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        2022年證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同免費(fèi)(3篇)

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            隨著法治精神地不斷發(fā)揚(yáng),人們愈發(fā)重視合同,越來越多的人通過合同來調(diào)和民事關(guān)系,合同能夠促使雙方正確行使權(quán)力,嚴(yán)格履行義務(wù)。那么大家知道正規(guī)的合同書怎么寫嗎?下面是小編為大家?guī)淼暮贤瑑?yōu)秀范文,希望大家可以喜歡。
            證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同篇一
            乙方: (期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)法人)
            甲、乙雙方經(jīng)過平等協(xié)商,就乙方為甲方提供股票期權(quán)(以下簡(jiǎn)稱期權(quán))交易經(jīng)紀(jì)服務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)訂立本合同。
            第一章 聲明與承諾
            第一條 乙方向甲方作如下聲明和承諾:
            1、乙方是依法設(shè)立的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),具有相應(yīng)的期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;
            2、乙方具有開展期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件,能夠?yàn)榧追降钠跈?quán)交易提供相應(yīng)的服務(wù);
            3、乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱上交所)以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算)業(yè)務(wù)規(guī)則,不接受投資者的全權(quán)交易委托,不對(duì)投資者的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證,不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者,不誘使投資者進(jìn)行不必要的期權(quán)交易;
            4、乙方承諾遵守本合同,按本合同為甲方提供期權(quán)交易經(jīng)紀(jì)服務(wù)。
            第二條 甲方向乙方作如下聲明和承諾:
            1、甲方具有合法的期權(quán)投資資格,不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國(guó)結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制其進(jìn)行期權(quán)交易的情形;
            2、甲方保證在其與乙方本合同關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法,并保證其資金來源合法;
            3、甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《投資者須知》,清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)期權(quán)市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn);甲方已詳細(xì)閱讀本合同所有條款,并準(zhǔn)確理解其含義,特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款;
            4、甲方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國(guó)結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則,遵守乙方投資者適當(dāng)性管理相關(guān)制度和要求;
            5、甲方承諾遵守本合同,并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度。
            第三條 甲方委托乙方從事期權(quán)交易,保證所提供的證件及資料具有真實(shí)性、合法性及有效性。甲方聲明并保證不具有下列情形:
            (一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;
            (二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、上交所、中國(guó)結(jié)算、期權(quán)保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的工作人員及其配偶;
            (三)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位;
            (四)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;
            (五)未能提供真實(shí)、合法、有效開戶證明文件的單位或個(gè)人;
            (六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所規(guī)定不得從事期權(quán)交易的其他單位或個(gè)人。
            如果以上聲明部分或全部不真實(shí),甲方承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任并自行承擔(dān)由此造成的一切損失。
            第四條 在本合同關(guān)系存續(xù)期間,甲方提供給乙方的身份證明文件過期、身份信息發(fā)生變更的,甲方有義務(wù)及時(shí)向乙方提供新的相關(guān)材料。否則,乙方有權(quán)拒絕甲方開倉和出金指令,并有權(quán)進(jìn)一步限制甲方的交易權(quán)限。甲方在開戶時(shí)提供的其他信息發(fā)生變更時(shí),也應(yīng)及時(shí)向乙方更新。如因甲方未能及時(shí)提供更新信息而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失由甲方承擔(dān)。
            第五條 乙方根據(jù)反洗錢法律法規(guī)履行投資者身份識(shí)別、可疑交易報(bào)告及其他反洗錢義務(wù),甲方應(yīng)當(dāng)積極予以配合。
            第六條 乙方應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所置備期權(quán)交易法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、乙方管理制度等相關(guān)文件,提供網(wǎng)上查詢等方式供甲方查詢乙方從業(yè)人員名冊(cè)及從業(yè)人員資格證明等資料。甲方可以向乙方詢問上述材料及其內(nèi)容的含義,乙方應(yīng)當(dāng)予以必要解釋。
            乙方:
            日期:
            證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同篇二
            甲方:_________
            乙方:_________
            甲乙雙方根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《_________》,經(jīng)友好協(xié)商,就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議:
            第一章 網(wǎng)上委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書
            第一條 甲方已詳細(xì)閱讀本章,認(rèn)識(shí)到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò),網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風(fēng)險(xiǎn)外,還充分了解和認(rèn)識(shí)到其具有以下風(fēng)險(xiǎn):
            1.由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍颍灰字噶羁赡軙?huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況;
            2.投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒;
            3.由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性,互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測(cè)的因素,行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲;
            4.投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配,無法下達(dá)委托或委托失敗;
            5.投資者在申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易過程中,應(yīng)充分了解網(wǎng)上交易的具體細(xì)節(jié),包括幾個(gè)過程,如客戶的計(jì)算機(jī)配置問題,電信線路問題,以及服務(wù)器的響應(yīng)問題等,對(duì)網(wǎng)上交易的交易過程做到心中有底,以免造成交易損失;
            6.如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗(yàn),可能因操作不當(dāng)造成委托失敗或委托失誤;
            7.由于網(wǎng)絡(luò)故障,導(dǎo)致投資者的交易指令不能正確送達(dá)或完成的風(fēng)險(xiǎn)。通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí),投資者電腦界面已顯示委托成功,而券商服務(wù)器未接到其委托指令,從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風(fēng)險(xiǎn);或投資者電腦界面對(duì)其委托未顯示成功,于是投資者再次發(fā)出委托指令,而券商服務(wù)器已收到投資者兩次委托指令,并按其指令進(jìn)行了交易,使投資者由此而產(chǎn)生重復(fù)買賣的風(fēng)險(xiǎn);
            8.由于行情信息及其他證券信息有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤,從而給投資者帶來錯(cuò)誤信息的風(fēng)險(xiǎn);
            9.由于不可抗力因素,使投資者不能及時(shí)進(jìn)行交易的風(fēng)險(xiǎn);
            10.投資者對(duì)開通網(wǎng)上交易后所涉及的責(zé)、權(quán)、利應(yīng)有充分的認(rèn)識(shí),尤其對(duì)一些不可抗力因素造成的損失,應(yīng)及時(shí)進(jìn)行彌補(bǔ),以免造成更大的損失。
            第二章 網(wǎng)上委托
            第二條 本協(xié)議所表述的“網(wǎng)上委托”是指乙方通過互聯(lián)網(wǎng),向甲方提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。
            第三條 甲方為在證券交易合法場(chǎng)所開戶的投資者,乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司之所屬營(yíng)業(yè)部。
            第四條 甲方可以通過網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應(yīng)服務(wù)。
            第六條 甲方應(yīng)持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復(fù)印件以書面方式向乙方提出開通網(wǎng)上委托的申請(qǐng),乙方應(yīng)于受理當(dāng)日或次日為甲方開通網(wǎng)上委托。
            第七條 甲方開戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認(rèn)后,乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書。
            第八條 凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書、資金帳號(hào)、交易密碼進(jìn)行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理,由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。
            第十條 乙方不向甲方提供直接通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù),也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。
            第十一條 甲方通過網(wǎng)上委托的單筆委托及單個(gè)交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
            第十二條 甲方確認(rèn)在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時(shí),如果連續(xù)五次輸錯(cuò)密碼,乙方有權(quán)暫時(shí)凍結(jié)甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯(cuò)密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)。甲方的網(wǎng)上委托被凍結(jié)后,甲方應(yīng)以書面方式向乙方申請(qǐng)解凍。
            第十三條 甲方不得擴(kuò)散通過乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關(guān)證券信息參考資料。
            第十四條 甲方應(yīng)單獨(dú)使用網(wǎng)上委托系統(tǒng),不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù),并從中收取任何費(fèi)用。
            第十五條 當(dāng)甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時(shí),乙方有權(quán)采取適當(dāng)?shù)男问阶肪考追降姆韶?zé)任。
            第十六條 當(dāng)本協(xié)議第一條列舉的網(wǎng)上委托系統(tǒng)所蘊(yùn)涵的風(fēng)險(xiǎn)所指的事項(xiàng)發(fā)生時(shí),由此導(dǎo)致的甲方損失,乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
            第十七條 本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。發(fā)生下列情形之一,本協(xié)議終止:
            1.甲乙雙方的證券交易委托代理關(guān)系終止;
            2.一方違反本協(xié)議,另一方要求終止;
            3.甲乙雙方協(xié)商同意終止。
            第十八條 本協(xié)議一式兩份,雙方各執(zhí)一份。
            甲方(蓋章):_________ 乙方(蓋章):_________
            代表(簽字):_________ 代表(簽字):_________
            _________年____月____日 _________年____月____日
            證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同篇三
            一、證券質(zhì)押典當(dāng)
            系統(tǒng)是由創(chuàng)元開發(fā)的《證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)》的簡(jiǎn)稱。
            《網(wǎng)上交易客戶端》是甲方提供給乙方作為申請(qǐng)證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)使用的軟件,包括股票買賣撤單、查詢、結(jié)算等功能.
            1.1、甲乙雙方簽署本合同后,乙方在本合同有效期內(nèi)使用《網(wǎng)上客戶端》自助申請(qǐng)當(dāng)金購買股票,隨買即借隨賣即還,周而往復(fù)。
            甲方按乙方實(shí)際使用當(dāng)金的天數(shù)計(jì)算和收取典當(dāng)綜合管理費(fèi)。
            1.2、賬戶說明
            1.2.1、質(zhì)押賬戶
            質(zhì)押賬戶(包括資金賬戶、股票賬戶)簡(jiǎn)稱賬戶,是乙方在證券公司設(shè)立的個(gè)人賬戶,在本合同有效期內(nèi),乙方已將該賬戶的所有資產(chǎn)作為質(zhì)押物俗稱“當(dāng)物”,質(zhì)押給典當(dāng)行;乙方喪失賬戶的所有權(quán),但可對(duì)該賬戶進(jìn)行股票交易。
            1.2.2、典當(dāng)賬戶
            典當(dāng)賬戶是由典當(dāng)行提供的資金賬戶(包括資金賬戶、股票賬戶)簡(jiǎn)稱賬戶,在本合同有效期內(nèi),乙方質(zhì)押獲取的當(dāng)金由該賬戶提供;乙方取得在該賬戶內(nèi)進(jìn)行股票買賣交易(包括資金賬戶、股票賬戶)的使用授權(quán)。
            1..3證券質(zhì)押授信與當(dāng)金額度管理辦法
            本合同對(duì)乙方進(jìn)行授信管理。
            甲方通過對(duì)乙方歷史交易能力的評(píng)估確定乙方授信級(jí)別。
            本合同有效期內(nèi),系統(tǒng)根據(jù)乙方使用賬戶的交易頻率與盈虧狀況,對(duì)該授信級(jí)別定期自動(dòng)調(diào)整,若授信級(jí)別降至25分,甲方有權(quán)提前終止本合同。
            乙方只有在賬戶的現(xiàn)金95%購買股票后方可申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng),系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)乙方當(dāng)時(shí)持有股票市值的評(píng)估總額乘以乙方授信級(jí)別計(jì)算并批復(fù);乙方當(dāng)日申請(qǐng)到的當(dāng)金額度僅限當(dāng)日有效。
            1.4典當(dāng)期限與月綜合服務(wù)管理
            本合同期限為半年,到期后甲乙雙方重新簽定合同。
            本合同中,乙方應(yīng)在質(zhì)押典當(dāng)?shù)狡谇耙曳綉?yīng)主動(dòng)拋售賬戶的股票,否則未拋售股票視為“絕當(dāng)”,甲方有權(quán)強(qiáng)行拋售;乙方以其賬戶的資產(chