102.下列( )事項(xiàng)屬于證券投資基金托管協(xié)議的正文必須列明的。
A.禁止行為
B.基金經(jīng)理簡介
C.訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
D.違約責(zé)任
103.依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對(duì)( )
買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。
A.銀行 B.非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.個(gè)人 D.非金融機(jī)構(gòu)
104.根據(jù)我國規(guī)定，下列( )人員改變聘用單位，自其離開受聘單位之日起的三個(gè)月內(nèi)，不得在新聘用單位從事基金投資業(yè)務(wù)。
A.基金管理公司高級(jí)管理人員
B.基金托管部的高級(jí)管理人員
C.基金經(jīng)理
D.基金管理公司的電腦人員
105.依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)具備( )條件。
A.年收益率高于全國基金平均收益率
B.基金管理人和托管人近三年無重大違法、違紀(jì)行為
C.經(jīng)過基金持有人大會(huì)同意
D.申請(qǐng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
106.有下列( )情形之一的，證券投資基金應(yīng)終止。
A.開放式基金連續(xù)20個(gè)工作日單位資產(chǎn)凈值低于面值
B.封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期
C.基金持有人大會(huì)決定終止
D.基金發(fā)行期結(jié)束后進(jìn)入封閉期
107.根據(jù)我國證券交易所規(guī)定，封閉式基金交易委托實(shí)行( )優(yōu)先原則。
A.價(jià)格 B.數(shù)量
C.時(shí)間 D.個(gè)人投資人
108.依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金管理公司于收到基金投資人申購、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)不須對(duì)下列( )確認(rèn)。
A.申購贖回的有效性
B.申購款項(xiàng)到達(dá)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)銀行賬戶
C.贖回款項(xiàng)到達(dá)投資人賬戶
D.基金規(guī)模
109.封閉式基金發(fā)行中，公募和私募發(fā)行方式都具有的特征有( )。
A.基金發(fā)起人為發(fā)行主體
B.投資限制相同
C.向投資人披露招募信息
D.發(fā)行的對(duì)象為社會(huì)公眾
110.對(duì)基金管理公司而言，開放式基金的買入價(jià)指( )。
A.基金投資人向基金管理公司申購基金單位的價(jià)格
B.基金投資人向基金管理公司贖回基金單位的價(jià)格
C.基金管理公司向基金投資人賣出基金單位的價(jià)格
D.基金管理公司向基金投資人買入基金單位的價(jià)格
111.以下關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，不正確的有( )。
A.當(dāng)貝塔系數(shù)大于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場風(fēng)險(xiǎn)
B.當(dāng)貝塔系數(shù)大于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場風(fēng)險(xiǎn)
C.當(dāng)貝塔系數(shù)小于l時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場風(fēng)險(xiǎn)
D.當(dāng)貝塔系數(shù)小于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場風(fēng)險(xiǎn)
112.證券投資基金的定期報(bào)告包括( )。
A.中期報(bào)告 B.投資組合公告
C.基金資產(chǎn)凈值公告 D.公開說明書
113.下列指標(biāo)中，( )是用于衡量投資基金風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的績效指標(biāo)。
A.凈值增長率 B.夏普比率
C.特雷諾比率 D.收益率標(biāo)準(zhǔn)差
114.基金管理公司監(jiān)察稽核人員在從事監(jiān)察稽核工作時(shí)，可以( )。
A.查閱合同及相關(guān)附件
B.檢查會(huì)汁憑證
C.必要時(shí)采取先封后查措施
D.參與核查實(shí)物資產(chǎn)
115.社?；鹜顿Y管理人更換或退任時(shí)，社?；鹄硎聲?huì)必須報(bào)( )備案。
A.財(cái)政部 B.中國人民銀行
C.勞動(dòng)和社會(huì)保障部 D.中國證監(jiān)會(huì)
116.我國社?；鹜泄苋私箯氖碌男袨橛? )。
A.挪用其托管的社?；鹳Y產(chǎn)
B.將其托管的社?；鹳Y產(chǎn)與其自有資產(chǎn)混合管理
C.將其托管的社保基金資產(chǎn)與托管的其他資產(chǎn)混合管理
D.有關(guān)法律法規(guī)禁止從事的其他活動(dòng)
117.基金管理公司在進(jìn)行證券投資管理時(shí)應(yīng)遵循( )原則。
