求書只能填寫一件發(fā)明，一張意見(jiàn)陳述書只能就一件專利申請(qǐng)陳述意見(jiàn)。不得將幾件申請(qǐng)的陳述意見(jiàn)或幾件發(fā)明填寫在一張意見(jiàn)陳述書或一張發(fā)明專利請(qǐng)求書上。
（3）向?qū)＠痔峤坏母鞣N文件申請(qǐng)人都應(yīng)當(dāng)留存底稿，以保證申請(qǐng)審批過(guò)程中文件填寫的一致性，并可以此作為答復(fù)審查意見(jiàn)時(shí)的參照。
（4）申請(qǐng)文件是郵寄的，應(yīng)當(dāng)用掛號(hào)信函。無(wú)法用掛號(hào)信郵寄的，可以用特快專遞郵寄，不要用包裹郵寄申請(qǐng)文件。掛號(hào)信函上除寫明專利局或者代辦處的詳細(xì)地址（包括郵政編碼）外，還應(yīng)當(dāng)標(biāo)有“申請(qǐng)文件”及“ 專利局受理處收”或“專利局××代辦處收”的字樣。
一封掛號(hào)信內(nèi)應(yīng)當(dāng)只裝同一件申請(qǐng)的申請(qǐng)文件或其它文件。郵寄時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)請(qǐng)郵局工作人員蓋清郵戳日，并應(yīng)妥善保管好掛號(hào)信件的掛號(hào)收據(jù)存根。
（5）專利局在受理專利申請(qǐng)時(shí)不接收樣品、樣本或模型。在審查程序中，申請(qǐng)人應(yīng)審查員要求提交樣品或模型時(shí)，如在專利局窗口當(dāng)面提交的應(yīng)當(dāng)出示審查意見(jiàn)通知書；郵寄的應(yīng)當(dāng)在郵件上寫明“應(yīng)審查員×××（姓名）要求提交模型”的字樣。
（6）在我國(guó)境內(nèi)沒(méi)有長(zhǎng)期居所、營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人或外國(guó)單位，以及在國(guó)外長(zhǎng)期居住或工作的中國(guó)人申請(qǐng)專利時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托國(guó)務(wù)院授權(quán)專利局指定的涉外專利代理機(jī)構(gòu)辦理。上述申請(qǐng)人不得直接向?qū)＠粥]寄或遞交申請(qǐng)文件。
港、澳、臺(tái)地區(qū)的單位或同胞申請(qǐng)專利，也應(yīng)按規(guī)定分別委托涉外專利代理機(jī)構(gòu)或國(guó)內(nèi)專利代理機(jī)構(gòu)辦理，不得直接向?qū)＠粥]寄或遞交。
3.專利申請(qǐng)的受理和受理?xiàng)l件
專利申請(qǐng)?zhí)峤坏綄＠质芾硖幓蚋鞔k處以后，首先應(yīng)進(jìn)行是否符合受理?xiàng)l件的審查。對(duì)符合受理?xiàng)l件的申請(qǐng)，專利局將確定申請(qǐng)日，給予申請(qǐng)?zhí)枺⒃诤藢?shí)文件清單后，發(fā)出受理通知書，通知申請(qǐng)人，確認(rèn)收到申請(qǐng)文件。
專利申請(qǐng)有下列情況之一的，專利局不予受理，并通知申請(qǐng)人，同時(shí)退還申請(qǐng)文件。
（1）專利申請(qǐng)未以局面形式提出，或者未用中文書寫的不能受理。例如：用模型、樣品、錄像帶、磁盤或者通過(guò)電話提出專利申請(qǐng)是不能受理的，未經(jīng)翻譯的外文申請(qǐng)文件也不能受理。
（2）申請(qǐng)文件（包括請(qǐng)求書）未打字、印刷，或者字跡不清、有涂改的；附圖或外觀設(shè)計(jì)圖片未用繪圖工具和黑色墨水繪制，或者模糊不清（外觀設(shè)計(jì)照片）、有涂改的不能受理。例如：用鉛筆繪制的附圖和圖片、模糊不清的照片是不能受理的。
