一、單選題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)
1、 按( )分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。
A.募集方式
B.是否在證券交易所掛牌交易
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.證券發(fā)行主體的不同
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
2、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括( )。
A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
3、 進(jìn)入21世紀(jì)以來，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是( )。
A.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
B.交易所重組與公司化
C.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
D.各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
4、 目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的( )。
A.信托投資公司
B.主權(quán)財(cái)富基金
C.國(guó)家開發(fā)銀行
D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
5、 截至2009年年底，共有( )家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，成為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。
A.25
B.31
C.36
D.42
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
6、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由( )受理。
A.證券交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院
D.國(guó)家外匯管理局
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
7、 下面關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹?，不正確的是( )。
A.在我國(guó)，社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金
B.全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債和政府機(jī)構(gòu)債券
C.其在銀行存款和國(guó)債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%
D.社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
8、 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的( )。
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
9、 在股票各個(gè)特征中，其最基本的特征是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)性
B.流動(dòng)性
C.永久性
D.收益性
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
10、 下面( )不是記名股票的特點(diǎn)。
A.便于掛失，相對(duì)安全
B.認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資
C.股東權(quán)利歸屬于記名股東
D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
11、 ( )是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。
A.債券證券
B.證權(quán)證券
C.物權(quán)證券
D.要式證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
12、 穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為( )。
A.潛力股
B.藍(lán)籌股
C.紅籌股
D.績(jī)優(yōu)股
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
13、 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的( )計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。
A.必要收益率
B.定期存款利息率
C.無風(fēng)險(xiǎn)利率
D.基準(zhǔn)利率
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
14、 改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過( )。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
15、 通常情況下，判斷股票流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析對(duì)象不包括( )。
A.市場(chǎng)深度
B.報(bào)價(jià)緊密度
C.股票發(fā)行公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
16、 無記名國(guó)債屬于( )。
A.實(shí)物債券
B.記賬式債券
C.憑證式債券
D.政府機(jī)構(gòu)債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
17、 關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是( )。
A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書
C.一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券
D.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券與實(shí)際資本緊密關(guān)聯(lián)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
18、 中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在( )。
A.3個(gè)月-6個(gè)月
B.3個(gè)月-1年
C.3個(gè)月-3年
D.6個(gè)月-1年
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
19、 保證公司債券屬于( )范疇。
A.抵押債券
B.擔(dān)保債券
C.無擔(dān)保證券
D.金融債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
20、 下面關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的描述，正確的是( )。
A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷
B.在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多
C.外國(guó)債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅
D.歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
21、 當(dāng)出現(xiàn)下列( )情形時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。
A.當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于上升時(shí)
B.當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)
C.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)
D.為了滿足對(duì)長(zhǎng)期資金的需求
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
22、 下面( )不是記賬式國(guó)債的特點(diǎn)。
A.可以記名、掛失
B.上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)
C.付息方式較為多樣
D.通過交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
23、 在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
24、 證券投資基金、股票與債券的區(qū)別不包括( )。
A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B.投資主體不同
C.所籌集資金的投向不同
D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
25、 基金按( )，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.投資標(biāo)的劃分
B.基金的組織形式不同
C.投資目標(biāo)劃分
D.基金運(yùn)作方式不同
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
26、 ( )是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。
A.保本基金
B.QDII基金
C.ETF
D.LOF
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
27、 下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述正確的是( )。
A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
B.我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，但須為此召開基金持有人大會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告
C.我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
28、 平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A.20%-60%
B.20%-50%
C.25%-50%
D.25%-60%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
29、 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的( )。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
30、 下面屬于嵌入式衍生工具的是( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.遠(yuǎn)期合同
C.期貨合同
D.互換和期權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
31、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A.新技術(shù)革命
B金融自由化
C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)
D.避險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
32、 根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的50%。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
33、 通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為指的是金融期貨的( )。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
34、 下列關(guān)于期權(quán)的描述，錯(cuò)誤的是( )。
A.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利
B.看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)潔權(quán)
C.在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購(gòu)買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對(duì)稱性，他們?cè)诮灰字械挠吞潛p也具有不對(duì)稱性
D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
35、 在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，( )是導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品。
A.貨幣互換
B.信用違約互換(CDS)
C.利率互換
D.可轉(zhuǎn)換債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
36、 參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.存券銀行
B.托管銀行
C.中央存托公司
D.評(píng)級(jí)公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
37、 ( )不屬于建構(gòu)模塊工具。
A.金融遠(yuǎn)期合約
B.金融互換
C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D金融期貨
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
38、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.1億
B.2億
C.3億
D.4億
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
39、 滬深證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )，同時(shí)要求該類股票實(shí)行與ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。
A.3%
B.4%
C.5%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
40、 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的( )或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
