2010證券從業(yè)資格考試 發(fā)行與承銷沖刺模擬試卷之單項(xiàng)選擇題
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求。)
1.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金可用于( )。
A.房地產(chǎn)買賣 B.本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營
C.股票買賣 D.期貨交易
2.資產(chǎn)評估報告涉及國有資產(chǎn)的，須經(jīng)過( )或有關(guān)的主管部門核準(zhǔn)或備案后生效。
A.省級人民政府 B.中國證監(jiān)會發(fā)行部
C.國務(wù)院有關(guān)產(chǎn)業(yè)部門 D.國有資產(chǎn)管理部門
3.并購重組委委員每屆任期( )年，可以連任，但連續(xù)任期長不超過( )屆。
A.1，3 B.2，2 C.1，2 D.2，3
4.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.3個月 B.6個月 C.1年 D.2年
5.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。
A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行
B.配售
C.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行
6.詢價對象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后( )個月內(nèi)對上年度參與詢價的情況進(jìn)行總結(jié)。
A.1 B. 2
C.3 D. 6
7.發(fā)行公司債券的股份有限公司凈資產(chǎn)不低于( )。
A.2000萬元 B.3000萬元 C.5000萬元 D.6000萬
8.對發(fā)起設(shè)立的公司來說，發(fā)起人是公司的( )。
A.大股東 B.少數(shù)股東 C.控股股東 D.全部股東
9.( )不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。
A.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 B.中國進(jìn)出口銀行
C.中信銀行 D.國家開發(fā)銀行
10.可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是期限為( )。
A.3年以上 B.2年以上
C.5年以上 D.1年以上
11.上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會以( )通過。
A.臨時決議 B.普通決議 C.特別決議 D.一般決議
12.2005年1月1日試行( )，這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機(jī)制的初步建立。
A.上市保薦制度 B.上市審核制度
C.首次公開發(fā)行股票詢價制度 D.股票定價制度
13.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向( )提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會 D.中國人民銀行
14.審計全過程的中間環(huán)節(jié)是( )。
A.審計回顧階段 B.審計完成階段
C.計劃階段 D.實(shí)施審計階段
15.證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部( )原則，建立有關(guān)隔離制度。
A.保密性 B.防火墻 C.條塊管理 D.業(yè)務(wù)控制
16.上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉的履行職務(wù)，近( )個月內(nèi)未受到過中間證監(jiān)會的行政處罰、近( )個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
A.36;12 B.36;36
C.12;12 D.12;36
17.中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括( )
A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查 B.規(guī)制制度的檢查
C.財務(wù)處理辦法的檢查 D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
18.管理層股東是指控制( )或以上的投票權(quán)，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A.3% B.5%
C.30% D.50%
19.( )不屬于按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分。
A.要約收購 B.混合收購
C.橫向收購 D.縱向收購
20.公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司員工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的( )。
A.1% B.5%
C.10% D.15%
21.境內(nèi)上市外資股采取( )形式，以( )標(biāo)明面值，以( )認(rèn)購買賣。
A.不記名股票 人民幣 外幣 B.不記名股票 外幣 人民幣
C.記名股票 人民幣 外幣 D.記名股票 外幣 人民幣
22.發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國有股股東之后標(biāo)注( )，在國有法人股股東之后標(biāo)注( )，并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。
A.“SS”;“SLS” B.“SL”;“SLS”
C.“SS”;“SL” D.“SS”;“LSL”
23.配股的發(fā)行方式為( )。
A.上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
B.網(wǎng)上定價發(fā)行
C.股票發(fā)行的公開推介
D.網(wǎng)上網(wǎng)下同時累計投標(biāo)詢價