A.合法合規(guī) B.誠實(shí)信用
C.風(fēng)險(xiǎn)、收益相匹配 D.管理層決策優(yōu)于契約約定
118.基金管理公司常規(guī)投資管理作業(yè)流程包括( )。
A.政府指令 B.大股東交易指令
C.資產(chǎn)選擇 D.交易執(zhí)行
119.以下關(guān)于指數(shù)化債券投資策略的假定表述不正確的是( )。
A.無論在短期還是長期都不能持續(xù)獲得超額收益
B.在短期中有可能獲得暫時(shí)的超額收益，但在長期中不能持續(xù)獲得超額收益
C.無論在短期還是長期都可以持續(xù)獲得超額收益
D.在短期中不能獲得暫時(shí)的超額收益，但在長期中可以持續(xù)獲得超額收益
120.屬于衍生金融工具的有( )。
A.期權(quán) B.期貨
C.股票 D.債券
121.比較資本資產(chǎn)定價(jià)模刑(CAPM)和套利定價(jià)模型(APM)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來源的定義，以下說法中正確的是( )。
A.資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的定義是具體的
B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的定義是抽象的
C.套利定價(jià)模型(APM)的定義是具體的
D.套利定價(jià)模型(APM)的定義是抽象的
122.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理解不準(zhǔn)確的是( )。
A.有效的風(fēng)險(xiǎn)管理可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)而且只限于降低投資風(fēng)險(xiǎn)
B.有效的風(fēng)險(xiǎn)管理不但可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)，而目可以大幅提高當(dāng)期的投資收益
C.有效的風(fēng)險(xiǎn)管理可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)，而且有助于長期投資下的資本增值
D.有效的風(fēng)險(xiǎn)管理可以大幅提高當(dāng)期投資收益
123.以下關(guān)于消極投資策略的表述正確的是( )。
A.簡單型消極投資策略在投資組合確定后，不再進(jìn)行頻繁的股票買入和賣出活動(dòng)
B.簡單型消極投資策略在投資組合確定后，仍將進(jìn)行頻繁的股票買入和賣出活動(dòng)
C.組合型消極投資策略在投資組合確定后，不再進(jìn)行股票買入和賣出活動(dòng)
D.組合型消極投資策略在投資組合確定后，仍可能進(jìn)行股票買入和賣出活動(dòng)
A.禁止行為
B.基金經(jīng)理簡介
C.訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
D.違約責(zé)任
103.依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對(duì)( )
買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。
A.銀行 B.非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.個(gè)人 D.非金融機(jī)構(gòu)
104.根據(jù)我國規(guī)定，下列( )人員改變聘用單位，自其離開受聘單位之日起的三個(gè)月內(nèi)，不得在新聘用單位從事基金投資業(yè)務(wù)。
A.基金管理公司高級(jí)管理人員
B.基金托管部的高級(jí)管理人員
C.基金經(jīng)理
D.基金管理公司的電腦人員
105.依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)具備( )條件。
A.年收益率高于全國基金平均收益率
B.基金管理人和托管人近三年無重大違法、違紀(jì)行為
C.經(jīng)過基金持有人大會(huì)同意
D.申請(qǐng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
106.有下列( )情形之一的，證券投資基金應(yīng)終止。
A.開放式基金連續(xù)20個(gè)工作日單位資產(chǎn)凈值低于面值
B.封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期
C.基金持有人大會(huì)決定終止
D.基金發(fā)行期結(jié)束后進(jìn)入封閉期
107.根據(jù)我國證券交易所規(guī)定，封閉式基金交易委托實(shí)行( )優(yōu)先原則。
A.價(jià)格 B.數(shù)量
C.時(shí)間 D.個(gè)人投資人
108.依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金管理公司于收到基金投資人申購、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)不須對(duì)下列( )確認(rèn)。
A.申購贖回的有效性
B.申購款項(xiàng)到達(dá)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)銀行賬戶
C.贖回款項(xiàng)到達(dá)投資人賬戶
D.基金規(guī)模
109.封閉式基金發(fā)行中，公募和私募發(fā)行方式都具有的特征有( )。
A.基金發(fā)起人為發(fā)行主體