A.±20%
B.土30%
C.±40%
D.±50%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
41、 下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。
A.深證新指數(shù)
B.深證A股指數(shù)
C.深證100指數(shù)
D.深證成分股指數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
42、 NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國(guó)和外國(guó)的上市公司的( )為基礎(chǔ)計(jì)算的。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.金融債券
D.公司債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
43、 ( )是最普通、最基本的股息形式。
A.股票股息
B.財(cái)產(chǎn)股息
C.現(xiàn)金股息
D.負(fù)債股息
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
44、 ( )是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.直接發(fā)行
D.間接發(fā)行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
45、 依據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A5000萬元
B.1億元
C.2億元
D5億元
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
46、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.O.5%
B.1%
C.3%
D.5%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
47、 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( )。
A.責(zé)令停業(yè)整頓
B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
D.撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
48、 ( )是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
49、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
50、 ( )不是證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障。
A.獨(dú)立性
B.知情權(quán)
C.必要的工作條件
D.調(diào)查權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
51、 對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)不正確的是( )。
A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正
D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
52、 證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括( )。
A.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
53、 下列選項(xiàng)中，( )不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.證券公司與客戶是一對(duì)多
B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
C.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
D.客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
54、 招股說明書的有效期為( )，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
A.12個(gè)月
B.9個(gè)月
C.6個(gè)月
D.3個(gè)月
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
55、 ( )的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.深圳證券登記結(jié)算公司
C.上海證券登記結(jié)算公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
56、 根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.5%以下
B.1%以上5%以下
C.10%以下
D.3%以上10%以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
57、 從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，( )是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C.保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者樹立信心
D.防止內(nèi)幕交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
58、 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處( )或者單處罰金。
A.10萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.20萬元以上60萬元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
59、 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的( )內(nèi)編制完成并披露季度報(bào)告。
A.1周
B.2周
C.1個(gè)月
D.2個(gè)月
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
60、 關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
C.客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延
D.客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
二、多選題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有l(wèi)項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)
61、 2009年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以( )為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。
A.創(chuàng)業(yè)板
B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
C.滬深300殷指期貨
D.融資融券制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
62、 證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制功能
B.籌資一投資功能
C.定價(jià)功能
D.資本配置功能
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
63、 下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述正確的是( )。
A.證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)
B.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系
C.證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)，無形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一
D.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
64、 證券市場(chǎng)的參與者包括( )。
A.證券發(fā)行人
B.證券投資人
C.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
D.自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
65、 公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，下面屬于公司證券的有( )。
A.股票
B.公司債券
C.商業(yè)票據(jù)
D.金融債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
66、 關(guān)于無面額股票的闡述正確的是( )。
A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票
B.無面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有內(nèi)在價(jià)值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上
C.無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減
D.無面額股票雖然發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活，但不便于股票分割
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
67、 關(guān)于股利政策的闡述正確的是( )。
A.從會(huì)計(jì)角度說，股份公司的稅后利潤(rùn)歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東利益并不受影響
B.分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源
C.送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長(zhǎng)，其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無變化
D.在我國(guó)，投資者獲上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，目前為20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
68、 關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述，正確的是( )。
A.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，也即股票未來收益的現(xiàn)值
B.股票價(jià)格又稱股票行市，是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定
C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的
D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
69、 按投資主體的不同性質(zhì).我國(guó)將股票劃分為( )。
A.國(guó)家股
B.法人股
C.社會(huì)公眾股
D.外資股
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
70、 衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括( )。
A.流動(dòng)比率
C.杠桿比率
B.債務(wù)擔(dān)保比率
D.速動(dòng)比率
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
71、 屬于境外上市外資股的是( )。
A.H股
B.B股
C.N股
D. S股
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
72、 債券發(fā)行人在確定債券期，要考慮的影響因素主要有( )。
A.資金使用方向
B.市場(chǎng)利率變化
C.籌資者的資信
D.債券的籌資對(duì)象
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
73、 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為( )。
A.違約風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
B.資本利得
C.再投資收益
D.利息收入
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
74、 我國(guó)的金融債券主要有( )。
A.政策性銀行金融債券
B.信用公司債券
C.證券公司債券
D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
75、 ( )屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式。
A.股票交割
B.現(xiàn)金交割
C.混合交割
D.債券交割
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
76、 對(duì)債券與股票的比較，正確的是( )。
A.總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表
C.發(fā)行股票和債券是都是公司追加資本的需要
D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
77、 證券投資基金的特點(diǎn)有( )。
A.集合投資
B.分散風(fēng)險(xiǎn)
C.專業(yè)理財(cái)
D.穩(wěn)定市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
78、 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的描述，正確的是( )。
A.開放式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值
B.絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行
C.開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
D.開放式基金的贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場(chǎng)供求影響
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
