第三節(jié) 證券市場(chǎng)的自律管理
大綱要求：
熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu);掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理;掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理;熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容;掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。
一、證券交易所的自律管理
我國(guó)《證券法》第一百零二條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人?！?BR> (一)證券交易所的主要職能
1.為組織公平的集中交易提供保障。
2.提供場(chǎng)所和設(shè)施。
3.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。
4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
5.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。
6.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。
7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。
(二)證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力
證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監(jiān)管權(quán)力：
1.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
2.對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)。
3.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)。
4.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)。當(dāng)事人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國(guó)《證券法》第六十二條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核”。
(三)對(duì)證券交易活動(dòng)的管理
1.制定和公布相應(yīng)的交易規(guī)則。
2.制定和公布相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
3.及時(shí)公布證券行情。
4.對(duì)于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫?；蛘呋謴?fù)其交易。中國(guó)證監(jiān)會(huì)也有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。
5.《證券交易所管理辦法》要求，證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合證券市場(chǎng)監(jiān)管和實(shí)時(shí)監(jiān)控要求的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，并設(shè)立負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)監(jiān)管工作的專門機(jī)構(gòu)。
(四)對(duì)證券交易所會(huì)員的管理
1.會(huì)員的資格管理。
2.會(huì)員交易席位管理。
3.對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理。
4.對(duì)會(huì)員財(cái)務(wù)狀況內(nèi)控制度的檢查。
(五)證券交易所對(duì)上市公司的管理
1.制定具體的上市規(guī)則。
2.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實(shí)履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)。
3.監(jiān)督上市公司信息披露行為。
暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng);有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約;上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng);中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)。
4.證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對(duì)股東持股數(shù)量及其買賣行為的限制規(guī)定，對(duì)上市公司股東在交易過程中的持股變動(dòng)情況進(jìn)行即時(shí)統(tǒng)計(jì)和監(jiān)督。
二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。
(一)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)
根據(jù)我國(guó)《證券法》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
1.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)。
2.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求。
3.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)。
4.制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流。
5.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。
6.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。
7.監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
(二)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能
1.對(duì)會(huì)員單位的自律管理。
(1)規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。
(2)規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。
(3)制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。
2.對(duì)從業(yè)人員的自律管理。
(1)從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
(2)為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
(3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。
(4)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。
3.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。
大綱要求：
熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu);掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理;掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理;熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容;掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。
一、證券交易所的自律管理
我國(guó)《證券法》第一百零二條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人?！?BR> (一)證券交易所的主要職能
1.為組織公平的集中交易提供保障。
2.提供場(chǎng)所和設(shè)施。
3.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。
4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
5.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。
6.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。
7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。
(二)證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力
證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監(jiān)管權(quán)力：
1.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
2.對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)。
3.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)。
4.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)。當(dāng)事人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國(guó)《證券法》第六十二條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核”。
(三)對(duì)證券交易活動(dòng)的管理
1.制定和公布相應(yīng)的交易規(guī)則。
2.制定和公布相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
3.及時(shí)公布證券行情。
4.對(duì)于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫?；蛘呋謴?fù)其交易。中國(guó)證監(jiān)會(huì)也有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。
5.《證券交易所管理辦法》要求，證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合證券市場(chǎng)監(jiān)管和實(shí)時(shí)監(jiān)控要求的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，并設(shè)立負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)監(jiān)管工作的專門機(jī)構(gòu)。
(四)對(duì)證券交易所會(huì)員的管理
1.會(huì)員的資格管理。
2.會(huì)員交易席位管理。
3.對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理。
4.對(duì)會(huì)員財(cái)務(wù)狀況內(nèi)控制度的檢查。
(五)證券交易所對(duì)上市公司的管理
1.制定具體的上市規(guī)則。
2.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實(shí)履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)。
3.監(jiān)督上市公司信息披露行為。
暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng);有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約;上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng);中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)。
4.證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對(duì)股東持股數(shù)量及其買賣行為的限制規(guī)定，對(duì)上市公司股東在交易過程中的持股變動(dòng)情況進(jìn)行即時(shí)統(tǒng)計(jì)和監(jiān)督。
二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。
(一)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)
根據(jù)我國(guó)《證券法》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
1.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)。
2.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求。
3.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)。
4.制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流。
5.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。
6.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。
7.監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
(二)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能
1.對(duì)會(huì)員單位的自律管理。
(1)規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。
(2)規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。
(3)制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。
2.對(duì)從業(yè)人員的自律管理。
(1)從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
(2)為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
(3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。
(4)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。
3.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。