第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任
一、監(jiān)管措施
(一)專設(shè)賬戶、單獨管理
2008年6月1日起，施行的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
(二)證券公司自營情況的報告
證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計表。
(三)中國證監(jiān)會的監(jiān)管
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 20年。
(四)證券交易所的監(jiān)管
1.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴格管理。
2.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格。
3.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
4.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案。
5.每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。
(五)禁止內(nèi)幕交易的主要措施
(1)加強自律管理。
(2)加強監(jiān)管。
二、法律責任
(一)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定
1.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷認知資格或者證券重也資格。
2.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的。責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
(二)《證券法》的有關(guān)規(guī)定。
1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及，證券的發(fā)行。交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者披露該信息?；蛘呓ㄗh他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位充實內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
2.操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5被以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
3.證券公司假借他人名義或者以個人名義充實證券自營業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
4.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法公開辦理，混合操作的，責令改正，沒收非法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)誒嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
(三)《刑法》的有關(guān)規(guī)定
1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得政權(quán)交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券交易的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
2.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
3.有下列行為之一的，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任;單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的;以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的;以其他方法操縱證券交易價格的。
處罰是加大監(jiān)管力度的必要手段，制定和實施罰則，打擊證券公司的違規(guī)、違法操作，有利于證券交易“三公”原則的貫徹，有利于保護投資者的利益和維護證券市場的正常秩序，從而為證券市場健康、規(guī)范的發(fā)證提供保證。
【例11·單選題】證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A.7
B.10
C.15
D.20
【答案】D
【例12·多選題】證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為有( )。
A.單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D.以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
【答案】ABC
一、監(jiān)管措施
(一)專設(shè)賬戶、單獨管理
2008年6月1日起，施行的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
(二)證券公司自營情況的報告
證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計表。
(三)中國證監(jiān)會的監(jiān)管
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 20年。
(四)證券交易所的監(jiān)管
1.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴格管理。
2.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格。
3.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
4.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案。
5.每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。
(五)禁止內(nèi)幕交易的主要措施
(1)加強自律管理。
(2)加強監(jiān)管。
二、法律責任
(一)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定
1.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷認知資格或者證券重也資格。
2.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的。責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
(二)《證券法》的有關(guān)規(guī)定。
1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及，證券的發(fā)行。交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者披露該信息?；蛘呓ㄗh他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位充實內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
2.操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5被以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
3.證券公司假借他人名義或者以個人名義充實證券自營業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
4.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法公開辦理，混合操作的，責令改正，沒收非法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)誒嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
(三)《刑法》的有關(guān)規(guī)定
1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得政權(quán)交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券交易的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
2.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
3.有下列行為之一的，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任;單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的;以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的;以其他方法操縱證券交易價格的。
處罰是加大監(jiān)管力度的必要手段，制定和實施罰則，打擊證券公司的違規(guī)、違法操作，有利于證券交易“三公”原則的貫徹，有利于保護投資者的利益和維護證券市場的正常秩序，從而為證券市場健康、規(guī)范的發(fā)證提供保證。
【例11·單選題】證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A.7
B.10
C.15
D.20
【答案】D
【例12·多選題】證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為有( )。
A.單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D.以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
【答案】ABC