79、 我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有( )。
A.在最近一個(gè)年度末，資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
C.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上
D.最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
80、 目前，我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要有( )。
A.QDII業(yè)務(wù)
B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.企業(yè)年金管理
D.投資咨詢服務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
81、 金融遠(yuǎn)期合約主要包括( )。
A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B.遠(yuǎn)期債券合約
C.遠(yuǎn)期股票合約
D.遠(yuǎn)期外匯合約
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
82、 關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述正確的是( )。
A.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
B.人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C.通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利
D.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
83、 按照持有************利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為( )。
A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證
B.認(rèn)股權(quán)證
C.備兌權(quán)證
D.認(rèn)沽權(quán)證
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
84、 選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要是基于( )原因。
A.滬深300指數(shù)市場(chǎng)覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為
B.滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、健康護(hù)理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個(gè)行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)
C.滬深300指數(shù)每日價(jià)格波動(dòng)限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào)，能夠有效地提高投資者的操作積極性
D.滬深300指數(shù)的編制吸收了國(guó)際市場(chǎng)成熟的指數(shù)編制理念，采用自由流通股本加權(quán)、分級(jí)靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進(jìn)技術(shù)，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性和較高的可投資性，有利于市場(chǎng)功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
85、 2006年以來我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)是( )。
A.發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)、種類增多、發(fā)起主體增加
B.機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量大幅增加
C.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加
D.二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
86、 下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢價(jià)論述正確的是( )。
A.詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段
B.通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率
C.首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D.上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
87、 某投資者買了l500元期限為1年期、年利率為9%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為2%，則該投資者的實(shí)際收益率為( )。
A.11%
B.7%
C.9%
D.2%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
88、 根據(jù)中小企業(yè)板塊交易規(guī)則，中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
89、 公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
C.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
D.公司在最近1年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
90、 關(guān)于我國(guó)股票發(fā)行方式的論述正確的是( )。
A.股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購(gòu)，
所有參與該只股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購(gòu)、配售的股票配售對(duì)象均不再參與網(wǎng)上申購(gòu)
B.我國(guó)的股票發(fā)行主要采取公開發(fā)行并上市方式，同時(shí)也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票
C.我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā))采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式
D.股票發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時(shí)對(duì)社會(huì)公眾投資者進(jìn)行網(wǎng)上公開發(fā)行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
91、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列( )情形的，深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
B.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
C.公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)
D.連續(xù)30個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
92、 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有( )。
A.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
B.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令
C.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
93、 證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括( )。
A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突
B.具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突
D.最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
94、 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
B.具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人
C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形
D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
95、 下面關(guān)于證券公司的說法，正確的是( )。
A.世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱謂是投資銀行，英國(guó)則稱商人銀行
B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
C.日本等一些國(guó)家和我國(guó)一樣，將專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司
D.《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和3億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
96、 下列屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.在自己實(shí)際控制韻賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
97、 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是( )。
A.上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的
B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的
C.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的
D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
98、 證券投資者保護(hù)基金的來源是( )。
A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金
B.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入
D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
99、 下列選項(xiàng)中，( )不屬于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)。
A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額
C.公司的實(shí)際控制人和獨(dú)立董事
D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
100、 上市公司信息披露的主要內(nèi)容有( )。
A.招殷說明書
B.上市公告書
C.定期報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
三、判斷題(判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。共60題，每題0.5分)
101、 證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
102、 私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
103、 單個(gè)投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的10%。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
104、 我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
105、 我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
106、 股票和投資基金是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
107、 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
108、 發(fā)行股票是股份公司籌措公司借貸資本的重要手段。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
109、 從理論上說，不論是分割還是合并，都會(huì)增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
110、 股份公司的資本公積金，主要來源于股票發(fā)行的溢價(jià)收入、接受的贈(zèng)與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
111、 現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
112、 普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)日期與除息除權(quán)日的關(guān)系。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
113、 在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部面向社會(huì)公眾公開發(fā)行。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
114、 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
115、 國(guó)債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
116、 以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券，形成了具有中國(guó)特色的地方政府債券。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
117、 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
118、 附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
