第四章 證券自營業(yè)務(wù)
    第四節(jié)　證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
    一、監(jiān)管措施
    (一)專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理
    自2008年6月1日起，施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
    (二)證券公司自營情況的報告
    證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表。
    (三)中國證監(jiān)會的監(jiān)管
    證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
    (四)證券交易所的監(jiān)管
    (五)禁止內(nèi)幕交易的主要措施
    1、加強(qiáng)自律管理
    ⑴在思想上提高認(rèn)識，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護(hù)市場的正常交易秩序;
    ⑵為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離;
    ⑶嚴(yán)格保密紀(jì)律【不泄露、不利用、不打聽】;
    ⑷加強(qiáng)員工內(nèi)部管理
    2、加強(qiáng)監(jiān)管
    二、法律責(zé)任
    (一)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定【3】
    (二)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定
    1、證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以1倍以上5倍以下罰款;不足10萬的，處以10萬以上30萬以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可。直接負(fù)責(zé)的主管和直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬以上10萬以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
    2、未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證交所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以1倍以上5倍以下罰款;不足3萬的，處以3萬以上30萬以下罰款。直接負(fù)責(zé)的主管和直接責(zé)任人員，單處或并處警告， 3萬以上10萬以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
    (三)《證券法》的有關(guān)規(guī)定【4】
    (四)《刑法》的有關(guān)規(guī)定【3】