銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢(qián)法律規(guī)定
    5.1中國(guó)人民銀行監(jiān)督管理措施相關(guān)規(guī)定
    1.《中國(guó)人民銀行法》的通過(guò)、實(shí)施及修訂時(shí)間、修訂重點(diǎn)
    2.中國(guó)人民銀行直接檢查監(jiān)督權(quán)的范圍
    3.中國(guó)人民銀行的建議檢查監(jiān)督權(quán)
    4.中國(guó)人民銀行行使全面檢查監(jiān)督權(quán)的特殊情況及措施
    5.2銀監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理措施相關(guān)規(guī)定
    1.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的通過(guò)、施行時(shí)間
    2.監(jiān)管對(duì)象范圍
    3.對(duì)違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的強(qiáng)制性監(jiān)管措施
    4.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)接管、重組、撤銷(xiāo)和依法宣告破產(chǎn)
    5.審慎性監(jiān)管談話
    6.強(qiáng)制風(fēng)險(xiǎn)披露
    7.查詢(xún)涉嫌違法賬戶(hù)和申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)凍結(jié)有關(guān)涉嫌違法資金
    5.3違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施
    1.刑事制裁措施、行政處分、行政處罰的概念和種類(lèi)
    2.對(duì)銀監(jiān)會(huì)從事監(jiān)督管理工作人員的處理措施
    3.對(duì)擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的單位和個(gè)人的處理措施
    4.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的處理措施
    5.4反洗錢(qián)法律制度
    1.洗錢(qián)的概念及其三個(gè)階段
    2.洗錢(qián)的常見(jiàn)方式
    3.《反洗錢(qián)法》的通過(guò)、施行時(shí)間
    4.中國(guó)人民銀行的反洗錢(qián)職責(zé)
    5.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)職責(zé)
    6.反洗錢(qián)義務(wù)的主要內(nèi)容
    7.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》的通過(guò)、施行時(shí)間
    8.中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心的職責(zé)
    9.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中有關(guān)大額交易、可疑交易和免于報(bào)告交易的規(guī)定
    10違反反洗錢(qián)法律規(guī)定的法律責(zé)任