119、 在我國(guó)，個(gè)人投資者可以購(gòu)買交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
120、 混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人可以選擇延期支付利息。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
121、 憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級(jí)別的債券，以國(guó)家信用作保證，而且免繳利息稅。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
122、 截至2009年年底，我國(guó)的證券投資基金中，開放式基金無論是在基金數(shù)量還是凈資產(chǎn)總額上都占絕對(duì)比重。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
123、 債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，其收益也會(huì)隨之上升。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
124、 封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
125、 ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
126、 保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。目前，我國(guó)已有保本基金。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
127、 一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
128、 基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入資本公積。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
129、 指數(shù)基金因始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低，因此通常又被稱為平衡型基金。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
130、 基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
131、 金融期貨的交易價(jià)格是在交易過程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具(或金融變量)的未來價(jià)格。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
132、 從理論上說，期權(quán)購(gòu)買者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
133、 在實(shí)踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
134、 根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
135、 目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
136、 按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
137、 目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
138、 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將權(quán)證交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
139、 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
140、 在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
141、 首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅比例為10%。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
142、 證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
143、 證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于6個(gè)月。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
144、 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類國(guó)有公司組建。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
145、 通常來說，政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最小，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險(xiǎn)，其他債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
146、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
147、 《證券法》還規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
148、 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
149、 我國(guó)鼓勵(lì)最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
150、 同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
151、 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
152、 單獨(dú)或合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
153、 我國(guó)《證券法》規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
154、 所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
155、 證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
156、 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
157、 證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
158、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會(huì)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
159、 撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出措施。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
160、 詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對(duì)象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
1、 按( )分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。
A.募集方式
B.是否在證券交易所掛牌交易
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.證券發(fā)行主體的不同
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
2、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括( )。
A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
3、 進(jìn)入21世紀(jì)以來，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是( )。
A.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
B.交易所重組與公司化
C.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
D.各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
4、 目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的( )。
A.信托投資公司
B.主權(quán)財(cái)富基金
C.國(guó)家開發(fā)銀行
D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
5、 截至2009年年底，共有( )家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，成為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。
A.25
B.31
C.36
D.42
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
6、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由( )受理。
A.證券交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院
D.國(guó)家外匯管理局
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
7、 下面關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹?，不正確的是( )。
A.在我國(guó)，社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金
B.全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債和政府機(jī)構(gòu)債券
C.其在銀行存款和國(guó)債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%
D.社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
8、 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的( )。
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
9、 在股票各個(gè)特征中，其最基本的特征是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)性
B.流動(dòng)性
C.永久性
D.收益性
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
10、 下面( )不是記名股票的特點(diǎn)。
A.便于掛失，相對(duì)安全
B.認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資
C.股東權(quán)利歸屬于記名股東
D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
11、 ( )是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。
A.債券證券
B.證權(quán)證券
C.物權(quán)證券
D.要式證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
12、 穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為( )。
A.潛力股
B.藍(lán)籌股
C.紅籌股
D.績(jī)優(yōu)股
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
13、 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的( )計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。
A.必要收益率
B.定期存款利息率
C.無風(fēng)險(xiǎn)利率
D.基準(zhǔn)利率
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
14、 改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過( )。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
15、 通常情況下，判斷股票流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析對(duì)象不包括( )。
A.市場(chǎng)深度
B.報(bào)價(jià)緊密度
C.股票發(fā)行公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
16、 無記名國(guó)債屬于( )。
A.實(shí)物債券
B.記賬式債券
C.憑證式債券
D.政府機(jī)構(gòu)債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
17、 關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是( )。
A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書
C.一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券
D.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券與實(shí)際資本緊密關(guān)聯(lián)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
18、 中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在( )。
A.3個(gè)月-6個(gè)月
B.3個(gè)月-1年
C.3個(gè)月-3年
D.6個(gè)月-1年
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
19、 保證公司債券屬于( )范疇。
A.抵押債券
B.擔(dān)保債券
C.無擔(dān)保證券
D.金融債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
20、 下面關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的描述，正確的是( )。
A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷
B.在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多
