第五章 融資融券業(yè)務(wù)(2007年教材新增部分)
    第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理
    一、融資融券業(yè)務(wù)的含義
    二、融資融券業(yè)務(wù)資格
    第二節(jié) 融資融券的管理
    一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則(重點)
    二、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系來源：考試大
    (一)證券公司的賬戶體系
    (二)客戶的賬戶體系
    三、融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇
    (一)客戶的申請
    (二)客戶征信調(diào)查來源：考試大的美女編輯們
    (三)客戶的選擇標準
    四、融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示
    (一)融資融券業(yè)務(wù)合同內(nèi)容
    (二)風(fēng)險揭示
    五、客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信
    六、融資融券交易操作www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大
    (一)融資融券交易的一般規(guī)則
    (二)標的證券
    七、保證金及擔(dān)保物管理(重點)
    (一)有價證券充抵保證金的計算
    (二)融資融券保證金比例及計算
    (三)保證金可用余額及計算來源：www.examda.com
    (四)客戶擔(dān)保物的監(jiān)控
    八、權(quán)益處理
    (一)對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使
    (二)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
    (三)其他權(quán)益的處理
    (四)融券交易期間權(quán)益的處理www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大
    九、信息披露與報告
    第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制
    一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險
    (一)客戶信用風(fēng)險
    (二)市場風(fēng)險
    (三)業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險來源：考試大
    (四)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險
    (五)信息技術(shù)風(fēng)險
    二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制
    (一)客戶信用風(fēng)險的控制
    (二)市場風(fēng)險的控制
    (三)業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制
    (四)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的控制采集者退散
    (五)信息技術(shù)風(fēng)險的控制