24.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以( )設(shè)立。
A.發(fā)起方式 B.私募方式
C.公募方式 D.募集方式
25.可轉(zhuǎn)換公司債券是指( )。
A.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份
B.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債務(wù)
C.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券
D.可轉(zhuǎn)換為公司債務(wù)折合的股票
26.股票的發(fā)行價格不得( )票面金額
A.高于 B.低于
C.等于 D.沒有要求
27.對于以募集方式設(shè)立的股份公司，發(fā)起人擬定的章程草案須經(jīng)出席( )的認(rèn)股人所持表決權(quán)的( )通過。
A.創(chuàng)立大會，1/2 B.全體發(fā)起人大會，1/3
C.創(chuàng)立大會，2/3 D.全體發(fā)起人大會，2/3
28.既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險和額外費(fèi)用，并對它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值的是( )。
A.MM公司稅模型 B.米勒模型
C.破產(chǎn)成本模型 D.代理成本
29.如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測，則應(yīng)( )。
A.以歷史數(shù)據(jù)代替
B.以投資報告代替
C.在發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風(fēng)險警示
D.以注冊會計師的意見代替
30.發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是( )。
A.證券發(fā)行 B.股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬
C.行政推薦家數(shù) D.發(fā)行規(guī)模
31.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過( )年。
A.3 B.4
C.5 D.7
32.目前，財政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上以( )方式發(fā)行記賬式國債。
A.承購包銷 B.行政分配
C.承購代銷 D.公開招標(biāo)
33.目前，A股主承銷商的( )。
A.凈資本低為人民幣2000萬元
B.凈資本低為人民幣2億元
C.凈資本低為人民幣5000萬元
D.凈資本低為人民幣5億元
34.H股的發(fā)行方式是( )。
A.“定向發(fā)行” B.“國際配售”
C.“公開發(fā)行” D.“公開發(fā)行”加“國際配售”
35.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取( )方式。
A.詢價 B.定價
C.交易所競價 D.公開競價
36.外資股股票發(fā)行準(zhǔn)備階段，在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，( )開始起草招股說明書草案。
A.國際協(xié)調(diào)人 B.會計師
C.證券經(jīng)紀(jì)人 D.主承銷商
37.有限責(zé)任公司依法批準(zhǔn)變更為股份有限公司時，折合的實(shí)收股本總額應(yīng)當(dāng)( )。
A.大于公司的凈資產(chǎn)額 B.等于公司的凈資產(chǎn)額
C.等于公司的資產(chǎn) D.小于公司的凈資產(chǎn)額
38. 不屬于直接融資范疇的是( )。
A.股票融資 B. 公司債券融資
C.國債融資 D. 向銀行借款
39.股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/3 B.1/2
C.2/3 D.3/4
40.國際推介的對象主要是( )。
A.個人投資者 B.機(jī)構(gòu)投資者
C.政府機(jī)構(gòu) D.監(jiān)管部門
41.對首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)期限要求是( )。
A.六個月 B.一年
C.十八個月 D.中國證監(jiān)會不對輔導(dǎo)期限作硬性要求
42.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對實(shí)際情況在招股說明書首頁作( )，提醒投資者給予特別關(guān)注。
A.“重大風(fēng)險提示” B.“投資風(fēng)險提示”
C.“風(fēng)險提示” D.“重大事項(xiàng)提示”
43.審計報告應(yīng)由( )名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師簽名、蓋章。
A.2 B.3
C.4 D.5
44.發(fā)行公告是( )對公眾投資人作出的事實(shí)通知。
A.發(fā)行人 B.包銷商
C.承銷商 D.交易所
45.國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)( )的原則進(jìn)行。
A.誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán) B.誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)
C.誰授權(quán)、誰擁有產(chǎn)權(quán) D.誰管理、誰擁有產(chǎn)權(quán)
46.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1 B.3
C.5 D.7
47. 根據(jù)需要，國家可以以一定年限的國有土地使用權(quán)作價入股，經(jīng)評估作價后，界定為( )。
A.國家法人股 B. 國有股
C.國有法人股 D. 國家股
48.下列不屬于股東大會職權(quán)的是( )
A.制定公司利潤分配方案 B.對發(fā)行公司債券作出決議
C.修改公司章程 D.審議公司財務(wù)決算方案