（3）基本申請(qǐng)文件不齊備，如發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)缺請(qǐng)求書、說(shuō)明書（實(shí)用新型申請(qǐng)缺附圖），或者權(quán)利要求書中缺任一項(xiàng)的；外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)缺請(qǐng)求、圖片或者照片中任一項(xiàng)的不能受理。例如，申請(qǐng)實(shí)用新型專利只提交了請(qǐng)求書、說(shuō)明書和權(quán)利要求書，沒(méi)有提交附圖的，不能受理。但是受理?xiàng)l件審查，只檢查專利申請(qǐng)這幾個(gè)部分是否齊全，對(duì)每個(gè)部分內(nèi)的文件是否完整不作審查。例如，說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)有1�；5頁(yè)，申請(qǐng)人只提交了1～3頁(yè)及第5頁(yè)，受理時(shí)仍然可以通過(guò)，受理處只在文件清單上注明收到說(shuō)明書4頁(yè)。這種缺陷往往是無(wú)法補(bǔ)救的，所以申請(qǐng)人提交申請(qǐng)文件時(shí)一定要仔細(xì)核對(duì)。
（4）請(qǐng)求書中缺申請(qǐng)人姓名或名稱以及地址不詳?shù)牟荒苁芾?。例如，?qǐng)求書是非標(biāo)準(zhǔn)格式的，上面只打上了發(fā)明名稱、發(fā)明人姓名，沒(méi)有申請(qǐng)人姓名以及地址，由于專利申請(qǐng)沒(méi)有申請(qǐng)主體，所以不能受理。
（5）專利申請(qǐng)類別（發(fā)明、實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)）不明確或者無(wú)法確定的不能受理。例如，申請(qǐng)人提交了外觀設(shè)計(jì)請(qǐng)求書，但其中沒(méi)有提交圖片或照片，卻提交了說(shuō)明書和附圖，由于外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)無(wú)須遞交說(shuō)明書，因而審查時(shí)無(wú)法確定申請(qǐng)人到底要申請(qǐng)什么專利，及應(yīng)當(dāng)以哪種專利申請(qǐng)的要求進(jìn)行受理審查，所以只能不予受理。
（6）與我國(guó)既無(wú)協(xié)議或條約關(guān)系、又無(wú)專利互惠的國(guó)家所屬的國(guó)民或單位，向我國(guó)提出的申請(qǐng)不予受理；或者在我國(guó)沒(méi)有經(jīng)常居所或營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人或外國(guó)單位，以及港、澳、臺(tái)地區(qū)的單位和同胞未按規(guī)定辦理申請(qǐng)手續(xù)的不能受理。例如，香港的某位中國(guó)籍居民直接將專利申請(qǐng)文件寄給中國(guó)專利局，這是不能受理的。
申請(qǐng)文件的有些缺陷不影響受理。例如：①申請(qǐng)文件未用專利局統(tǒng)一印制的表格，是用白紙按要求的項(xiàng)目打字或印刷的；②請(qǐng)求書中漏填發(fā)明名稱、發(fā)明人姓名的；③請(qǐng)求書中沒(méi)有簽章，或者簽章不產(chǎn)生法律效力的，如由專利代理機(jī)構(gòu)簽章，但沒(méi)有同時(shí)提交專利代理委托書；④除請(qǐng)求書以外，其它申請(qǐng)文件清單，如果只提交了一從的（申請(qǐng)文件需提交兩份，其中一份作為文件清單，如果只提交一份，申請(qǐng)人將得不到文件清單）。以上缺陷可以在審查階段補(bǔ)正，但是申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)盡量避免出現(xiàn)這些缺陷，因?yàn)檠a(bǔ)正常常拖長(zhǎng)審查程序。在申請(qǐng)前花幾分鐘可以解決的缺陷，通過(guò)補(bǔ)正往往會(huì)使審查程序拖延幾個(gè)月時(shí)間。對(duì)申請(qǐng)人面交專利局受理處或代辦處的申請(qǐng)文件，受理處或代辦處工作人員當(dāng)時(shí)就進(jìn)行申請(qǐng)是否符合受理?xiàng)l件的審查，符合受理?xiàng)l件的當(dāng)場(chǎng)辦理受理手續(xù)；不符合受理?xiàng)l件的，專利局當(dāng)時(shí)就把申請(qǐng)文件退還申請(qǐng)人，并說(shuō)明不受理的理由。向?qū)＠旨慕簧暾?qǐng)文件的，大約在一個(gè)月內(nèi)應(yīng)當(dāng)收到專利局的受理通知書或者不受理通知書以及退還的申請(qǐng)文件。超過(guò)一個(gè)月尚未收到通知的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?qū)＠质芾硖幉樵?，以免申?qǐng)文件或通知書在郵寄中丟失。
