2012年證券從業(yè)資格考試證券交易預測試題（7）（含答案詳解）
三、判斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分）
141.定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構和客戶三方簽署。（ ）
答案：B
解析：集合資產(chǎn)管理合同由題目中所指的三方簽署;定向資產(chǎn)管理合同由證券公司和客戶雙方簽署的。
142.托管銀行應當按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為“證券公司―托管銀行―集合資產(chǎn)管理計劃名稱”;同時，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構（上海、深圳分公司）代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱。（ ?。?BR> 答案：B
解析：托管銀行應當按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱;同時，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構（上海、深圳分公司）代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“證券公司―托管銀行―集合資產(chǎn)管理計劃名稱
143.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。（ ?。?BR> 答案：A
解析：集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
144.證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務合同中，證券公司信息包含：姓名（或名稱）、住所、法定代表人姓名、公司營業(yè)執(zhí)照/個人身份證件號碼、聯(lián)系方式等。（ ）
答案：B
解析：證券公司包含的信息：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。題中描述的為客戶應含的信息。
145.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司業(yè)務執(zhí)行部提出申請。（ ?。?BR> 答案：B
客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。
146.信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。（ ?。?BR> 答案：A
解析：信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算;信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。
147.單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。（ ?。?BR> 答案：B
解析：單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。
148.證券公司應當于每個交易日20:00前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。（ ?。?BR> 答案：B
解析：證券公司應當于每個交易日22:O0前向交易所報送當日各標的證券融資買人額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。
149.買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。（ ）
答案：A
解析：買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。
150.進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的150%。（ ?。?BR> 答案：B
解析：進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%;任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的200%。
151.并不是所有的交易所會員都可以參與買斷式回購交易。（ ?。?BR> 答案：A
解析：交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式同購交易。
152.上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券年收益率來報價的。（ ?。?BR> 答案：B
解析：上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券到期購回價（凈價）進行申報。
153.每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積。（ ?。?BR> 答案：A
解析：每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積，即：履約金=首次結(jié)算金額×履約金比率。
154.證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，當日購買的債券，當日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應的債券回購交易業(yè)務。當日申報轉(zhuǎn)回的債券，當日不能賣出。（ ）
答案：B
解析：當日購買的債券，當日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應的債券回購交易業(yè)務，但當日申報轉(zhuǎn)回的債券，當日可以賣出。
155.在我國權證清算交收模式上，上海市場和深圳市場是一致的。（ ）
答案：B
解析：在權證清算交收模式上，上海市場和深圳市場總體來說是一致的，但是存在細微的差別。
156.上海市場行權交收期為T+1日日終。（ ?。?BR> 答案：B
解析：在上海市場，行權交收期為T日日終;而在深圳市場，行權交收期為T+1日日終。
157.在交收日最終交收時點，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。（ ）
答案：B
解析：在交收日最終交收時點，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。
158.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。（ ?。?BR> 答案：B
解析：目前，通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算方式。
159.登記結(jié)算公司以參與人的結(jié)算備付金賬號為單位生成清算數(shù)據(jù)，并通過在參與人結(jié)算備付金賬戶上直接貸（借）記完成其與登記結(jié)算公司間不可撤銷的資金交收。（ ?。?BR> 答案：B
解析：登記結(jié)算公司以參與人的“清算編號”為單位生成清算數(shù)據(jù)。
160.指定收款賬戶應當是在中國結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應當一致。（ ?。?BR> 答案：B
解析：指定收款賬戶應當是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應當一致。
三、判斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分）
141.定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構和客戶三方簽署。（ ）
答案：B
解析：集合資產(chǎn)管理合同由題目中所指的三方簽署;定向資產(chǎn)管理合同由證券公司和客戶雙方簽署的。
142.托管銀行應當按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為“證券公司―托管銀行―集合資產(chǎn)管理計劃名稱”;同時，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構（上海、深圳分公司）代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱。（ ?。?BR> 答案：B
解析：托管銀行應當按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱;同時，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構（上海、深圳分公司）代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“證券公司―托管銀行―集合資產(chǎn)管理計劃名稱
143.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。（ ?。?BR> 答案：A
解析：集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
144.證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務合同中，證券公司信息包含：姓名（或名稱）、住所、法定代表人姓名、公司營業(yè)執(zhí)照/個人身份證件號碼、聯(lián)系方式等。（ ）
答案：B
解析：證券公司包含的信息：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。題中描述的為客戶應含的信息。
145.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司業(yè)務執(zhí)行部提出申請。（ ?。?BR> 答案：B
客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。
146.信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。（ ?。?BR> 答案：A
解析：信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算;信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。
147.單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。（ ?。?BR> 答案：B
解析：單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。
148.證券公司應當于每個交易日20:00前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。（ ?。?BR> 答案：B
解析：證券公司應當于每個交易日22:O0前向交易所報送當日各標的證券融資買人額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。
149.買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。（ ）
答案：A
解析：買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。
150.進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的150%。（ ?。?BR> 答案：B
解析：進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%;任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的200%。
151.并不是所有的交易所會員都可以參與買斷式回購交易。（ ?。?BR> 答案：A
解析：交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式同購交易。
152.上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券年收益率來報價的。（ ?。?BR> 答案：B
解析：上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券到期購回價（凈價）進行申報。
153.每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積。（ ?。?BR> 答案：A
解析：每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積，即：履約金=首次結(jié)算金額×履約金比率。
154.證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，當日購買的債券，當日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應的債券回購交易業(yè)務。當日申報轉(zhuǎn)回的債券，當日不能賣出。（ ）
答案：B
解析：當日購買的債券，當日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應的債券回購交易業(yè)務，但當日申報轉(zhuǎn)回的債券，當日可以賣出。
155.在我國權證清算交收模式上，上海市場和深圳市場是一致的。（ ）
答案：B
解析：在權證清算交收模式上，上海市場和深圳市場總體來說是一致的，但是存在細微的差別。
156.上海市場行權交收期為T+1日日終。（ ?。?BR> 答案：B
解析：在上海市場，行權交收期為T日日終;而在深圳市場，行權交收期為T+1日日終。
157.在交收日最終交收時點，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。（ ）
答案：B
解析：在交收日最終交收時點，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。
158.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。（ ?。?BR> 答案：B
解析：目前，通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算方式。
159.登記結(jié)算公司以參與人的結(jié)算備付金賬號為單位生成清算數(shù)據(jù)，并通過在參與人結(jié)算備付金賬戶上直接貸（借）記完成其與登記結(jié)算公司間不可撤銷的資金交收。（ ?。?BR> 答案：B
解析：登記結(jié)算公司以參與人的“清算編號”為單位生成清算數(shù)據(jù)。
160.指定收款賬戶應當是在中國結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應當一致。（ ?。?BR> 答案：B
解析：指定收款賬戶應當是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應當一致。