49.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司( )審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。
A.股東大會 B.監(jiān)事會 C.董事會 D.總經(jīng)理
50.公開披露信息時，英譯文本的字義和詞義與中文文本有差異時，應(yīng)以( )文本為準(zhǔn)。
A.英文 B.中文
C.法文 D.德文
51. 投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間( )進(jìn)行申購。
A.下限 B. 上限
C.平均值 D. 以外的范圍
52. 發(fā)行人和主承銷商必須在( )前將確定的發(fā)行價格進(jìn)行公告。
A. 股票配售 B. 資金入賬
C. 資金解凍 D. 網(wǎng)上發(fā)行
53.1958年.( )提出了的MM定理，創(chuàng)建了現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論。
A.大衛(wèi)·杜蘭特和米勒 B.莫迪格利安尼和米勒
C.莫迪格利安尼和麥克林 D.米勒和麥克林
54.董事會秘書空缺期間( )，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會秘書。
A.超過1個月之后 B.超過3個月之后
C.超過半年之后 D.超過1年之后
55.招股說明書的有效期為( )個月，自( )起計算。
A. 6,中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書第簽署之日
B. 6,中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書后簽署之日
C. 12,中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書后簽署之日
D. 12,中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書第簽署之日
56.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后( )日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本( )，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。
A.10，一式五份 B.15，一式五份
C.10，一式三份 D.15，一式三份
57.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的( )而設(shè)立公司的方式。
A. 控股股份 B. 有限股份
C. 全部股份 D. 部分股份
58.可轉(zhuǎn)換公司債券的( )。
A.短期限為2年，長期限為6年
B.短期限為1年，長期限為5年
C.短期限為2年，長期限為5年
D.短期限為1年，長期限為6年
59.我國試行首次公開發(fā)行股票詢價制度的是( )。
A.20世紀(jì)90年代初期 B.2005年1月1日
C.2006年9月11日 D.2006年9月19日
60. 資產(chǎn)評估報告的有效期為( )。
A. 評估報告日起的1年 B. 評估報告日起的2年
C. 評估基準(zhǔn)日起的2年 D. 評估基準(zhǔn)日起的1年
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求。)
1.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金可用于( )。
A.房地產(chǎn)買賣 B.本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營
C.股票買賣 D.期貨交易
2.資產(chǎn)評估報告涉及國有資產(chǎn)的，須經(jīng)過( )或有關(guān)的主管部門核準(zhǔn)或備案后生效。
A.省級人民政府 B.中國證監(jiān)會發(fā)行部
C.國務(wù)院有關(guān)產(chǎn)業(yè)部門 D.國有資產(chǎn)管理部門
3.并購重組委委員每屆任期( )年，可以連任，但連續(xù)任期長不超過( )屆。
A.1，3 B.2，2 C.1，2 D.2，3
4.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.3個月 B.6個月 C.1年 D.2年
5.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。
A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行
B.配售
C.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行
6.詢價對象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后( )個月內(nèi)對上年度參與詢價的情況進(jìn)行總結(jié)。
A.1 B. 2
C.3 D. 6
7.發(fā)行公司債券的股份有限公司凈資產(chǎn)不低于( )。
A.2000萬元 B.3000萬元 C.5000萬元 D.6000萬
8.對發(fā)起設(shè)立的公司來說，發(fā)起人是公司的( )。
A.大股東 B.少數(shù)股東 C.控股股東 D.全部股東
9.( )不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。
A.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 B.中國進(jìn)出口銀行
C.中信銀行 D.國家開發(fā)銀行
10.可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是期限為( )。
A.3年以上 B.2年以上
C.5年以上 D.1年以上
11.上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會以( )通過。
A.臨時決議 B.普通決議 C.特別決議 D.一般決議
12.2005年1月1日試行( )，這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機(jī)制的初步建立。
A.上市保薦制度 B.上市審核制度
C.首次公開發(fā)行股票詢價制度 D.股票定價制度
