投資管理工作發(fā)展趨勢與避免投資失控的措施
    工程投資項(xiàng)目管理工作的發(fā)展趨勢是與國際建筑業(yè)發(fā)展趨勢緊密相關(guān)的。1997年9月英國里要大學(xué)和里丁建設(shè)論壇發(fā)起和組織了國際建筑業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究會。與會代表指出了建筑業(yè)的發(fā)展趨勢，其中首要一條就是提醒建筑界應(yīng)充分認(rèn)識到，處于建筑業(yè)變化的最前沿是業(yè)主，業(yè)主是推動建筑業(yè)發(fā)展的原動力。業(yè)主方更多地希望設(shè)計(jì)和施工緊密結(jié)合，提供包括項(xiàng)目前期的策劃和開發(fā)設(shè)計(jì)、施工以至物業(yè)管理的全過程服務(wù)。因此國外及一些國內(nèi)的外資工程、大型國際招標(biāo)工程，在工程投資管理上出現(xiàn)了以下一些趨勢，為此，作者試圖提出順應(yīng)這些發(fā)展趨勢的對策，力爭避免投資失控，以便使我國的造價(jià)管理工作盡快地與國際慣例接軌。
    1．加強(qiáng)設(shè)計(jì)階段投資控制，提高造價(jià)管理實(shí)效
    由于業(yè)主希望建筑業(yè)提供形成建筑業(yè)產(chǎn)品全過程的服務(wù)，因此，受聘于業(yè)主的造價(jià)顧問或咨詢公司，便參與了從投資可行性研究直到竣工決算的全部工作，但在這些連續(xù)的全過程管理中，不同階段又有輕重之分，據(jù)西方一些國家分析，設(shè)計(jì)費(fèi)一般只相當(dāng)于建筑工程全壽命費(fèi)用的1％以下，但正是這少于1％的費(fèi)用卻基本決定了幾乎全部隨后的費(fèi)用。由此可見，設(shè)計(jì)階段的投資管理對整個(gè)工程的造價(jià)管理是何等的重要，在設(shè)計(jì)階段，造價(jià)人員的工作重點(diǎn)應(yīng)放在協(xié)助業(yè)主按技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析方法和價(jià)值工程原理選擇的設(shè)計(jì)方案上。如地處上海市中心的66層的恒隆廣場，結(jié)構(gòu)工程師提供了上部結(jié)構(gòu)的三種結(jié)構(gòu)體系。造價(jià)顧問公司根據(jù)上海建筑市場造價(jià)行情對上述方案作了造價(jià)成本分析，結(jié)果是全鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)在造價(jià)上具有明顯優(yōu)勢，造價(jià)分別比全鋼結(jié)構(gòu)節(jié)約34％，比鋼一鋼筋混凝土混合結(jié)構(gòu)節(jié)約28％，同時(shí)通過建筑功能和造價(jià)方面的進(jìn)一步探討，最終成為業(yè)主的首選方案。
    深圳市金寶城大廈，建筑面積6萬平方米，兩個(gè)28層的塔樓，裙樓五層，兩層地下室，工程總造價(jià)控制在1．2億元以下，不能不說是一個(gè)投資控制成功的范例。在投資控制中，造價(jià)人員召開專家研討評議及周密計(jì)算，改變了地基處理方式、調(diào)整了地下室樓板厚度，優(yōu)化給水系統(tǒng)，不僅提高了功能，還節(jié)約了幾百萬元的資金。但是，作為造價(jià)管理人員也并不是一味追求降低造價(jià)，而要以價(jià)值工程的原理對項(xiàng)目的功能和成本認(rèn)真地分析，提高產(chǎn)品價(jià)值。如該工程在對上部標(biāo)準(zhǔn)層的處理上，樓板原設(shè)計(jì)為180mm，經(jīng)反復(fù)核算后，承載力有富余，如果做一些調(diào)整，可節(jié)約上千方鋼筋混凝土，但考慮住宅的發(fā)展趨勢，加厚的樓板可使住戶根據(jù)個(gè)人喜好，做多種戶型的組合，與業(yè)主商議后，沒作調(diào)整。而這種新型的結(jié)構(gòu)空間，在銷售過程中反應(yīng)極好，提高了銷售效益。
    造價(jià)人員能夠較早參與設(shè)計(jì)階段的決策工作，與建設(shè)模式的變化有關(guān)。我國不少有識之土根據(jù)國際建筑市場的變化，提出我國可以試行推廣CM模式。CM的原含義為設(shè)計(jì)與施工交叉作業(yè)，它一改我國長期設(shè)計(jì)與施工相分離的現(xiàn)象，讓設(shè)計(jì)與施工兩個(gè)過程盡可能相互勾通和搭接，這一方面有利于降低成本，提高質(zhì)量，也可使工期縮短，對業(yè)主有利。