4.申請(qǐng)日的確定和申請(qǐng)?zhí)柕慕o予
受理程序中最重要的法律手續(xù)有兩項(xiàng)：一是決定申請(qǐng)能否處理，二是確定被受理的申請(qǐng)的申請(qǐng)日并給予申請(qǐng)?zhí)枴?BR> （1）申請(qǐng)日的確定
申請(qǐng)日有十分重要的法律意義：①它確定了提交申請(qǐng)時(shí)間的先后，按照先申請(qǐng)?jiān)瓌t，在有相同內(nèi)容的申請(qǐng)時(shí)，申請(qǐng)的先后決定了專利權(quán)授予誰(shuí)；②它確定了對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索時(shí)間起點(diǎn)，這在審查中對(duì)決定申請(qǐng)是否有專利性關(guān)系重大；③申請(qǐng)日是審查程序中一系列有關(guān)的期限的起點(diǎn)。
依專利法規(guī)定，申請(qǐng)人把申請(qǐng)文件直接遞交到專利局受理處或者代辦處的，經(jīng)當(dāng)場(chǎng)審查，凡符合受理?xiàng)l件的，其提交日就確定為申請(qǐng)日。
申請(qǐng)人郵寄的申請(qǐng)文件，凡符合受理?xiàng)l件的，以郵件寄出日為申請(qǐng)日。寄出郵件的郵戳日期不清楚的，以郵件寄到專利局的郵戳日為申請(qǐng)日。郵件的郵戳都不清楚的，以專利局收到日為申請(qǐng)日。
（2）申請(qǐng)日的更改
申請(qǐng)日確定后，不能隨便更改。只有在下述兩種情況下允許更改申請(qǐng)日：
①由于郵戳不清，專利局以收到日為申請(qǐng)日，或者申請(qǐng)人認(rèn)為專利局確定的申請(qǐng)日有誤時(shí)，申請(qǐng)人可以提供寄出申請(qǐng)文件的掛號(hào)收據(jù)或其它證據(jù)，要求專利局予以改正。專利局經(jīng)查證核實(shí)后，可以更改申請(qǐng)日。
②對(duì)于已經(jīng)提交的專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人自己或經(jīng)專利局審查發(fā)現(xiàn)，說(shuō)明書中寫有附圖的說(shuō)明，但實(shí)際未交或少交、漏交附圖的，申請(qǐng)人可以主動(dòng)補(bǔ)交或者在接到專利局的補(bǔ)正通知后，在指定期限內(nèi)補(bǔ)交附圖。按規(guī)定補(bǔ)交附圖的，以附圖的最后提交日確定為該申請(qǐng)的申請(qǐng)日。凡更改申請(qǐng)日的，專利局應(yīng)及時(shí)通知申請(qǐng)人。
（3）申請(qǐng)?zhí)柕慕o予
申請(qǐng)?zhí)柺菍＠纸o予每一件被受理的專利申請(qǐng)的代碼，它與專利申請(qǐng)是一一對(duì)應(yīng)。所以申請(qǐng)?zhí)柺巧暾?qǐng)人向?qū)＠洲k理各種手續(xù)時(shí)，指明該申請(qǐng)的手段。
我國(guó)的專利申請(qǐng)?zhí)栍?位數(shù)字（包括字符）組成。它分為四段：例如：97101765.4第一段為前兩位，表示提出專利申請(qǐng)的年份，如“97”表示1997年提出的申請(qǐng)；第二段由第三位數(shù)字組成，表示專利申請(qǐng)的種類，“1”表示發(fā)明（如果是“2”表示實(shí)用新型，“3”表示外觀設(shè)計(jì)）；第三段由第四到第八位組成，表示當(dāng)年該類申請(qǐng)的序號(hào)數(shù)，如01765表示當(dāng)年1765件申請(qǐng)；第四段由第九位的一位數(shù)字或符號(hào)組成，是計(jì)算機(jī)校驗(yàn)位，它可以是0~9的任一數(shù)字，或者是字符X，如：例中的“4”。
專利局應(yīng)將確定的申請(qǐng)日，給予的申請(qǐng)?zhí)栍涗浽谑芾硗ㄖ獣?，通知申?qǐng)人。
5.受理通知書和文件的法律效力
對(duì)符合受理?xiàng)l件的申請(qǐng)，受理程序的結(jié)束時(shí)專利局發(fā)出受理通知書。受理通知書的主要內(nèi)容和作用是：
（1）正式確認(rèn)申請(qǐng)人提交的專利申請(qǐng)符合受理?xiàng)l件，作出予以受理的決定，所以受理通知書可以作為曾向?qū)＠痔岢瞿稠?xiàng)專利申請(qǐng)的一種證明。
（2）將專利局確定的申請(qǐng)的申請(qǐng)日和給予的申請(qǐng)?zhí)柾ㄖ擁?xiàng)專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人。這對(duì)申請(qǐng)人辦理以后的各種手續(xù)是十分重要的兩項(xiàng)數(shù)據(jù)，將會(huì)多次用到，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核對(duì)。例如，申請(qǐng)發(fā)明的，應(yīng)核對(duì)申請(qǐng)?zhí)柺欠癜l(fā)明類的，如專利局錯(cuò)給成實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?qū)＠痔岢龈恼?qǐng)求。
（3）在發(fā)出受理通知書時(shí)還附有經(jīng)專利局核實(shí)的申請(qǐng)文件提交清單。這是申請(qǐng)人向?qū)＠痔峤涣四男┪募淖C明。但是按照專利局的規(guī)定，只有提交一式兩份請(qǐng)求書的才發(fā)給文件清單。
受理是一項(xiàng)重要的法律程序。專利申請(qǐng)被受理以后，從受理之日起就成為在專利局正式立案的一件正規(guī)申請(qǐng)，并且至少要產(chǎn)生以下的法律效力：
（1）在該申請(qǐng)存在（即未被撤回、視為撤回或者駁回）或者被公開(kāi)后，將阻止任何在其申請(qǐng)日以后就同樣的內(nèi)容申請(qǐng)專利的申請(qǐng)人獲得專利權(quán)。
（2）無(wú)論該申請(qǐng)受理以后的命運(yùn)如何，除法律另有規(guī)定的以外，在一定時(shí)間內(nèi)（發(fā)明和實(shí)用新型在12個(gè)月內(nèi)，外觀設(shè)計(jì)在6個(gè)月內(nèi)），該被受理的申請(qǐng)可以作為該申請(qǐng)人另一件后期提出的申請(qǐng)要求外國(guó)或者本國(guó)優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)。
（3）該申請(qǐng)的申請(qǐng)文件從被受理之日起，可以作為申請(qǐng)人要求出具申請(qǐng)文件副本的依據(jù)。在該申請(qǐng)文件被按規(guī)定期限銷毀以前，申請(qǐng)人可以按規(guī)定的手續(xù)，要求專利局出具申請(qǐng)文件副本。
（4）該申請(qǐng)文件是申請(qǐng)人在后續(xù)的審查程序中進(jìn)行修改的基礎(chǔ)。即申請(qǐng)人今后對(duì)專利申請(qǐng)的修改不得超出受理的說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍，或者超出受理的外觀設(shè)計(jì)圖片或照片的范圍。
專利法規(guī)定：中華人民共和國(guó)專利局（現(xiàn)更名為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，下同）受理和審查專利申請(qǐng)，對(duì)符合法律規(guī)定的發(fā)明創(chuàng)造授予專利權(quán)。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局是我國(guó)專利主管部門，也是依法有權(quán)接收專利申請(qǐng)的受理機(jī)關(guān)。申請(qǐng)人申請(qǐng)專利時(shí)，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)文件直接提交給知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（以簡(jiǎn)稱專利局）。申請(qǐng)人誤將申請(qǐng)文件提交給其它機(jī)關(guān)、單位或個(gè)人的，在專利審批程序中的不產(chǎn)生法律效力。