13.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向( )提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會 D.中國人民銀行
14.審計全過程的中間環(huán)節(jié)是( )。
A.審計回顧階段 B.審計完成階段
C.計劃階段 D.實(shí)施審計階段
15.證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部( )原則，建立有關(guān)隔離制度。
A.保密性 B.防火墻 C.條塊管理 D.業(yè)務(wù)控制
16.上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉的履行職務(wù)，近( )個月內(nèi)未受到過中間證監(jiān)會的行政處罰、近( )個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
A.36;12 B.36;36
C.12;12 D.12;36
17.中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括( )
A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查 B.規(guī)制制度的檢查
C.財務(wù)處理辦法的檢查 D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
18.管理層股東是指控制( )或以上的投票權(quán)，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A.3% B.5%
C.30% D.50%
19.( )不屬于按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分。
A.要約收購 B.混合收購
C.橫向收購 D.縱向收購
20.公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司員工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的( )。
A.1% B.5%
C.10% D.15%
21.境內(nèi)上市外資股采取( )形式，以( )標(biāo)明面值，以( )認(rèn)購買賣。
A.不記名股票 人民幣 外幣 B.不記名股票 外幣 人民幣
C.記名股票 人民幣 外幣 D.記名股票 外幣 人民幣
22.發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國有股股東之后標(biāo)注( )，在國有法人股股東之后標(biāo)注( )，并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。
A.“SS”;“SLS” B.“SL”;“SLS”
C.“SS”;“SL” D.“SS”;“LSL”
23.配股的發(fā)行方式為( )。
A.上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
B.網(wǎng)上定價發(fā)行
C.股票發(fā)行的公開推介
D.網(wǎng)上網(wǎng)下同時累計投標(biāo)詢價
24.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以( )設(shè)立。
A.發(fā)起方式 B.私募方式
C.公募方式 D.募集方式
25.可轉(zhuǎn)換公司債券是指( )。
A.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份
B.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債務(wù)
C.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券
D.可轉(zhuǎn)換為公司債務(wù)折合的股票
26.股票的發(fā)行價格不得( )票面金額
A.高于 B.低于
C.等于 D.沒有要求
27.對于以募集方式設(shè)立的股份公司，發(fā)起人擬定的章程草案須經(jīng)出席( )的認(rèn)股人所持表決權(quán)的( )通過。
A.創(chuàng)立大會，1/2 B.全體發(fā)起人大會，1/3
C.創(chuàng)立大會，2/3 D.全體發(fā)起人大會，2/3
28.既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險和額外費(fèi)用，并對它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值的是( )。
A.MM公司稅模型 B.米勒模型
C.破產(chǎn)成本模型 D.代理成本
29.如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測，則應(yīng)( )。
A.以歷史數(shù)據(jù)代替
B.以投資報告代替
C.在發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風(fēng)險警示
D.以注冊會計師的意見代替
30.發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是( )。
A.證券發(fā)行 B.股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬
C.行政推薦家數(shù) D.發(fā)行規(guī)模
31.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過( )年。
A.3 B.4
C.5 D.7
32.目前，財政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上以( )方式發(fā)行記賬式國債。
A.承購包銷 B.行政分配
C.承購代銷 D.公開招標(biāo)
33.目前，A股主承銷商的( )。
A.凈資本低為人民幣2000萬元
B.凈資本低為人民幣2億元
C.凈資本低為人民幣5000萬元
D.凈資本低為人民幣5億元
34.H股的發(fā)行方式是( )。
A.“定向發(fā)行” B.“國際配售”
C.“公開發(fā)行” D.“公開發(fā)行”加“國際配售”
35.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取( )方式。
A.詢價 B.定價
C.交易所競價 D.公開競價
