第一節(jié) 證券營業(yè)部的場所與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
一、營業(yè)場所管理
營業(yè)部是證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要經(jīng)營場所。
營業(yè)部的管理
1、申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的證券公司具備條件
2、營業(yè)部的業(yè)務(wù)范圍
3、營業(yè)部的變更事項(xiàng)管理
4、營業(yè)部的終止
證券服務(wù)部的管理
證券營業(yè)場所設(shè)立及變更的審核程序
二、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與管理
營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求
營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
三、客戶管理與服務(wù)
客戶管理
客戶服務(wù)
四、業(yè)務(wù)差錯的處理
業(yè)務(wù)差錯的種類
業(yè)務(wù)差錯的處理原則
五、交易系統(tǒng)故障業(yè)務(wù)操作應(yīng)急方案
(一)業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則
業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備
營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障及其應(yīng)急處理
第二節(jié) 證券營業(yè)部的技術(shù)管理
一、信息系統(tǒng)設(shè)備管理
管理體系
硬件設(shè)施
軟件環(huán)境
數(shù)據(jù)處理
技術(shù)事故的防范與處理
二、其他設(shè)備管理
營業(yè)場地管理
通訊設(shè)備管理
其他設(shè)備管理
三、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制與技術(shù)操作規(guī)程
信息系統(tǒng)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容與要求
信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程
四、信息系統(tǒng)故障應(yīng)急方案
(一) 信息系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備
(二) 信息系統(tǒng)常見故障及應(yīng)急處理
*五、證券公司集中交易安全管理(2007年教材新增部分)
(一)證券公司集中交易系統(tǒng)的特征(考點(diǎn))
1、客戶數(shù)據(jù)集中化
2、委托處理集中化
3、清算、交收處理集中化
4、權(quán)限管理集中化
5、運(yùn)行管理集中化
(二)證券公司集中交易系統(tǒng)的管理
1、管理組織體系
2、機(jī)房及運(yùn)行環(huán)境
3、網(wǎng)絡(luò)和通信
4、系統(tǒng)建設(shè)
5、運(yùn)行管理
6、災(zāi)難備份
7、應(yīng)急恢復(fù)與事故處理
第三節(jié) 證券營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理
一、財(cái)務(wù)會計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制
財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制
會計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制
二、營業(yè)部財(cái)務(wù)管理的基本要求
三、營業(yè)部財(cái)務(wù)管理的主要內(nèi)容
計(jì)劃控制管理
資金管理
資產(chǎn)管理
成本費(fèi)用管理
收入管理
業(yè)績評估報(bào)告及評價管理
四、資金管理
財(cái)務(wù)管理是有關(guān)資金籌集、投放和分配的管理工作。財(cái)務(wù)管理的對象是資金及其流轉(zhuǎn)，因此，資金管理是財(cái)務(wù)管理的重要內(nèi)容。
(一) 營業(yè)部資金管理的基本要求
(二) 自有資金管理
(三) 客戶交易結(jié)算資金管理(重點(diǎn)掌握)
五、固定資產(chǎn)管理
(一) 固定資產(chǎn)的定義及分類
(二)固定資產(chǎn)的管理原則
(二) 固定資產(chǎn)的核算與管理
六、長期待攤費(fèi)用管理
(一) 長期待攤費(fèi)用的定義
(二) 長期待攤費(fèi)用的核算與管理
七、成本費(fèi)用管理
成本費(fèi)用的定義與分類
成本費(fèi)用的核算與管理
八、收入及利潤分配管理
(一) 收入及利潤的定義和分類
(二) 收入的核算與管理
(三) 利潤分配的管理
九、財(cái)務(wù)報(bào)告及財(cái)務(wù)評價
(一) 財(cái)務(wù)報(bào)告
(二) 財(cái)務(wù)評價
一、營業(yè)場所管理
營業(yè)部是證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要經(jīng)營場所。
營業(yè)部的管理
1、申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的證券公司具備條件
2、營業(yè)部的業(yè)務(wù)范圍
3、營業(yè)部的變更事項(xiàng)管理
4、營業(yè)部的終止
證券服務(wù)部的管理
證券營業(yè)場所設(shè)立及變更的審核程序
二、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與管理
營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求
營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
三、客戶管理與服務(wù)
客戶管理
客戶服務(wù)
四、業(yè)務(wù)差錯的處理
業(yè)務(wù)差錯的種類
業(yè)務(wù)差錯的處理原則
五、交易系統(tǒng)故障業(yè)務(wù)操作應(yīng)急方案
(一)業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則
業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備
營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障及其應(yīng)急處理
第二節(jié) 證券營業(yè)部的技術(shù)管理
一、信息系統(tǒng)設(shè)備管理
管理體系
硬件設(shè)施
軟件環(huán)境
數(shù)據(jù)處理
技術(shù)事故的防范與處理
二、其他設(shè)備管理
營業(yè)場地管理
通訊設(shè)備管理
其他設(shè)備管理
三、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制與技術(shù)操作規(guī)程
信息系統(tǒng)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容與要求
信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程
四、信息系統(tǒng)故障應(yīng)急方案
(一) 信息系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備
(二) 信息系統(tǒng)常見故障及應(yīng)急處理
*五、證券公司集中交易安全管理(2007年教材新增部分)
(一)證券公司集中交易系統(tǒng)的特征(考點(diǎn))
1、客戶數(shù)據(jù)集中化
2、委托處理集中化
3、清算、交收處理集中化
4、權(quán)限管理集中化
5、運(yùn)行管理集中化
(二)證券公司集中交易系統(tǒng)的管理
1、管理組織體系
2、機(jī)房及運(yùn)行環(huán)境
3、網(wǎng)絡(luò)和通信
4、系統(tǒng)建設(shè)
5、運(yùn)行管理
6、災(zāi)難備份
7、應(yīng)急恢復(fù)與事故處理
第三節(jié) 證券營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理
一、財(cái)務(wù)會計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制
財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制
會計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制
二、營業(yè)部財(cái)務(wù)管理的基本要求
三、營業(yè)部財(cái)務(wù)管理的主要內(nèi)容
計(jì)劃控制管理
資金管理
資產(chǎn)管理
成本費(fèi)用管理
收入管理
業(yè)績評估報(bào)告及評價管理
四、資金管理
財(cái)務(wù)管理是有關(guān)資金籌集、投放和分配的管理工作。財(cái)務(wù)管理的對象是資金及其流轉(zhuǎn)，因此，資金管理是財(cái)務(wù)管理的重要內(nèi)容。
(一) 營業(yè)部資金管理的基本要求
(二) 自有資金管理
(三) 客戶交易結(jié)算資金管理(重點(diǎn)掌握)
五、固定資產(chǎn)管理
(一) 固定資產(chǎn)的定義及分類
(二)固定資產(chǎn)的管理原則
(二) 固定資產(chǎn)的核算與管理
六、長期待攤費(fèi)用管理
(一) 長期待攤費(fèi)用的定義
(二) 長期待攤費(fèi)用的核算與管理
七、成本費(fèi)用管理
成本費(fèi)用的定義與分類
成本費(fèi)用的核算與管理
八、收入及利潤分配管理
(一) 收入及利潤的定義和分類
(二) 收入的核算與管理
(三) 利潤分配的管理
九、財(cái)務(wù)報(bào)告及財(cái)務(wù)評價
(一) 財(cái)務(wù)報(bào)告
(二) 財(cái)務(wù)評價