專利局設(shè)立專利受理處和專利申請(qǐng)受理窗口，并在沈陽(yáng)、濟(jì)南、長(zhǎng)沙、成都、南京、上海、廣州、西安以及武漢設(shè)立專利局代辦處接收和受理專利申請(qǐng)和其它文件。中國(guó)專利局受理處和上述代辦處的地址和業(yè)務(wù)工作范圍，由中國(guó)專利局以公告形式向公眾發(fā)布。
2.申請(qǐng)文件的提交
向?qū)＠稚暾?qǐng)專利或辦理其它手續(xù)的，可以將申請(qǐng)文件或其它文件直接遞交給專利局的申請(qǐng)受理窗口或上述任何一個(gè)代辦處，也可以郵寄給專利局受理處或上述代辦處。在提交文件時(shí)應(yīng)注意下列事項(xiàng)：
（1）向?qū)＠痔峤簧暾?qǐng)文件或辦理各種手續(xù)的文件，應(yīng)當(dāng)使用專利局統(tǒng)一制定的表格，每種文件均應(yīng)一式兩份。
（2）一張表格只能用于一件專利申請(qǐng)。例如：一張發(fā)明專利請(qǐng)求書只能填寫一件發(fā)明，一張意見(jiàn)陳述書只能就一件專利申請(qǐng)陳述意見(jiàn)。不得將幾件申請(qǐng)的陳述意見(jiàn)或幾件發(fā)明填寫在一張意見(jiàn)陳述書或一張發(fā)明專利請(qǐng)求書上。
（3）向?qū)＠痔峤坏母鞣N文件申請(qǐng)人都應(yīng)當(dāng)留存底稿，以保證申請(qǐng)審批過(guò)程中文件填寫的一致性，并可以此作為答復(fù)審查意見(jiàn)時(shí)的參照。
（4）申請(qǐng)文件是郵寄的，應(yīng)當(dāng)用掛號(hào)信函。無(wú)法用掛號(hào)信郵寄的，可以用特快專遞郵寄，不要用包裹郵寄申請(qǐng)文件。掛號(hào)信函上除寫明專利局或者代辦處的詳細(xì)地址（包括郵政編碼）外，還應(yīng)當(dāng)標(biāo)有“申請(qǐng)文件”及“ 專利局受理處收”或“專利局××代辦處收”的字樣。
一封掛號(hào)信內(nèi)應(yīng)當(dāng)只裝同一件申請(qǐng)的申請(qǐng)文件或其它文件。郵寄時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)請(qǐng)郵局工作人員蓋清郵戳日，并應(yīng)妥善保管好掛號(hào)信件的掛號(hào)收據(jù)存根。
（5）專利局在受理專利申請(qǐng)時(shí)不接收樣品、樣本或模型。在審查程序中，申請(qǐng)人應(yīng)審查員要求提交樣品或模型時(shí)，如在專利局窗口當(dāng)面提交的應(yīng)當(dāng)出示審查意見(jiàn)通知書；郵寄的應(yīng)當(dāng)在郵件上寫明“應(yīng)審查員×××（姓名）要求提交模型”的字樣。
（6）在我國(guó)境內(nèi)沒(méi)有長(zhǎng)期居所、營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人或外國(guó)單位，以及在國(guó)外長(zhǎng)期居住或工作的中國(guó)人申請(qǐng)專利時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托國(guó)務(wù)院授權(quán)專利局指定的涉外專利代理機(jī)構(gòu)辦理。上述申請(qǐng)人不得直接向?qū)＠粥]寄或遞交申請(qǐng)文件。
港、澳、臺(tái)地區(qū)的單位或同胞申請(qǐng)專利，也應(yīng)按規(guī)定分別委托涉外專利代理機(jī)構(gòu)或國(guó)內(nèi)專利代理機(jī)構(gòu)辦理，不得直接向?qū)＠粥]寄或遞交。
3.專利申請(qǐng)的受理和受理?xiàng)l件
專利申請(qǐng)?zhí)峤坏綄＠质芾硖幓蚋鞔k處以后，首先應(yīng)進(jìn)行是否符合受理?xiàng)l件的審查。對(duì)符合受理?xiàng)l件的申請(qǐng)，專利局將確定申請(qǐng)日，給予申請(qǐng)?zhí)枺⒃诤藢?shí)文件清單后，發(fā)出受理通知書，通知申請(qǐng)人，確認(rèn)收到申請(qǐng)文件。
專利申請(qǐng)有下列情況之一的，專利局不予受理，并通知申請(qǐng)人，同時(shí)退還申請(qǐng)文件。
