2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前每日一練9.23
    單選題
    中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)之一是（ ）修訂發(fā)布的《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。
    A.2006年7月
    B.2007年6月
    C.2010年1月1日
    D.2010年4月7日
    標(biāo)準(zhǔn)答案：D
    多選題
    證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件（　?。?BR>    A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
    B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
    C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄
    D.最近一年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰
    標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD
    判斷題
    證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。（　　）
    標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
    【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。