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證券市場基本法律法規(guī)考試題庫 證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)篇一
證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，是個人財商水平的一個體現(xiàn)，是個人進行投資獲利的知識工具。以下是小編為大家搜索整理的2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》專項模擬試題，希望能給大家?guī)韼椭?更多精彩內(nèi)容請及時關注我們應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
第1題：關于有限責任公司設立的說法，錯誤的是()。
a.公司股東人數(shù)應當為2人以上50人以下
b.公司股東不能以特許經(jīng)營權作價出資
c.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期
d.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%
參考答案：a
【答案及解析】a本題考查有限責任公司的設立?！豆痉ā返诙臈l規(guī)定：“有限責任公司由五十個以下股東出資設立?！钡谖迨藯l第二款規(guī)定：“本法所稱一人有限責任公司，是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責任公司。”可見，《公司法》承認了一人公司。因此選項a表述錯誤，符合題意?！豆痉ā返诙邨l第一款規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外?！钡谌钜?guī)定：“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的`百分之三十?！钡谄邨l第一款規(guī)定：“依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期?！睋?jù)此可知，選項c、d表述正確，不符合題意。關于特許經(jīng)營權，雖然具有一定的財產(chǎn)價值，但因不能夠自由轉讓，故不得作為股東的出資。
第2題：根據(jù)《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報()備案。
a.交易所會員大會
b.交易所理事會
c.中國證監(jiān)會
d.交易所董事會
參考答案：c
【答案及解析】c《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》第二十六條規(guī)定，證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報證監(jiān)會備案。
第3題：在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權股份總數(shù)()以上的股東可以提出臨時提案。
a.3%
b.5%
c.10%
d.15%
參考答案：a
【答案及解析】a單獨持有或合計持有公司有表決權總數(shù)3%以上的股東，可提出臨時提案。
第4題：對于資產(chǎn)管理業(yè)務風險的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》要求的內(nèi)容是()。
a.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險
b.證券公司應當向客戶如實披露其業(yè)務資格，并應當充分揭示市場風險、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險以及其他投資風險
c.證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
d.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的財產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應當如實提供相關信息
參考答案：c
【答案及解析】c選項c應為證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
第5題：股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按()程序分配。
a.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
b.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
c.彌補虧損、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
d.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
參考答案：b
【答案及解析】b通常，稅后利潤的分配程序為：①如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損;②按《公司法》規(guī)定提取法定公積金;③如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股分配;④經(jīng)股東大會同意，提取任意公積金;⑤剩余部分按股東持有的股份比例對普通股股東分配。
第6題：證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券不包括()。
a.自有資金和證券
b.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融人的資金
c.通過證券交易所的業(yè)務平臺融人的資金和證券
d.通過第三方杠桿融資平臺融入的資金
參考答案：d
【答案及解析】d證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺屬于監(jiān)管部門限制與取締的對象。
第7題：正常情況下，中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)完成注冊。
a.10
b.15
c.20
d.30
參考答案：c
【答案及解析】c協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊，考生請注意對關鍵時間的記憶。
第8題：證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。
a.4名
b.5名
c.6名
d.7名
參考答案：a
【答案及解析】a證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
第9題：募集設立是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股分通過向社會()的方式。
a.私募
b.定向發(fā)行
c.招募
d.公開募集
參考答案：d
【答案及解析】d募集設立，即發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集。
第10題：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過()個月。
a.3
b.6
c.12
d.18
參考答案：b
【答案及解析】b除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。
第11題：下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規(guī)定的是()。
a.股東會的性質(zhì)及職權，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序
b.董事會設立及董事任職任期，董事會的職權，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序
c.公司組織形式變更的規(guī)定
d.設立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制
參考答案：c
第12題：申請設立期貨公司，除應符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，還應具備的條件包括()。
a.年盈利超過人民幣3000萬元
b.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
c.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
d.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元
參考答案：b
第13題：證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是()。
a.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
b.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
c.“證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
d.“資產(chǎn)托管機構名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
參考答案：a
第14題：申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求至少有()萬元人民幣以上的注冊資本。
a.500
b.100
c.300
d.200
參考答案：b
第15題：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為()。
a.私營合伙企業(yè)
b.私營獨資企業(yè)
c.有限責任公司或股份有限公司
d.非法人組織形式
參考答案：c
第16題：()是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式。
a.證券經(jīng)紀業(yè)務
b.融資融券業(yè)務
c.證券營銷業(yè)務
d.證券投資顧問業(yè)務
參考答案：d
第17題：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。
a.50人
b.200人
c.100人
d.300人
參考答案：b
第18題：上市公司設獨立董事，具體辦法由()規(guī)定。
a.中國證監(jiān)會
b.證券公司
c.證券交易所
d.國務院
參考答案：d
第19題：以下關于證券分析師執(zhí)業(yè)紀律的說法中，不正確的是()。
a.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)
b.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應當接受所在執(zhí)業(yè)機構的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構的合法利益
c.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務
d.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關系的其他業(yè)務或職務，但不得超過三家
參考答案：d
