1歷史沿革
改革開放以來，隨著中國證券市場的發(fā)展，建立集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制勢在必行。1992年10月，國務院證券委員會（簡稱國務院證券委）和中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）宣告成立，標志著中國證券市場統(tǒng)一監(jiān)管體制開始形成。國務院證券委是國家對證券市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管機構(gòu)。中國證監(jiān)會是國務院證券委的監(jiān)管執(zhí)行機構(gòu)，依照法律法規(guī)對證券市場進行監(jiān)管。
國務院證券委和中國證監(jiān)會成立以后，其職權(quán)范圍隨著市場的發(fā)展逐步擴展。1993年11月，國務院決定將期貨市場的試點工作交由國務院證券委負責，中國證監(jiān)會具體執(zhí)行。1995年3月，國務院正式批準《中國證券監(jiān)督管理委員會機構(gòu)編制方案》，確定中國證監(jiān)會為國務院直屬副部級事業(yè)單位，是國務院證券委的監(jiān)管執(zhí)行機構(gòu)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，對證券期貨市場進行監(jiān)管。1997年8月，國務院決定，將上海、深圳證券交易所統(tǒng)一劃歸中國證監(jiān)會監(jiān)管；同時，在上海和深圳兩市設立中國證監(jiān)會證券監(jiān)管專員辦公室；11月，中央召開全國金融工作會議，決定對全國證券管理體制進行改革，理順證券監(jiān)管體制，對地方證券監(jiān)管部門實行垂直領導，并將原由中國人民銀行監(jiān)管的證券經(jīng)營機構(gòu)劃歸中國證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管。
1998年4月，根據(jù)國務院機構(gòu)改革方案，決定將國務院證券委與中國證監(jiān)會合并組成國務院直屬正部級事業(yè)單位。經(jīng)過這些改革，中國證監(jiān)會職能明顯加強，集中統(tǒng)一的全國證券監(jiān)管體制基本形成。
1998年9月，國務院批準了《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設機構(gòu)和人員編制規(guī)定》，進一步明確中國證監(jiān)會為國務院直屬事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，進一步強化和明確了中國證監(jiān)會的職能。
2基本職能
(1)建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)管機構(gòu)實行垂直管理。
(2)加強對證券期貨業(yè)的監(jiān)管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券期貨中介業(yè)務的其他機構(gòu)的監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量。
(3)加強對證券期貨市場金融風險的防范和化解工作。
(4)負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規(guī)草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規(guī)章；制定證券市場發(fā)展規(guī)劃和年度計劃；指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查各地區(qū)、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規(guī)劃和協(xié)調(diào)。
(5)統(tǒng)一監(jiān)管證券業(yè)。
3主要職責
(1)研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規(guī)；制定證券期貨市場的有關規(guī)章。
(2)統(tǒng)一管理證券期貨市場，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)督機構(gòu)實行垂直領導。
(3)監(jiān)督股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和清算；批準企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。
(4)監(jiān)管境內(nèi)期貨合約上市、交易和清算；按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務。
(5)監(jiān)管上市公司及其有信息披露義務股東的證券市場行為。
(6)管理證券期貨交易所；按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業(yè)協(xié)會。
(7)監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構(gòu)、證券期貨投資咨詢機構(gòu)；與中國人民銀行共同審批基金托管機構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務；制定上述機構(gòu)高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施；負責證券期貨從業(yè)人員的資格管理。
(8)監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市；監(jiān)管境內(nèi)機構(gòu)到境外設立證券機構(gòu)；監(jiān)督境外機構(gòu)到境內(nèi)設立證券機構(gòu)、從事證券業(yè)務。
(9)監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。
(10)會同有關部門審批律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務的資格并監(jiān)管其相關的業(yè)務活動。
(11)依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調(diào)查、處罰。
(12)歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務。
(13)國務院交辦的其他事項。
改革開放以來，隨著中國證券市場的發(fā)展，建立集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制勢在必行。1992年10月，國務院證券委員會（簡稱國務院證券委）和中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）宣告成立，標志著中國證券市場統(tǒng)一監(jiān)管體制開始形成。國務院證券委是國家對證券市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管機構(gòu)。中國證監(jiān)會是國務院證券委的監(jiān)管執(zhí)行機構(gòu)，依照法律法規(guī)對證券市場進行監(jiān)管。
國務院證券委和中國證監(jiān)會成立以后，其職權(quán)范圍隨著市場的發(fā)展逐步擴展。1993年11月，國務院決定將期貨市場的試點工作交由國務院證券委負責，中國證監(jiān)會具體執(zhí)行。1995年3月，國務院正式批準《中國證券監(jiān)督管理委員會機構(gòu)編制方案》，確定中國證監(jiān)會為國務院直屬副部級事業(yè)單位，是國務院證券委的監(jiān)管執(zhí)行機構(gòu)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，對證券期貨市場進行監(jiān)管。1997年8月，國務院決定，將上海、深圳證券交易所統(tǒng)一劃歸中國證監(jiān)會監(jiān)管；同時，在上海和深圳兩市設立中國證監(jiān)會證券監(jiān)管專員辦公室；11月，中央召開全國金融工作會議，決定對全國證券管理體制進行改革，理順證券監(jiān)管體制，對地方證券監(jiān)管部門實行垂直領導，并將原由中國人民銀行監(jiān)管的證券經(jīng)營機構(gòu)劃歸中國證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管。
1998年4月，根據(jù)國務院機構(gòu)改革方案，決定將國務院證券委與中國證監(jiān)會合并組成國務院直屬正部級事業(yè)單位。經(jīng)過這些改革，中國證監(jiān)會職能明顯加強，集中統(tǒng)一的全國證券監(jiān)管體制基本形成。
1998年9月，國務院批準了《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設機構(gòu)和人員編制規(guī)定》，進一步明確中國證監(jiān)會為國務院直屬事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，進一步強化和明確了中國證監(jiān)會的職能。
2基本職能
(1)建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)管機構(gòu)實行垂直管理。
(2)加強對證券期貨業(yè)的監(jiān)管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券期貨中介業(yè)務的其他機構(gòu)的監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量。
(3)加強對證券期貨市場金融風險的防范和化解工作。
(4)負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規(guī)草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規(guī)章；制定證券市場發(fā)展規(guī)劃和年度計劃；指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查各地區(qū)、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規(guī)劃和協(xié)調(diào)。
(5)統(tǒng)一監(jiān)管證券業(yè)。
3主要職責
(1)研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規(guī)；制定證券期貨市場的有關規(guī)章。
(2)統(tǒng)一管理證券期貨市場，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)督機構(gòu)實行垂直領導。
(3)監(jiān)督股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和清算；批準企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。
(4)監(jiān)管境內(nèi)期貨合約上市、交易和清算；按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務。
(5)監(jiān)管上市公司及其有信息披露義務股東的證券市場行為。
(6)管理證券期貨交易所；按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業(yè)協(xié)會。
(7)監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構(gòu)、證券期貨投資咨詢機構(gòu)；與中國人民銀行共同審批基金托管機構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務；制定上述機構(gòu)高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施；負責證券期貨從業(yè)人員的資格管理。
(8)監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市；監(jiān)管境內(nèi)機構(gòu)到境外設立證券機構(gòu)；監(jiān)督境外機構(gòu)到境內(nèi)設立證券機構(gòu)、從事證券業(yè)務。
(9)監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。
(10)會同有關部門審批律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務的資格并監(jiān)管其相關的業(yè)務活動。
(11)依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調(diào)查、處罰。
(12)歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務。
(13)國務院交辦的其他事項。