36.外資股股票發(fā)行準(zhǔn)備階段，在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，( )開始起草招股說明書草案。
A.國際協(xié)調(diào)人 B.會計師
C.證券經(jīng)紀(jì)人 D.主承銷商
37.有限責(zé)任公司依法批準(zhǔn)變更為股份有限公司時，折合的實(shí)收股本總額應(yīng)當(dāng)( )。
A.大于公司的凈資產(chǎn)額 B.等于公司的凈資產(chǎn)額
C.等于公司的資產(chǎn) D.小于公司的凈資產(chǎn)額
38. 不屬于直接融資范疇的是( )。
A.股票融資 B. 公司債券融資
C.國債融資 D. 向銀行借款
39.股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/3 B.1/2
C.2/3 D.3/4
40.國際推介的對象主要是( )。
A.個人投資者 B.機(jī)構(gòu)投資者
C.政府機(jī)構(gòu) D.監(jiān)管部門
41.對首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)期限要求是( )。
A.六個月 B.一年
C.十八個月 D.中國證監(jiān)會不對輔導(dǎo)期限作硬性要求
42.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對實(shí)際情況在招股說明書首頁作( )，提醒投資者給予特別關(guān)注。
A.“重大風(fēng)險提示” B.“投資風(fēng)險提示”
C.“風(fēng)險提示” D.“重大事項(xiàng)提示”
43.審計報告應(yīng)由( )名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師簽名、蓋章。
A.2 B.3
C.4 D.5
44.發(fā)行公告是( )對公眾投資人作出的事實(shí)通知。
A.發(fā)行人 B.包銷商
C.承銷商 D.交易所
45.國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)( )的原則進(jìn)行。
A.誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán) B.誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)
C.誰授權(quán)、誰擁有產(chǎn)權(quán) D.誰管理、誰擁有產(chǎn)權(quán)
46.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1 B.3
C.5 D.7
47. 根據(jù)需要，國家可以以一定年限的國有土地使用權(quán)作價入股，經(jīng)評估作價后，界定為( )。
A.國家法人股 B. 國有股
C.國有法人股 D. 國家股
48.下列不屬于股東大會職權(quán)的是( )
A.制定公司利潤分配方案 B.對發(fā)行公司債券作出決議
C.修改公司章程 D.審議公司財務(wù)決算方案
49.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司( )審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。
A.股東大會 B.監(jiān)事會 C.董事會 D.總經(jīng)理
50.公開披露信息時，英譯文本的字義和詞義與中文文本有差異時，應(yīng)以( )文本為準(zhǔn)。
A.英文 B.中文
C.法文 D.德文
51. 投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間( )進(jìn)行申購。
A.下限 B. 上限
C.平均值 D. 以外的范圍
52. 發(fā)行人和主承銷商必須在( )前將確定的發(fā)行價格進(jìn)行公告。
A. 股票配售 B. 資金入賬
C. 資金解凍 D. 網(wǎng)上發(fā)行
53.1958年.( )提出了的MM定理，創(chuàng)建了現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論。
A.大衛(wèi)·杜蘭特和米勒 B.莫迪格利安尼和米勒
C.莫迪格利安尼和麥克林 D.米勒和麥克林
54.董事會秘書空缺期間( )，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會秘書。
A.超過1個月之后 B.超過3個月之后
C.超過半年之后 D.超過1年之后
55.招股說明書的有效期為( )個月，自( )起計算。
A. 6,中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書第簽署之日
B. 6,中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書后簽署之日
C. 12,中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書后簽署之日
D. 12,中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書第簽署之日
56.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后( )日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本( )，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。
A.10，一式五份 B.15，一式五份
C.10，一式三份 D.15，一式三份
57.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的( )而設(shè)立公司的方式。
A. 控股股份 B. 有限股份
C. 全部股份 D. 部分股份
58.可轉(zhuǎn)換公司債券的( )。
A.短期限為2年，長期限為6年
B.短期限為1年，長期限為5年
C.短期限為2年，長期限為5年
D.短期限為1年，長期限為6年
59.我國試行首次公開發(fā)行股票詢價制度的是( )。
A.20世紀(jì)90年代初期 B.2005年1月1日
C.2006年9月11日 D.2006年9月19日
60. 資產(chǎn)評估報告的有效期為( )。
A. 評估報告日起的1年 B. 評估報告日起的2年
C. 評估基準(zhǔn)日起的2年 D. 評估基準(zhǔn)日起的1年