公司采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票時,可以選擇哪些運作方式?
根據(jù)中國證監(jiān)會《關于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》的規(guī)定,采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票的公司,可選擇以下運作方式。 (一)承銷期開始前不確定上網(wǎng)發(fā)行量,先配售后上網(wǎng)
1、發(fā)行公司及主承銷商至少在一種由證監(jiān)會指定的全國性報刊上刊登招股意向書;
2、發(fā)行公司及主承銷商在招股意向書刊登后,向一般法人預約配售股票,并確定發(fā)行價格;
3、發(fā)行公司及主承銷商在原刊登招股意向書的報刊上刊登招股說明書概要;
4、接受預約配售的一般法人,于主承銷商指定的日期內(nèi)將配售款足額劃撥至證券交易所指定的清算銀行;
5、發(fā)行公司及主承銷商在原刊登招股意向書的報刊上刊登發(fā)行公告,公布配售情況,明確上網(wǎng)發(fā)行時間及發(fā)行數(shù)量; 6、按照上網(wǎng)定價發(fā)行方式的有關規(guī)定,利用證券交易所交易系統(tǒng),對一般投資者進行上網(wǎng)發(fā)行。同時完成對法人的配售。
(二)承銷期開始前確定上網(wǎng)發(fā)行量,配售和上網(wǎng)分別進行
1、發(fā)行公司及主承銷商至少在一種由證監(jiān)會指定的全國性報刊上刊登招股意向書;
2、發(fā)行價格確定后,發(fā)行公司及主承銷商在原刊登招股意向書的報刊上刊登招股說明書概要和發(fā)行公告,明確配售的數(shù)量和時間及上網(wǎng)發(fā)行的數(shù)量和時間;
3、發(fā)行公司及主承銷商按確定的時間和股票數(shù)量分別對法人配售和對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行。
根據(jù)中國證監(jiān)會《關于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》的規(guī)定,采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票的公司,可選擇以下運作方式。 (一)承銷期開始前不確定上網(wǎng)發(fā)行量,先配售后上網(wǎng)
1、發(fā)行公司及主承銷商至少在一種由證監(jiān)會指定的全國性報刊上刊登招股意向書;
2、發(fā)行公司及主承銷商在招股意向書刊登后,向一般法人預約配售股票,并確定發(fā)行價格;
3、發(fā)行公司及主承銷商在原刊登招股意向書的報刊上刊登招股說明書概要;
4、接受預約配售的一般法人,于主承銷商指定的日期內(nèi)將配售款足額劃撥至證券交易所指定的清算銀行;
5、發(fā)行公司及主承銷商在原刊登招股意向書的報刊上刊登發(fā)行公告,公布配售情況,明確上網(wǎng)發(fā)行時間及發(fā)行數(shù)量; 6、按照上網(wǎng)定價發(fā)行方式的有關規(guī)定,利用證券交易所交易系統(tǒng),對一般投資者進行上網(wǎng)發(fā)行。同時完成對法人的配售。
(二)承銷期開始前確定上網(wǎng)發(fā)行量,配售和上網(wǎng)分別進行
1、發(fā)行公司及主承銷商至少在一種由證監(jiān)會指定的全國性報刊上刊登招股意向書;
2、發(fā)行價格確定后,發(fā)行公司及主承銷商在原刊登招股意向書的報刊上刊登招股說明書概要和發(fā)行公告,明確配售的數(shù)量和時間及上網(wǎng)發(fā)行的數(shù)量和時間;
3、發(fā)行公司及主承銷商按確定的時間和股票數(shù)量分別對法人配售和對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行。