同時(shí)，也有專家指出，我國的建設(shè)模式還可以考慮由傳統(tǒng)承發(fā)包模式向前延伸為D＋D＋B模式（Develop＋Design＋Build），即承包方負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期決策階段的策劃、管理，同時(shí)負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)和施工；或向后延伸為D＋B＋FM模式（Design＋Build＋Facility Man－agement），即設(shè)計(jì)，施工與物業(yè)管理相結(jié)合，這些新穎的發(fā)包模式，使得建筑企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍、功能均發(fā)生了變化，使之具有設(shè)計(jì)、施工、造價(jià)管理、開發(fā)及管理能力，甚至設(shè)法幫助業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目融資。這種設(shè)計(jì)與施工過程的相互靠攏，使施工企業(yè)能在設(shè)計(jì)階段為設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)提供施工上投資最省的方案，而承包商為業(yè)主融資，又能把承包商與業(yè)主的利益聯(lián)系在一起。這樣，以設(shè)計(jì)階段為重點(diǎn)的全過程投資管理才更有可能成為現(xiàn)實(shí)。
    2．動態(tài)造價(jià)信息系統(tǒng)的開發(fā)與應(yīng)用是投資控制的有效工具
    目前我國投資控制之所以出現(xiàn)超資超額局面，往往是信息工作管理方式落后，資料精度不夠，不能及時(shí)、全面地為決策者決策提供可靠的依據(jù)。為了實(shí)行對項(xiàng)目造價(jià)的動態(tài)管理，建立一套工程造價(jià)管理系統(tǒng)是十分必要的，所謂工程造價(jià)管理系統(tǒng)，是在使用計(jì)算機(jī)的條件下，由人機(jī)組成，對工程造價(jià)信息進(jìn)行搜集、傳輸、加工、保存、維護(hù)和使用的系統(tǒng)，它由定額管理系統(tǒng)、價(jià)格管理系統(tǒng)、造價(jià)估價(jià)系統(tǒng)和造價(jià)控制系統(tǒng)組成，利用該系統(tǒng)，既可以代替人工繁瑣的各種日常業(yè)務(wù)處理工作，也能為管理人員提供及時(shí)有效的信息，成為進(jìn)行決策的支持系統(tǒng)。
    工程項(xiàng)目從開工至竣工是一個(gè)較長的過程，國家的宏觀政策以及地方性法規(guī)的變化都會影響建筑市場買賣雙方的供求關(guān)系，從而引起投資要素、利潤及風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)的調(diào)整，最終影響到工程的造價(jià)。因此，在造價(jià)信息系統(tǒng)的指導(dǎo)下，造價(jià)部門應(yīng)在工程的量價(jià)分離上進(jìn)行認(rèn)真研究。統(tǒng)一量有利于公平競爭，而價(jià)格則應(yīng)由現(xiàn)在的指導(dǎo)價(jià)逐漸過渡到由市場形成價(jià)格為主的機(jī)制上。在招標(biāo)階段，造價(jià)管理人員除了要把握住工程造價(jià)具有市場動態(tài)特征外，還應(yīng)考慮招標(biāo)方式、合同條件、工程環(huán)境和工程實(shí)施等多方面因素。在施工階段，造價(jià)人員除做好工程計(jì)量計(jì)價(jià)外，還要及時(shí)做好工程變更記錄，按時(shí)編制出詳細(xì)的月工程預(yù)結(jié)算書，對合同控制數(shù)產(chǎn)生的價(jià)位偏差提出分析依據(jù)，以便業(yè)主及時(shí)了解和調(diào)整投資偏差的幅度，避免出現(xiàn)竣工結(jié)算價(jià)與估算價(jià)之間出現(xiàn)過分懸殊的局面。
    在項(xiàng)目造價(jià)管理中，很多優(yōu)秀的計(jì)算機(jī)軟件都能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資和進(jìn)度的動態(tài)跟蹤，如世界銀行和許多國家政府部門推薦使用的P3系列軟件和微軟公司的MS Project 98，均能計(jì)算項(xiàng)目管理中的網(wǎng)絡(luò)參數(shù)、關(guān)鍵路徑、時(shí)差、自動生成橫道圖、網(wǎng)絡(luò)圖和日歷圖、任務(wù)分配計(jì)劃表，自動繪制資源、工作量和費(fèi)用曲線，自動平衡全部資源。國內(nèi)已有許多工程，包括三峽、小浪底等重大工程都在使用這些軟件。但對我國成千上萬個(gè)工程項(xiàng)目，使用這些軟件的用戶畢竟還是少數(shù)，因此有必要根據(jù)我國國情重視造價(jià)系統(tǒng)的開發(fā)與研究，真正做到造價(jià)的動態(tài)管理，保證投資控制的有效實(shí)施。
    3．加強(qiáng)合同管理，保證工程投資的有效控制