（1）專利申請(qǐng)未以局面形式提出，或者未用中文書寫的不能受理。例如：用模型、樣品、錄像帶、磁盤或者通過(guò)電話提出專利申請(qǐng)是不能受理的，未經(jīng)翻譯的外文申請(qǐng)文件也不能受理。
（2）申請(qǐng)文件（包括請(qǐng)求書）未打字、印刷，或者字跡不清、有涂改的；附圖或外觀設(shè)計(jì)圖片未用繪圖工具和黑色墨水繪制，或者模糊不清（外觀設(shè)計(jì)照片）、有涂改的不能受理。例如：用鉛筆繪制的附圖和圖片、模糊不清的照片是不能受理的。
（3）基本申請(qǐng)文件不齊備，如發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)缺請(qǐng)求書、說(shuō)明書（實(shí)用新型申請(qǐng)缺附圖），或者權(quán)利要求書中缺任一項(xiàng)的；外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)缺請(qǐng)求、圖片或者照片中任一項(xiàng)的不能受理。例如，申請(qǐng)實(shí)用新型專利只提交了請(qǐng)求書、說(shuō)明書和權(quán)利要求書，沒(méi)有提交附圖的，不能受理。但是受理?xiàng)l件審查，只檢查專利申請(qǐng)這幾個(gè)部分是否齊全，對(duì)每個(gè)部分內(nèi)的文件是否完整不作審查。例如，說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)有1�；5頁(yè)，申請(qǐng)人只提交了1～3頁(yè)及第5頁(yè)，受理時(shí)仍然可以通過(guò)，受理處只在文件清單上注明收到說(shuō)明書4頁(yè)。這種缺陷往往是無(wú)法補(bǔ)救的，所以申請(qǐng)人提交申請(qǐng)文件時(shí)一定要仔細(xì)核對(duì)。
（4）請(qǐng)求書中缺申請(qǐng)人姓名或名稱以及地址不詳?shù)牟荒苁芾?。例如，?qǐng)求書是非標(biāo)準(zhǔn)格式的，上面只打上了發(fā)明名稱、發(fā)明人姓名，沒(méi)有申請(qǐng)人姓名以及地址，由于專利申請(qǐng)沒(méi)有申請(qǐng)主體，所以不能受理。
（5）專利申請(qǐng)類別（發(fā)明、實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)）不明確或者無(wú)法確定的不能受理。例如，申請(qǐng)人提交了外觀設(shè)計(jì)請(qǐng)求書，但其中沒(méi)有提交圖片或照片，卻提交了說(shuō)明書和附圖，由于外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)無(wú)須遞交說(shuō)明書，因而審查時(shí)無(wú)法確定申請(qǐng)人到底要申請(qǐng)什么專利，及應(yīng)當(dāng)以哪種專利申請(qǐng)的要求進(jìn)行受理審查，所以只能不予受理。
（6）與我國(guó)既無(wú)協(xié)議或條約關(guān)系、又無(wú)專利互惠的國(guó)家所屬的國(guó)民或單位，向我國(guó)提出的申請(qǐng)不予受理；或者在我國(guó)沒(méi)有經(jīng)常居所或營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人或外國(guó)單位，以及港、澳、臺(tái)地區(qū)的單位和同胞未按規(guī)定辦理申請(qǐng)手續(xù)的不能受理。例如，香港的某位中國(guó)籍居民直接將專利申請(qǐng)文件寄給中國(guó)專利局，這是不能受理的。