第20題：財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形()。
a.暫不需要關注
b.應主動向所在機構的管理層說明
c.主動向監(jiān)管機關報告
d.持續(xù)關注
參考答案：b
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第1題：關于有限責任公司設立的說法，錯誤的是()。
a.公司股東人數(shù)應當為2人以上50人以下
b.公司股東不能以特許經(jīng)營權作價出資
c.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期
d.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%
參考答案：a
【答案及解析】a本題考查有限責任公司的設立?！豆痉ā返诙臈l規(guī)定：“有限責任公司由五十個以下股東出資設立?！钡谖迨藯l第二款規(guī)定：“本法所稱一人有限責任公司，是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責任公司。”可見，《公司法》承認了一人公司。因此選項a表述錯誤，符合題意?！豆痉ā返诙邨l第一款規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外?！钡谌钜?guī)定：“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的`百分之三十?！钡谄邨l第一款規(guī)定：“依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期?！睋?jù)此可知，選項c、d表述正確，不符合題意。關于特許經(jīng)營權，雖然具有一定的財產(chǎn)價值，但因不能夠自由轉讓，故不得作為股東的出資。
第2題：根據(jù)《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報()備案。
a.交易所會員大會
b.交易所理事會
c.中國證監(jiān)會
d.交易所董事會
參考答案：c
【答案及解析】c《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》第二十六條規(guī)定，證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報證監(jiān)會備案。
第3題：在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權股份總數(shù)()以上的股東可以提出臨時提案。
a.3%
b.5%
c.10%
d.15%
參考答案：a
【答案及解析】a單獨持有或合計持有公司有表決權總數(shù)3%以上的股東，可提出臨時提案。
第4題：對于資產(chǎn)管理業(yè)務風險的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》要求的內(nèi)容是()。
a.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險
b.證券公司應當向客戶如實披露其業(yè)務資格，并應當充分揭示市場風險、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險以及其他投資風險
c.證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
d.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的財產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應當如實提供相關信息
參考答案：c
【答案及解析】c選項c應為證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
第5題：股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按()程序分配。
a.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
b.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
c.彌補虧損、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
d.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
參考答案：b
【答案及解析】b通常，稅后利潤的分配程序為：①如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損;②按《公司法》規(guī)定提取法定公積金;③如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股分配;④經(jīng)股東大會同意，提取任意公積金;⑤剩余部分按股東持有的股份比例對普通股股東分配。
第6題：證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券不包括()。
a.自有資金和證券
b.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融人的資金
c.通過證券交易所的業(yè)務平臺融人的資金和證券
d.通過第三方杠桿融資平臺融入的資金
參考答案：d
【答案及解析】d證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺屬于監(jiān)管部門限制與取締的對象。
第7題：正常情況下，中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)完成注冊。
a.10
b.15
c.20
d.30
參考答案：c
【答案及解析】c協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊，考生請注意對關鍵時間的記憶。
第8題：證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。
a.4名
b.5名
c.6名
d.7名
參考答案：a
【答案及解析】a證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
第9題：募集設立是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股分通過向社會()的方式。
a.私募
b.定向發(fā)行
c.招募
d.公開募集
參考答案：d
【答案及解析】d募集設立，即發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集。
第10題：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過()個月。
a.3
b.6
c.12
d.18
參考答案：b
【答案及解析】b除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。
第11題：下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規(guī)定的是()。
a.股東會的性質(zhì)及職權，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序
b.董事會設立及董事任職任期，董事會的職權，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序
c.公司組織形式變更的規(guī)定
d.設立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制
參考答案：c
第12題：申請設立期貨公司，除應符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，還應具備的條件包括()。
a.年盈利超過人民幣3000萬元
b.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
c.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
d.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元
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第13題：證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是()。
a.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
b.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
c.“證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
d.“資產(chǎn)托管機構名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
參考答案：a
第14題：申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求至少有()萬元人民幣以上的注冊資本。
a.500
b.100
c.300
d.200
參考答案：b
第15題：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為()。
a.私營合伙企業(yè)
b.私營獨資企業(yè)
c.有限責任公司或股份有限公司
d.非法人組織形式
參考答案：c
第16題：()是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式。
a.證券經(jīng)紀業(yè)務
b.融資融券業(yè)務
c.證券營銷業(yè)務
d.證券投資顧問業(yè)務
參考答案：d
第17題：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。
a.50人
b.200人
c.100人
d.300人
參考答案：b
第18題：上市公司設獨立董事，具體辦法由()規(guī)定。
a.中國證監(jiān)會
b.證券公司
c.證券交易所
d.國務院
參考答案：d
第19題：以下關于證券分析師執(zhí)業(yè)紀律的說法中，不正確的是()。
a.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)
b.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應當接受所在執(zhí)業(yè)機構的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構的合法利益
c.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務
d.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關系的其他業(yè)務或職務，但不得超過三家
參考答案：d
第20題：財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形()。
a.暫不需要關注
b.應主動向所在機構的管理層說明
c.主動向監(jiān)管機關報告
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