C.外國(guó)債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅
D.歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
21、 當(dāng)出現(xiàn)下列( )情形時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。
A.當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于上升時(shí)
B.當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)
C.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)
D.為了滿足對(duì)長(zhǎng)期資金的需求
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
22、 下面( )不是記賬式國(guó)債的特點(diǎn)。
A.可以記名、掛失
B.上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)
C.付息方式較為多樣
D.通過交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
23、 在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
24、 證券投資基金、股票與債券的區(qū)別不包括( )。
A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B.投資主體不同
C.所籌集資金的投向不同
D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
25、 基金按( )，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.投資標(biāo)的劃分
B.基金的組織形式不同
C.投資目標(biāo)劃分
D.基金運(yùn)作方式不同
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
26、 ( )是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。
A.保本基金
B.QDII基金
C.ETF
D.LOF
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
27、 下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述正確的是( )。
A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
B.我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，但須為此召開基金持有人大會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告
C.我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
28、 平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A.20%-60%
B.20%-50%
C.25%-50%
D.25%-60%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
29、 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的( )。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
30、 下面屬于嵌入式衍生工具的是( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.遠(yuǎn)期合同
C.期貨合同
D.互換和期權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
31、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A.新技術(shù)革命
B金融自由化
C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)
D.避險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
32、 根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的50%。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
33、 通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為指的是金融期貨的( )。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
34、 下列關(guān)于期權(quán)的描述，錯(cuò)誤的是( )。
A.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利
B.看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)潔權(quán)
C.在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購(gòu)買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對(duì)稱性，他們?cè)诮灰字械挠吞潛p也具有不對(duì)稱性
D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
35、 在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，( )是導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品。
A.貨幣互換
B.信用違約互換(CDS)
C.利率互換
D.可轉(zhuǎn)換債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
36、 參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.存券銀行
B.托管銀行
C.中央存托公司
D.評(píng)級(jí)公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
37、 ( )不屬于建構(gòu)模塊工具。
A.金融遠(yuǎn)期合約
B.金融互換
C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D金融期貨
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
38、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.1億
B.2億
C.3億
D.4億
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
39、 滬深證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )，同時(shí)要求該類股票實(shí)行與ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。
A.3%
B.4%
C.5%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
40、 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的( )或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
A.±20%
B.土30%
C.±40%
D.±50%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
41、 下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。
A.深證新指數(shù)
B.深證A股指數(shù)
C.深證100指數(shù)
D.深證成分股指數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
42、 NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國(guó)和外國(guó)的上市公司的( )為基礎(chǔ)計(jì)算的。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.金融債券
D.公司債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
43、 ( )是最普通、最基本的股息形式。
A.股票股息
B.財(cái)產(chǎn)股息
C.現(xiàn)金股息
D.負(fù)債股息
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
44、 ( )是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.直接發(fā)行
D.間接發(fā)行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
45、 依據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A5000萬元
B.1億元
C.2億元
D5億元
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
46、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.O.5%
B.1%
C.3%
D.5%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
47、 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( )。
A.責(zé)令停業(yè)整頓
B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
D.撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
48、 ( )是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
49、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
50、 ( )不是證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障。
A.獨(dú)立性
B.知情權(quán)
C.必要的工作條件
D.調(diào)查權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
51、 對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)不正確的是( )。
A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正
D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
52、 證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括( )。
A.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
53、 下列選項(xiàng)中，( )不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.證券公司與客戶是一對(duì)多
B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
C.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
D.客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
54、 招股說明書的有效期為( )，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
A.12個(gè)月
B.9個(gè)月
C.6個(gè)月
D.3個(gè)月
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
55、 ( )的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.深圳證券登記結(jié)算公司
C.上海證券登記結(jié)算公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
56、 根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.5%以下
B.1%以上5%以下
C.10%以下
D.3%以上10%以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
57、 從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，( )是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C.保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者樹立信心
D.防止內(nèi)幕交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
58、 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處( )或者單處罰金。
A.10萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.20萬元以上60萬元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
59、 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的( )內(nèi)編制完成并披露季度報(bào)告。
A.1周
B.2周
C.1個(gè)月
D.2個(gè)月
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
60、 關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
C.客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延
D.客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
二、多選題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有l(wèi)項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)
61、 2009年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以( )為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。
A.創(chuàng)業(yè)板
B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
C.滬深300殷指期貨
D.融資融券制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
62、 證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制功能
B.籌資一投資功能
C.定價(jià)功能
D.資本配置功能
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
63、 下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述正確的是( )。
A.證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)
B.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系
C.證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)，無形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一
D.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
64、 證券市場(chǎng)的參與者包括( )。
A.證券發(fā)行人
B.證券投資人
C.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
D.自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
65、 公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，下面屬于公司證券的有( )。
A.股票
B.公司債券
C.商業(yè)票據(jù)
D.金融債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
66、 關(guān)于無面額股票的闡述正確的是( )。
A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票
B.無面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有內(nèi)在價(jià)值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上
C.無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減
D.無面額股票雖然發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活，但不便于股票分割
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
67、 關(guān)于股利政策的闡述正確的是( )。
A.從會(huì)計(jì)角度說，股份公司的稅后利潤(rùn)歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東利益并不受影響
B.分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源
C.送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長(zhǎng)，其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無變化
D.在我國(guó)，投資者獲上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，目前為20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
68、 關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述，正確的是( )。
A.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，也即股票未來收益的現(xiàn)值
B.股票價(jià)格又稱股票行市，是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定
C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的
D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
69、 按投資主體的不同性質(zhì).我國(guó)將股票劃分為( )。
A.國(guó)家股
B.法人股
C.社會(huì)公眾股
D.外資股
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
70、 衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括( )。
A.流動(dòng)比率
C.杠桿比率
B.債務(wù)擔(dān)保比率
D.速動(dòng)比率
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
71、 屬于境外上市外資股的是( )。
A.H股
B.B股
C.N股
D. S股
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
72、 債券發(fā)行人在確定債券期，要考慮的影響因素主要有( )。
A.資金使用方向
B.市場(chǎng)利率變化
C.籌資者的資信
D.債券的籌資對(duì)象
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
73、 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為( )。
A.違約風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
B.資本利得
C.再投資收益
D.利息收入
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
74、 我國(guó)的金融債券主要有( )。
A.政策性銀行金融債券
B.信用公司債券
C.證券公司債券
D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
75、 ( )屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式。
A.股票交割
B.現(xiàn)金交割
C.混合交割
D.債券交割
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
76、 對(duì)債券與股票的比較，正確的是( )。
A.總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表
C.發(fā)行股票和債券是都是公司追加資本的需要
D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
77、 證券投資基金的特點(diǎn)有( )。
A.集合投資
B.分散風(fēng)險(xiǎn)
C.專業(yè)理財(cái)
D.穩(wěn)定市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
78、 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的描述，正確的是( )。
A.開放式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值
B.絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行
C.開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
D.開放式基金的贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場(chǎng)供求影響
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
79、 我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有( )。
A.在最近一個(gè)年度末，資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
C.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上
D.最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
80、 目前，我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要有( )。
A.QDII業(yè)務(wù)
B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.企業(yè)年金管理
D.投資咨詢服務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
81、 金融遠(yuǎn)期合約主要包括( )。
A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B.遠(yuǎn)期債券合約
C.遠(yuǎn)期股票合約
D.遠(yuǎn)期外匯合約
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
82、 關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述正確的是( )。
A.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
B.人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C.通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利
D.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
83、 按照持有************利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為( )。
A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證
B.認(rèn)股權(quán)證
C.備兌權(quán)證
D.認(rèn)沽權(quán)證
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
84、 選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要是基于( )原因。
A.滬深300指數(shù)市場(chǎng)覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為
B.滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、健康護(hù)理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個(gè)行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)
C.滬深300指數(shù)每日價(jià)格波動(dòng)限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào)，能夠有效地提高投資者的操作積極性
D.滬深300指數(shù)的編制吸收了國(guó)際市場(chǎng)成熟的指數(shù)編制理念，采用自由流通股本加權(quán)、分級(jí)靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進(jìn)技術(shù)，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性和較高的可投資性，有利于市場(chǎng)功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
85、 2006年以來我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)是( )。
A.發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)、種類增多、發(fā)起主體增加
B.機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量大幅增加
C.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加
D.二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
86、 下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢價(jià)論述正確的是( )。
A.詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段
B.通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率
C.首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D.上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
87、 某投資者買了l500元期限為1年期、年利率為9%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為2%，則該投資者的實(shí)際收益率為( )。
A.11%
B.7%
C.9%
D.2%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
88、 根據(jù)中小企業(yè)板塊交易規(guī)則，中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
89、 公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
C.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
D.公司在最近1年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
90、 關(guān)于我國(guó)股票發(fā)行方式的論述正確的是( )。
A.股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購(gòu)，
所有參與該只股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購(gòu)、配售的股票配售對(duì)象均不再參與網(wǎng)上申購(gòu)
B.我國(guó)的股票發(fā)行主要采取公開發(fā)行并上市方式，同時(shí)也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票
C.我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā))采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式
D.股票發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時(shí)對(duì)社會(huì)公眾投資者進(jìn)行網(wǎng)上公開發(fā)行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
91、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列( )情形的，深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
B.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
C.公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)
