一、單選題
    在國(guó)債實(shí)物券交易中，禁止欠庫(kù)行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行（　?。┑闹贫取?BR>    A．先入庫(kù)，后買進(jìn)
    B．先買進(jìn)，后入庫(kù)
    C．先賣出，后入庫(kù)
    D．先入庫(kù)，后賣出
    【正確答案】： D
    【參考解析】： 禁止賣空國(guó)債。
    二、多選題
    證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（　?。?。
    A．業(yè)務(wù)稽核部門
    B．計(jì)算機(jī)管理中心
    C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
    D．財(cái)務(wù)部門
    【正確答案】： A, C
    【參考解析】： 負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核部門的崗位應(yīng)獨(dú)立于其他部門。
    三、判斷題
    在新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售過(guò)程中，如果市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。 （　?。?BR>    【正確答案】：對(duì)