一、 單項(xiàng)選擇題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題目要求，請(qǐng)把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線上。
1、 證券交易所會(huì)員證券商辦理席位申請(qǐng)后，由證券交易所____批準(zhǔn)。
A、理事長(zhǎng) B、總經(jīng)理 C、理事會(huì) D、會(huì)員大會(huì)
2、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，由證券交易所____審核批準(zhǔn)。
A、理事長(zhǎng) B、總經(jīng)理 C、理事會(huì) D、會(huì)員大會(huì)
3、 轉(zhuǎn)托管可使投資者于____日就可以在轉(zhuǎn)入券商（新的托管券商）處賣(mài)出證券。
A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5
4、 投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過(guò)證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少______,應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,通知該上市公司,并予以公告。
A、2% B、3% C、10% D、5%
5、 發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢，一次超出該資產(chǎn)的____屬內(nèi)幕重大信息。
A、5% B、10% C、20% D、30%
6、 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)____以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
A、5% B、10% C、30% D、51%
7、 在三級(jí)清算模式中，證券商同投資人進(jìn)行資金凈額交收，是___清算。
A、一級(jí) B、二級(jí) C、三級(jí) D、四級(jí)
8、 上市公司配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過(guò)___。
A、10% B、9% C、同期銀行存款利率水平 D、一年期銀行定期存款利率水平
9、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，每一股票帳戶(hù)申購(gòu)股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的___。
A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、萬(wàn)分之一
0、 上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后___內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
A、120日 B、60日 C、180日 D、20日
二、 多項(xiàng)選擇題：本大題共20個(gè)小題，每小題1分，共20分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有二個(gè)符合題目要求，請(qǐng)把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線上。
1、 股票交易競(jìng)價(jià)方式包括____。
A、口頭競(jìng)價(jià) B、書(shū)面競(jìng)價(jià) C、電腦競(jìng)價(jià) D、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)
2、 金融期貨主要包括____。
A、綠豆期貨 B、外匯期貨 C、利率期貨 D、股票價(jià)格指數(shù)期貨
3、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括____。
A、業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性 B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
C、客戶(hù)指令的權(quán)威性 D、客戶(hù)資料的公開(kāi)性
4、 證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括____。
A、交易過(guò)戶(hù) B、分紅派息 C、非交易過(guò)戶(hù) D、股票帳戶(hù)查詢(xún)掛失
5、 委托單的基本要素包括____。
A、數(shù)量 B、指數(shù) C、價(jià)格 D、簽名
6、 證券清算、交割業(yè)務(wù)主要遵循___原則。
A、凈額交收 B、公開(kāi)、公正、公平 C、次日交割 D、錢(qián)貨兩清
7、 交割的具體方式有___。
A、當(dāng)日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特約日交割
8、 我國(guó)目前采取T+1交割方式的證券有___。
A、B股 B、債券 C、A股 D、基金券
1、 證券交易所會(huì)員證券商辦理席位申請(qǐng)后，由證券交易所____批準(zhǔn)。
A、理事長(zhǎng) B、總經(jīng)理 C、理事會(huì) D、會(huì)員大會(huì)
2、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，由證券交易所____審核批準(zhǔn)。
A、理事長(zhǎng) B、總經(jīng)理 C、理事會(huì) D、會(huì)員大會(huì)
3、 轉(zhuǎn)托管可使投資者于____日就可以在轉(zhuǎn)入券商（新的托管券商）處賣(mài)出證券。
A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5
4、 投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過(guò)證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少______,應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,通知該上市公司,并予以公告。
A、2% B、3% C、10% D、5%
5、 發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢，一次超出該資產(chǎn)的____屬內(nèi)幕重大信息。
A、5% B、10% C、20% D、30%
6、 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)____以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
A、5% B、10% C、30% D、51%
7、 在三級(jí)清算模式中，證券商同投資人進(jìn)行資金凈額交收，是___清算。
A、一級(jí) B、二級(jí) C、三級(jí) D、四級(jí)
8、 上市公司配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過(guò)___。
A、10% B、9% C、同期銀行存款利率水平 D、一年期銀行定期存款利率水平
9、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，每一股票帳戶(hù)申購(gòu)股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的___。
A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、萬(wàn)分之一
0、 上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后___內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
A、120日 B、60日 C、180日 D、20日
二、 多項(xiàng)選擇題：本大題共20個(gè)小題，每小題1分，共20分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有二個(gè)符合題目要求，請(qǐng)把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線上。
1、 股票交易競(jìng)價(jià)方式包括____。
A、口頭競(jìng)價(jià) B、書(shū)面競(jìng)價(jià) C、電腦競(jìng)價(jià) D、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)
2、 金融期貨主要包括____。
A、綠豆期貨 B、外匯期貨 C、利率期貨 D、股票價(jià)格指數(shù)期貨
3、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括____。
A、業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性 B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
C、客戶(hù)指令的權(quán)威性 D、客戶(hù)資料的公開(kāi)性
4、 證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括____。
A、交易過(guò)戶(hù) B、分紅派息 C、非交易過(guò)戶(hù) D、股票帳戶(hù)查詢(xún)掛失
5、 委托單的基本要素包括____。
A、數(shù)量 B、指數(shù) C、價(jià)格 D、簽名
6、 證券清算、交割業(yè)務(wù)主要遵循___原則。
A、凈額交收 B、公開(kāi)、公正、公平 C、次日交割 D、錢(qián)貨兩清
7、 交割的具體方式有___。
A、當(dāng)日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特約日交割
8、 我國(guó)目前采取T+1交割方式的證券有___。
A、B股 B、債券 C、A股 D、基金券