B.投資限制相同
C.向投資人披露招募信息
D.發(fā)行的對(duì)象為社會(huì)公眾
110.對(duì)基金管理公司而言，開放式基金的買入價(jià)指( )。
A.基金投資人向基金管理公司申購基金單位的價(jià)格
B.基金投資人向基金管理公司贖回基金單位的價(jià)格
C.基金管理公司向基金投資人賣出基金單位的價(jià)格
D.基金管理公司向基金投資人買入基金單位的價(jià)格
111.以下關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，不正確的有( )。
A.當(dāng)貝塔系數(shù)大于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場風(fēng)險(xiǎn)
B.當(dāng)貝塔系數(shù)大于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場風(fēng)險(xiǎn)
C.當(dāng)貝塔系數(shù)小于l時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場風(fēng)險(xiǎn)
D.當(dāng)貝塔系數(shù)小于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場風(fēng)險(xiǎn)
112.證券投資基金的定期報(bào)告包括( )。
A.中期報(bào)告 B.投資組合公告
C.基金資產(chǎn)凈值公告 D.公開說明書
113.下列指標(biāo)中，( )是用于衡量投資基金風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的績效指標(biāo)。
A.凈值增長率 B.夏普比率
C.特雷諾比率 D.收益率標(biāo)準(zhǔn)差
114.基金管理公司監(jiān)察稽核人員在從事監(jiān)察稽核工作時(shí)，可以( )。
A.查閱合同及相關(guān)附件
B.檢查會(huì)汁憑證
C.必要時(shí)采取先封后查措施
D.參與核查實(shí)物資產(chǎn)
115.社?；鹜顿Y管理人更換或退任時(shí)，社?；鹄硎聲?huì)必須報(bào)( )備案。
A.財(cái)政部 B.中國人民銀行
C.勞動(dòng)和社會(huì)保障部 D.中國證監(jiān)會(huì)
116.我國社?；鹜泄苋私箯氖碌男袨橛? )。
A.挪用其托管的社?；鹳Y產(chǎn)
B.將其托管的社?；鹳Y產(chǎn)與其自有資產(chǎn)混合管理
C.將其托管的社保基金資產(chǎn)與托管的其他資產(chǎn)混合管理
D.有關(guān)法律法規(guī)禁止從事的其他活動(dòng)
117.基金管理公司在進(jìn)行證券投資管理時(shí)應(yīng)遵循( )原則。
A.合法合規(guī) B.誠實(shí)信用
C.風(fēng)險(xiǎn)、收益相匹配 D.管理層決策優(yōu)于契約約定
118.基金管理公司常規(guī)投資管理作業(yè)流程包括( )。
A.政府指令 B.大股東交易指令
C.資產(chǎn)選擇 D.交易執(zhí)行
119.以下關(guān)于指數(shù)化債券投資策略的假定表述不正確的是( )。
A.無論在短期還是長期都不能持續(xù)獲得超額收益
B.在短期中有可能獲得暫時(shí)的超額收益，但在長期中不能持續(xù)獲得超額收益
C.無論在短期還是長期都可以持續(xù)獲得超額收益
D.在短期中不能獲得暫時(shí)的超額收益，但在長期中可以持續(xù)獲得超額收益
120.屬于衍生金融工具的有( )。
A.期權(quán) B.期貨
C.股票 D.債券
121.比較資本資產(chǎn)定價(jià)模刑(CAPM)和套利定價(jià)模型(APM)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來源的定義，以下說法中正確的是( )。
A.資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的定義是具體的
B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的定義是抽象的
C.套利定價(jià)模型(APM)的定義是具體的
D.套利定價(jià)模型(APM)的定義是抽象的
122.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理解不準(zhǔn)確的是( )。
A.有效的風(fēng)險(xiǎn)管理可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)而且只限于降低投資風(fēng)險(xiǎn)
B.有效的風(fēng)險(xiǎn)管理不但可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)，而目可以大幅提高當(dāng)期的投資收益
C.有效的風(fēng)險(xiǎn)管理可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)，而且有助于長期投資下的資本增值
D.有效的風(fēng)險(xiǎn)管理可以大幅提高當(dāng)期投資收益
123.以下關(guān)于消極投資策略的表述正確的是( )。
A.簡單型消極投資策略在投資組合確定后，不再進(jìn)行頻繁的股票買入和賣出活動(dòng)
B.簡單型消極投資策略在投資組合確定后，仍將進(jìn)行頻繁的股票買入和賣出活動(dòng)
C.組合型消極投資策略在投資組合確定后，不再進(jìn)行股票買入和賣出活動(dòng)
D.組合型消極投資策略在投資組合確定后，仍可能進(jìn)行股票買入和賣出活動(dòng)