74.在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（ ）因素決定的。
A.經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中資金有效配置的要求
B.證券市場發(fā)展的要求
C.政府融資的要求
D.公眾進(jìn)行資產(chǎn)選擇的要求
75.基金管理人進(jìn)行組合投資的條件有（?。?BR> A.基金資金規(guī)模大
B.基金持有人提供各項(xiàng)文件限制了基金管理人在運(yùn)作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色
C.代客理財(cái)是一競爭性市場
D.基金管理人擁有專門從事證券組合的專業(yè)人員
76.在以股票為主要投資對象的條件下，基金的投資一般傾向于選擇（?。┑墓就镀?BR> A.運(yùn)作較規(guī)范
B.盈利能力較強(qiáng)
C.資產(chǎn)質(zhì)量較商
D.發(fā)展?jié)摿^好
77.當(dāng)前中國證券投資基金發(fā)展中應(yīng)從（ ）等機(jī)制方面進(jìn)一步加以完善
A.制度機(jī)制
B.銷售機(jī)制
C.管理機(jī)制
D.國際監(jiān)管機(jī)制
78.我國《證券法》規(guī)定，（ ）為知悉證券內(nèi)幕交易信息知情人員。
A.發(fā)行股票或者公司債券的公司董事監(jiān)事經(jīng)理副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員
B.持有1%以上股份的股東
C.發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對證券交易進(jìn)行管理的其他人員
79.基金管理人對基金契約的變更必須建立在（?。┗A(chǔ)上，并對基金持有人提供相應(yīng)的保護(hù)。
A.公平
B.公正
C.自愿
D.誠實(shí)信用
80.我國證券投資基金監(jiān)管的主要方式是（?。?BR> A.中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管
B.交易所的監(jiān)管
C.輿論監(jiān)督
D.協(xié)會(huì)自律組織監(jiān)督
81.對證券投資基金的監(jiān)管主要包括（?。?BR> A.管理公司的監(jiān)管
B.對基金托管人的監(jiān)管
C.對證券投資基行為的監(jiān)管
D.對基金投資人的監(jiān)管
82.基金托管人需定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送（ ）
A.監(jiān)察稽核報(bào)告
B.公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告
C.基金持有人名冊
D.對基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告
83.基金管理公司內(nèi)部控制制度的主要問題（?。?BR> A.對特定崗位缺乏強(qiáng)制性的約束
B.內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力監(jiān)察體系不完善
C.缺乏風(fēng)險(xiǎn)度量的措施
D.缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)
84.基金管理公司董事會(huì)對下列事項(xiàng)（ ）審議時(shí)，須經(jīng)三分之二以上的獨(dú)立董事同意方可生效。
A.基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易
B.基金管理公司董事高級管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬
C.基金管理公司租用基金專用交易席位
D.基金管理公司聘請更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所
85.自律承諾的主要內(nèi)容包括（?。?BR> A.堅(jiān)持"公平公正公開"的原則，維護(hù)基金持有人的利益，促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展
B.規(guī)范經(jīng)營，嚴(yán)格自律，建立完善內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
C.加強(qiáng)與境外基金管理公司托管銀行以及境內(nèi)成員的交流和溝通，提高基金管理水平和托管水平
D.加強(qiáng)基金的宣傳及投資者教育，共同培育投資基金市場
86.優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好以下（ ）問題
A.建立股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的合理的制衡機(jī)制
B.強(qiáng)化基金管理公司基金托管人基金發(fā)起人之間的制約機(jī)制
C.建立健全內(nèi)部控制機(jī)制及制度，尤其是開放式基金的制約機(jī)制
D.優(yōu)化包括資本市場體系監(jiān)管水平法律環(huán)境在內(nèi)的基金管理公司外部
87.基金管理公司的主要發(fā)起人是（?。?BR> A.證券
B.公司商業(yè)
C.銀行保險(xiǎn)
D.公司信托投資公司
88.全面系統(tǒng)切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是（?。?BR> A.一線崗位實(shí)行雙人雙責(zé)雙職
B.相關(guān)部門相關(guān)崗位之間
C.內(nèi)部稽核部門對各崗位各部門各機(jī)槍各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)行監(jiān)督反饋
D.會(huì)計(jì)部門對各崗位各機(jī)槍各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋
A.經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中資金有效配置的要求
B.證券市場發(fā)展的要求
C.政府融資的要求
D.公眾進(jìn)行資產(chǎn)選擇的要求
75.基金管理人進(jìn)行組合投資的條件有（?。?BR> A.基金資金規(guī)模大
B.基金持有人提供各項(xiàng)文件限制了基金管理人在運(yùn)作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色
C.代客理財(cái)是一競爭性市場
D.基金管理人擁有專門從事證券組合的專業(yè)人員
76.在以股票為主要投資對象的條件下，基金的投資一般傾向于選擇（?。┑墓就镀?BR> A.運(yùn)作較規(guī)范
B.盈利能力較強(qiáng)
C.資產(chǎn)質(zhì)量較商
D.發(fā)展?jié)摿^好
77.當(dāng)前中國證券投資基金發(fā)展中應(yīng)從（ ）等機(jī)制方面進(jìn)一步加以完善
A.制度機(jī)制
B.銷售機(jī)制
C.管理機(jī)制
D.國際監(jiān)管機(jī)制
78.我國《證券法》規(guī)定，（ ）為知悉證券內(nèi)幕交易信息知情人員。
A.發(fā)行股票或者公司債券的公司董事監(jiān)事經(jīng)理副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員
B.持有1%以上股份的股東
C.發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對證券交易進(jìn)行管理的其他人員
79.基金管理人對基金契約的變更必須建立在（?。┗A(chǔ)上，并對基金持有人提供相應(yīng)的保護(hù)。
A.公平
B.公正
C.自愿
D.誠實(shí)信用
80.我國證券投資基金監(jiān)管的主要方式是（?。?BR> A.中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管
B.交易所的監(jiān)管
C.輿論監(jiān)督
D.協(xié)會(huì)自律組織監(jiān)督
81.對證券投資基金的監(jiān)管主要包括（?。?BR> A.管理公司的監(jiān)管
B.對基金托管人的監(jiān)管
C.對證券投資基行為的監(jiān)管
D.對基金投資人的監(jiān)管
82.基金托管人需定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送（ ）
A.監(jiān)察稽核報(bào)告
B.公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告
C.基金持有人名冊
D.對基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告
83.基金管理公司內(nèi)部控制制度的主要問題（?。?BR> A.對特定崗位缺乏強(qiáng)制性的約束
B.內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力監(jiān)察體系不完善
C.缺乏風(fēng)險(xiǎn)度量的措施
D.缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)
84.基金管理公司董事會(huì)對下列事項(xiàng)（ ）審議時(shí)，須經(jīng)三分之二以上的獨(dú)立董事同意方可生效。
A.基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易
B.基金管理公司董事高級管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬
C.基金管理公司租用基金專用交易席位
D.基金管理公司聘請更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所
85.自律承諾的主要內(nèi)容包括（?。?BR> A.堅(jiān)持"公平公正公開"的原則，維護(hù)基金持有人的利益，促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展
B.規(guī)范經(jīng)營，嚴(yán)格自律，建立完善內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
C.加強(qiáng)與境外基金管理公司托管銀行以及境內(nèi)成員的交流和溝通，提高基金管理水平和托管水平
D.加強(qiáng)基金的宣傳及投資者教育，共同培育投資基金市場
86.優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好以下（ ）問題
A.建立股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的合理的制衡機(jī)制
B.強(qiáng)化基金管理公司基金托管人基金發(fā)起人之間的制約機(jī)制
C.建立健全內(nèi)部控制機(jī)制及制度，尤其是開放式基金的制約機(jī)制
D.優(yōu)化包括資本市場體系監(jiān)管水平法律環(huán)境在內(nèi)的基金管理公司外部
87.基金管理公司的主要發(fā)起人是（?。?BR> A.證券
B.公司商業(yè)
C.銀行保險(xiǎn)
D.公司信托投資公司
88.全面系統(tǒng)切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是（?。?BR> A.一線崗位實(shí)行雙人雙責(zé)雙職
B.相關(guān)部門相關(guān)崗位之間
C.內(nèi)部稽核部門對各崗位各部門各機(jī)槍各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)行監(jiān)督反饋
D.會(huì)計(jì)部門對各崗位各機(jī)槍各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