    國際工程承包中，對合同的管理重點(diǎn)放在以下幾個(gè)方面：
    （1）合同的法律性是否完備；
    （2）合同是否完整；
    （3）風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)偸欠窈侠恚?BR>    （4）特別重視合同條件第二部分（專用條款）的制定，因?yàn)樗Y(jié)合具體工程的實(shí)際情況，對第一部分進(jìn)行刪除、增加和修改，是執(zhí)行合同的關(guān)鍵；
    （5）工程說明書應(yīng)盡可能做到詳細(xì)、明確、技術(shù)上要求切實(shí)可行；
    造價(jià)顧問或咨詢公司作為業(yè)主在合同和造價(jià)方面的專業(yè)代理，在對合同條件的擬定、招標(biāo)方式的選擇，承包金額的協(xié)商過程中，應(yīng)根據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)，充分發(fā)揮自身的專業(yè)特長，切實(shí)控制投資，保證業(yè)主取得合理的成本效益。在與承包商協(xié)議整個(gè)合同和商談工程承包價(jià)時(shí)，除根據(jù)市場價(jià)格基礎(chǔ)對承包商的總體報(bào)價(jià)的合理性作出評估外，尤須注意利用資金的時(shí)間價(jià)值，對承包商報(bào)價(jià)的平衡性作出評估。
    與此同時(shí)，造價(jià)顧問或咨詢公司也應(yīng)格守公正的職業(yè)道德，防止片面依從業(yè)主意愿，故意壓低承包商價(jià)格。就業(yè)主而言，一般希望工程成本低一些好，但從國際建筑業(yè)的合同管理可以看出，表面的低價(jià)，往往導(dǎo)致偷工減料或頻繁的索賠，甚至導(dǎo)致拖延。停工等嚴(yán)重事件的發(fā)生。所以合理地制定標(biāo)底和評標(biāo)是保證投資得以控制的重要手段。這既保證了承包商的合理利益，有益于工程的順利進(jìn)行，實(shí)際上也間接地維護(hù)了業(yè)主的利益。
    如前所述，我國長期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制使得業(yè)主和承包商合同意識差，隨意性大，而造價(jià)顧問或咨詢公司要公平的解決合同糾紛問題，就應(yīng)以嚴(yán)密的合同為依據(jù)，為此我國已起草和發(fā)布了一系列建筑法律、法規(guī)和合同示范文本，但與國際的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，尤其是與國際通用的FIDIC合同文本相比，在合同文本的嚴(yán)謹(jǐn)性、合同主體的責(zé)權(quán)利方面仍存在一些差距，為此，有必要吸收國外合同條款中的合理部分，結(jié)合我國金融、保險(xiǎn)、建筑法規(guī)，對現(xiàn)行的合同文本進(jìn)行修訂，并在法律部門的監(jiān)督配合下，做到有法必依，保證合同的嚴(yán)肅性，為工程投資的有效控制提供法律上的保證。
    4．培養(yǎng)造價(jià)管理人員的綜合素質(zhì)，提高投資控制質(zhì)量
    國外造價(jià)顧問或咨詢公司一般具有人才素質(zhì)高，業(yè)務(wù)面寬的特點(diǎn)。一般而言，無論是英國的QS制（工料測量師行）、美國的CM方式（監(jiān)理工程師）、還是60年代以來在美、德、法、日等國廣泛采用的PM制（項(xiàng)目管理），其核心都是對造價(jià)管理人員的地位、資格、職責(zé)、義務(wù)、工作方式以及同業(yè)主，承包商等關(guān)系在法律。經(jīng)濟(jì)上的定格。先進(jìn)國家的造價(jià)顧問或咨詢公司一般都擁有在工程中積累了豐富管理經(jīng)驗(yàn)的人才，高技術(shù)職稱人員所占的比例高達(dá) 30％至 40％，并經(jīng)過嚴(yán)格的認(rèn)證過程，一般能達(dá)到精通法律，善于管理、有技術(shù)專業(yè)、具備施工、安裝各種專業(yè)知識，能進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，熟練掌握計(jì)算機(jī)技術(shù)的運(yùn)用。其服務(wù)范圍能滿足從項(xiàng)目的前期論證、項(xiàng)目實(shí)施管理以及后期評估等一整套造價(jià)監(jiān)理與控制內(nèi)容的要求。
    為了使我國的造價(jià)管理與國際慣例接軌，造價(jià)工程師的素質(zhì)培養(yǎng)應(yīng)提到議事日程上來，要通過多種途徑，多種方式，從理論、實(shí)踐、再理論、再實(shí)踐的多次反復(fù)中，不斷地培養(yǎng)他們綜合解決問題的能力，使之適合工作的需要。同時(shí)，注重一專多能的培養(yǎng)方向，使之成為有技術(shù)、懂管理、熟經(jīng)濟(jì)、知法律的復(fù)合型人才。