申請(qǐng)文件的有些缺陷不影響受理。例如：①申請(qǐng)文件未用專利局統(tǒng)一印制的表格，是用白紙按要求的項(xiàng)目打字或印刷的；②請(qǐng)求書中漏填發(fā)明名稱、發(fā)明人姓名的；③請(qǐng)求書中沒(méi)有簽章，或者簽章不產(chǎn)生法律效力的，如由專利代理機(jī)構(gòu)簽章，但沒(méi)有同時(shí)提交專利代理委托書；④除請(qǐng)求書以外，其它申請(qǐng)文件清單，如果只提交了一從的（申請(qǐng)文件需提交兩份，其中一份作為文件清單，如果只提交一份，申請(qǐng)人將得不到文件清單）。以上缺陷可以在審查階段補(bǔ)正，但是申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)盡量避免出現(xiàn)這些缺陷，因?yàn)檠a(bǔ)正常常拖長(zhǎng)審查程序。在申請(qǐng)前花幾分鐘可以解決的缺陷，通過(guò)補(bǔ)正往往會(huì)使審查程序拖延幾個(gè)月時(shí)間。對(duì)申請(qǐng)人面交專利局受理處或代辦處的申請(qǐng)文件，受理處或代辦處工作人員當(dāng)時(shí)就進(jìn)行申請(qǐng)是否符合受理?xiàng)l件的審查，符合受理?xiàng)l件的當(dāng)場(chǎng)辦理受理手續(xù)；不符合受理?xiàng)l件的，專利局當(dāng)時(shí)就把申請(qǐng)文件退還申請(qǐng)人，并說(shuō)明不受理的理由。向?qū)＠旨慕簧暾?qǐng)文件的，大約在一個(gè)月內(nèi)應(yīng)當(dāng)收到專利局的受理通知書或者不受理通知書以及退還的申請(qǐng)文件。超過(guò)一個(gè)月尚未收到通知的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?qū)＠质芾硖幉樵?，以免申?qǐng)文件或通知書在郵寄中丟失。
4.申請(qǐng)日的確定和申請(qǐng)?zhí)柕慕o予
受理程序中最重要的法律手續(xù)有兩項(xiàng)：一是決定申請(qǐng)能否處理，二是確定被受理的申請(qǐng)的申請(qǐng)日并給予申請(qǐng)?zhí)枴?BR> （1）申請(qǐng)日的確定
申請(qǐng)日有十分重要的法律意義：①它確定了提交申請(qǐng)時(shí)間的先后，按照先申請(qǐng)?jiān)瓌t，在有相同內(nèi)容的申請(qǐng)時(shí)，申請(qǐng)的先后決定了專利權(quán)授予誰(shuí)；②它確定了對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索時(shí)間起點(diǎn)，這在審查中對(duì)決定申請(qǐng)是否有專利性關(guān)系重大；③申請(qǐng)日是審查程序中一系列有關(guān)的期限的起點(diǎn)。
依專利法規(guī)定，申請(qǐng)人把申請(qǐng)文件直接遞交到專利局受理處或者代辦處的，經(jīng)當(dāng)場(chǎng)審查，凡符合受理?xiàng)l件的，其提交日就確定為申請(qǐng)日。
申請(qǐng)人郵寄的申請(qǐng)文件，凡符合受理?xiàng)l件的，以郵件寄出日為申請(qǐng)日。寄出郵件的郵戳日期不清楚的，以郵件寄到專利局的郵戳日為申請(qǐng)日。郵件的郵戳都不清楚的，以專利局收到日為申請(qǐng)日。
（2）申請(qǐng)日的更改
申請(qǐng)日確定后，不能隨便更改。只有在下述兩種情況下允許更改申請(qǐng)日：
①由于郵戳不清，專利局以收到日為申請(qǐng)日，或者申請(qǐng)人認(rèn)為專利局確定的申請(qǐng)日有誤時(shí)，申請(qǐng)人可以提供寄出申請(qǐng)文件的掛號(hào)收據(jù)或其它證據(jù)，要求專利局予以改正。專利局經(jīng)查證核實(shí)后，可以更改申請(qǐng)日。
②對(duì)于已經(jīng)提交的專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人自己或經(jīng)專利局審查發(fā)現(xiàn)，說(shuō)明書中寫有附圖的說(shuō)明，但實(shí)際未交或少交、漏交附圖的，申請(qǐng)人可以主動(dòng)補(bǔ)交或者在接到專利局的補(bǔ)正通知后，在指定期限內(nèi)補(bǔ)交附圖。按規(guī)定補(bǔ)交附圖的，以附圖的最后提交日確定為該申請(qǐng)的申請(qǐng)日。凡更改申請(qǐng)日的，專利局應(yīng)及時(shí)通知申請(qǐng)人。
（3）申請(qǐng)?zhí)柕慕o予
申請(qǐng)?zhí)柺菍＠纸o予每一件被受理的專利申請(qǐng)的代碼，它與專利申請(qǐng)是一一對(duì)應(yīng)。所以申請(qǐng)?zhí)柺巧暾?qǐng)人向?qū)＠洲k理各種手續(xù)時(shí)，指明該申請(qǐng)的手段。
