(一)證券公司的業(yè)務(wù)資格
    1.境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件并申領(lǐng)《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)
    (1)證券公司具有不少于8000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。
    (2)依照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格。
    (3)具有國家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)。
    (4)具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通信設(shè)施、營業(yè)場所、設(shè)備等技術(shù)手段。
    (5)具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，其中熟悉國際金融業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各1名。
    (6)具有1年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷1只以上股票的經(jīng)歷等。
    2.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，發(fā)行境內(nèi)上市外資股(即B股)應(yīng)當(dāng)委托具有承銷資格的(境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu))擔(dān)任(主承銷商)。(單選、判斷)
    3.境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任B股主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時(shí)，除應(yīng)具備外資股承銷商的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)
    (1)證券專營機(jī)構(gòu)具有不少于12闐0萬元人民幣的凈資產(chǎn)。
    (2)依照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得主承銷商資格。
    (3)具有20名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，其中熟悉國際金融業(yè)務(wù)，會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各2名。
    (4)具有參與外資股承銷的經(jīng)歷等。
    (二)證券公司的申報(bào)文件
    境內(nèi)征券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請取得資格證書，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件：(多選)
    (1)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》;
    (2)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》和國家外匯管理部門頒發(fā)的《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證(副本)》;
    (3)工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》;
    (4)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程;
    (5)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近二年的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表;
    (6)法定代表人、主要負(fù)債人及主要業(yè)務(wù)人員《證券從業(yè)資格證書》或簡歷、專業(yè)證書等;
    (7)最近二年經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明;
    (8)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
    (三)海外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格
    境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)
    (1)依照所在地法律可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和股票承銷業(yè)務(wù);
    (2)受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管;
    (3)具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔(dān)保并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的擔(dān)保;
    (4)具有2年以上從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，且提出申請前2年內(nèi)未中斷在國際市場開展證券承銷業(yè)務(wù);
    (5)最近2年財(cái)務(wù)狀況的各項(xiàng)指標(biāo)符合所在地證券監(jiān)管部門的風(fēng)險(xiǎn)控制要求;
    (6)擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò);
    (7)執(zhí)行董事及其他高級(jí)管理人員具有5年以上的證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和良好的職業(yè)信譽(yù);
    (8)最近2年中沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰;
    (9)遵守中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī);
    (10)具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員等。
    注意：上述幾項(xiàng)申請資格條件請注意區(qū)別把握，分別是境內(nèi)注冊內(nèi)資股承銷商、境內(nèi)注冊內(nèi)資股主承銷商、境內(nèi)注冊境內(nèi)上市外資股承銷商、境內(nèi)注冊境內(nèi)上市外資股主承銷商、境外注冊的外資證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)境內(nèi)上市外資股主承銷商。
    (四)海外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申報(bào)文件
    境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請取得資格證書，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件：(多選)
    (1)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》;
    (2)所在地證券監(jiān)管部門頒發(fā)的經(jīng)營執(zhí)照;
    (3)公司章程;
    (4)高級(jí)管理人員及主要業(yè)務(wù)人員學(xué)歷、從業(yè)資格證書和其他有關(guān)專業(yè)證書。
    (5)注冊會(huì)計(jì)師提供的資本證明文件;
    (6)經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的前二年的財(cái)務(wù)報(bào)告;
    (7)最近二年承銷情況介紹;
    (8)以往參與中國證券業(yè)務(wù)情況的說明;
    (9)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
    (10)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情況要求境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提交所在地監(jiān)管部門出具的有關(guān)證明文件。
    (五)核準(zhǔn)程序
    1.中國證監(jiān)會(huì)在收到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)完整的承銷申請資料后，對(duì)申請文件進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合條件的，由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書;經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，并且(半年內(nèi))將不再受理其申請。(判斷，時(shí)間為半年)
    2.承銷資格的維持：(單選、判斷)
    3.從事外資股業(yè)務(wù)的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將承銷業(yè)務(wù)原始憑證、交易記錄以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、帳冊、報(bào)表和其他必要的材料至少妥善保存七年。
    (六)資格展期
    1.辦理外資股業(yè)務(wù)資格展期和新申請的機(jī)構(gòu)，應(yīng)按證監(jiān)會(huì)的要求辦理審批手續(xù)。原有資格已到期，且不再申請展期的機(jī)構(gòu)，應(yīng)將原《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》交還證監(jiān)會(huì)。(判斷)
    2.境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)首次申請外資股業(yè)務(wù)資格，或申請外資股業(yè)務(wù)資格展期，需向(所在地的證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu))提出申請。所在地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申請文件初審后，報(bào)證監(jiān)會(huì)審查。(判斷，注意與下一題的區(qū)別)
    3.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請外資股業(yè)務(wù)資格，可以直接向證監(jiān)會(huì)提出申請。(判斷，注意境內(nèi)機(jī)構(gòu)申請必須經(jīng)初審、復(fù)審兩個(gè)程序，境外機(jī)構(gòu)則可不經(jīng)初審)
    4.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請資格展期的，還需提交下列文件：(多選)
    (1)展期申請書;
    (2)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》;
    (3)專業(yè)人員情況說明;
    (4)原《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》。