一、單選題
    某公司有X品種國債1000元，折合標準券1500元，當日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應(yīng)按（　?。┑囊?guī)定予以處罰。
    A．透支行為
    B．賣空國債行為
    C．信用交易行為
    D．操縱市場行為
    【正確答案】： B
    【參考解析】： 本題主要考查回購交易的條件，屬于重點題目。國債賣空,是指在國債一、二級市場上券商在不持有足夠國債券或根本不持有的情況下,以開具空頭代保管憑證的形式賣出國債,簡言之,就是賣出量大于實際庫存或持有量。國債賣空實際是一種套取國家信用、自行籌資的不法行為。
    二、多選題
    下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的是（　　）。
    A．投資者可以直接進入交易場所自行買賣證券
    B．法人也可以買賣證券
    C．國家法律、法規(guī)規(guī)定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
    D．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金
    【正確答案】： A, B, C, D
    【參考解析】： 09年新教材里有說到投資者買賣證券的基本途徑有兩條：1直接進入交易場所自行買賣證券2委托經(jīng)紀商代理買賣證券。
    三、判斷題
    最低結(jié)算備付金可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。（　?。?BR>    【正確答案】： 對