D.連續(xù)30個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
92、 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有( )。
A.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
B.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令
C.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
93、 證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括( )。
A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突
B.具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突
D.最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
94、 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
B.具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人
C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形
D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
95、 下面關(guān)于證券公司的說法，正確的是( )。
A.世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱謂是投資銀行，英國(guó)則稱商人銀行
B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
C.日本等一些國(guó)家和我國(guó)一樣，將專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司
D.《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和3億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
96、 下列屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.在自己實(shí)際控制韻賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
97、 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是( )。
A.上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的
B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的
C.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的
D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
98、 證券投資者保護(hù)基金的來源是( )。
A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金
B.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入
D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
99、 下列選項(xiàng)中，( )不屬于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)。
A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額
C.公司的實(shí)際控制人和獨(dú)立董事
D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
100、 上市公司信息披露的主要內(nèi)容有( )。
A.招殷說明書
B.上市公告書
C.定期報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
三、判斷題(判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。共60題，每題0.5分)
101、 證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
102、 私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
103、 單個(gè)投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的10%。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
104、 我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
105、 我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
106、 股票和投資基金是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
107、 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
108、 發(fā)行股票是股份公司籌措公司借貸資本的重要手段。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
109、 從理論上說，不論是分割還是合并，都會(huì)增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
110、 股份公司的資本公積金，主要來源于股票發(fā)行的溢價(jià)收入、接受的贈(zèng)與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
111、 現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
112、 普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)日期與除息除權(quán)日的關(guān)系。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
113、 在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部面向社會(huì)公眾公開發(fā)行。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
114、 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
115、 國(guó)債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
116、 以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券，形成了具有中國(guó)特色的地方政府債券。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
117、 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
118、 附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
119、 在我國(guó)，個(gè)人投資者可以購(gòu)買交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
120、 混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人可以選擇延期支付利息。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
121、 憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級(jí)別的債券，以國(guó)家信用作保證，而且免繳利息稅。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
122、 截至2009年年底，我國(guó)的證券投資基金中，開放式基金無論是在基金數(shù)量還是凈資產(chǎn)總額上都占絕對(duì)比重。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
123、 債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，其收益也會(huì)隨之上升。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
124、 封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
125、 ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
126、 保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。目前，我國(guó)已有保本基金。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
127、 一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
128、 基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入資本公積。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
129、 指數(shù)基金因始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低，因此通常又被稱為平衡型基金。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
130、 基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
131、 金融期貨的交易價(jià)格是在交易過程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具(或金融變量)的未來價(jià)格。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
132、 從理論上說，期權(quán)購(gòu)買者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
133、 在實(shí)踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
134、 根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
135、 目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
136、 按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
137、 目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
138、 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將權(quán)證交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
139、 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
140、 在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
141、 首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅比例為10%。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
142、 證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
143、 證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于6個(gè)月。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
144、 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類國(guó)有公司組建。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
145、 通常來說，政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最小，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險(xiǎn)，其他債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
146、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
147、 《證券法》還規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
148、 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
149、 我國(guó)鼓勵(lì)最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
150、 同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
151、 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
152、 單獨(dú)或合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
153、 我國(guó)《證券法》規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
154、 所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
155、 證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
156、 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
157、 證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
158、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會(huì)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
159、 撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出措施。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
160、 詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對(duì)象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確