我國(guó)的專利申請(qǐng)?zhí)栍?位數(shù)字（包括字符）組成。它分為四段：例如：97101765.4第一段為前兩位，表示提出專利申請(qǐng)的年份，如“97”表示1997年提出的申請(qǐng)；第二段由第三位數(shù)字組成，表示專利申請(qǐng)的種類，“1”表示發(fā)明（如果是“2”表示實(shí)用新型，“3”表示外觀設(shè)計(jì)）；第三段由第四到第八位組成，表示當(dāng)年該類申請(qǐng)的序號(hào)數(shù)，如01765表示當(dāng)年1765件申請(qǐng)；第四段由第九位的一位數(shù)字或符號(hào)組成，是計(jì)算機(jī)校驗(yàn)位，它可以是0~9的任一數(shù)字，或者是字符X，如：例中的“4”。
專利局應(yīng)將確定的申請(qǐng)日，給予的申請(qǐng)?zhí)栍涗浽谑芾硗ㄖ獣?，通知申?qǐng)人。
5.受理通知書和文件的法律效力
對(duì)符合受理?xiàng)l件的申請(qǐng)，受理程序的結(jié)束時(shí)專利局發(fā)出受理通知書。受理通知書的主要內(nèi)容和作用是：
（1）正式確認(rèn)申請(qǐng)人提交的專利申請(qǐng)符合受理?xiàng)l件，作出予以受理的決定，所以受理通知書可以作為曾向?qū)＠痔岢瞿稠?xiàng)專利申請(qǐng)的一種證明。
（2）將專利局確定的申請(qǐng)的申請(qǐng)日和給予的申請(qǐng)?zhí)柾ㄖ擁?xiàng)專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人。這對(duì)申請(qǐng)人辦理以后的各種手續(xù)是十分重要的兩項(xiàng)數(shù)據(jù)，將會(huì)多次用到，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核對(duì)。例如，申請(qǐng)發(fā)明的，應(yīng)核對(duì)申請(qǐng)?zhí)柺欠癜l(fā)明類的，如專利局錯(cuò)給成實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?qū)＠痔岢龈恼?qǐng)求。
（3）在發(fā)出受理通知書時(shí)還附有經(jīng)專利局核實(shí)的申請(qǐng)文件提交清單。這是申請(qǐng)人向?qū)＠痔峤涣四男┪募淖C明。但是按照專利局的規(guī)定，只有提交一式兩份請(qǐng)求書的才發(fā)給文件清單。
受理是一項(xiàng)重要的法律程序。專利申請(qǐng)被受理以后，從受理之日起就成為在專利局正式立案的一件正規(guī)申請(qǐng)，并且至少要產(chǎn)生以下的法律效力：
（1）在該申請(qǐng)存在（即未被撤回、視為撤回或者駁回）或者被公開(kāi)后，將阻止任何在其申請(qǐng)日以后就同樣的內(nèi)容申請(qǐng)專利的申請(qǐng)人獲得專利權(quán)。
（2）無(wú)論該申請(qǐng)受理以后的命運(yùn)如何，除法律另有規(guī)定的以外，在一定時(shí)間內(nèi)（發(fā)明和實(shí)用新型在12個(gè)月內(nèi)，外觀設(shè)計(jì)在6個(gè)月內(nèi)），該被受理的申請(qǐng)可以作為該申請(qǐng)人另一件后期提出的申請(qǐng)要求外國(guó)或者本國(guó)優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)。
（3）該申請(qǐng)的申請(qǐng)文件從被受理之日起，可以作為申請(qǐng)人要求出具申請(qǐng)文件副本的依據(jù)。在該申請(qǐng)文件被按規(guī)定期限銷毀以前，申請(qǐng)人可以按規(guī)定的手續(xù)，要求專利局出具申請(qǐng)文件副本。
（4）該申請(qǐng)文件是申請(qǐng)人在后續(xù)的審查程序中進(jìn)行修改的基礎(chǔ)。即申請(qǐng)人今后對(duì)專利申請(qǐng)的修改不得超出受理的說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍，或者超出受理的外觀設(shè)計(jì)圖片或照片的范圍。