2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》考前押密試題及答案解析（單選題）
一、單項(xiàng)選擇題（本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項(xiàng)中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分）
1．根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（ ?。┳鳛榘l(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A．證券公司
B．中國證監(jiān)會
C．一般企業(yè)
D．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
2．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國證監(jiān)會修改，并自（ ?。┢鹗┬?。
A．2009年6月1日
B．2009年6月14日
C．2009年7月1日
D．2009年7月15日
3．1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（ ?。?。
A．注冊制
B．審核制
C．審批制
D．核準(zhǔn)制
4．2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（ ?。┢鹗┬小Ｔ撧k法細(xì)化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A．2006年12月
B．2006年11月
C．2006年10月
D．2006年9月
5．2000年2月13日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知試行向二級市場投資者（ ?。┑霓k法。
A．交易注冊
B．配售新股
C．配售登記
D．交易核準(zhǔn)
6．預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱，其保留期為（ ?。?BR> A．2個月
B．3個月
C．4個月
D．6個月
7．采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開（ ?。?，選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。
A．董事會
B．全體發(fā)起人大會
C．股東大會
D．創(chuàng)立大會
8．股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．1／4
9．單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（ ）以上股份的股東，可以在股東大會召開（ ）目前提出臨時提案并書面提交董事會。
A．3%，l0
B．10%，3
C．3%，5
D．10%，5
10．股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式，在（ ?。┥?。
A．正式印發(fā)后
B．股東大會表決后
C．發(fā)起人制定后
D．公司登記機(jī)關(guān)登記注冊后
一、單項(xiàng)選擇題（本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項(xiàng)中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分）
1．根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（ ?。┳鳛榘l(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A．證券公司
B．中國證監(jiān)會
C．一般企業(yè)
D．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
2．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國證監(jiān)會修改，并自（ ?。┢鹗┬?。
A．2009年6月1日
B．2009年6月14日
C．2009年7月1日
D．2009年7月15日
3．1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（ ?。?。
A．注冊制
B．審核制
C．審批制
D．核準(zhǔn)制
4．2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（ ?。┢鹗┬小Ｔ撧k法細(xì)化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A．2006年12月
B．2006年11月
C．2006年10月
D．2006年9月
5．2000年2月13日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知試行向二級市場投資者（ ?。┑霓k法。
A．交易注冊
B．配售新股
C．配售登記
D．交易核準(zhǔn)
6．預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱，其保留期為（ ?。?BR> A．2個月
B．3個月
C．4個月
D．6個月
7．采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開（ ?。?，選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。
A．董事會
B．全體發(fā)起人大會
C．股東大會
D．創(chuàng)立大會
8．股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．1／4
9．單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（ ）以上股份的股東，可以在股東大會召開（ ）目前提出臨時提案并書面提交董事會。
A．3%，l0
B．10%，3
C．3%，5
D．10%，5
10．股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式，在（ ?。┥?。
A．正式印發(fā)后
B．股東大會表決后
C．發(fā)起人制定后
D．公司登記機(jī)關(guān)登記注冊后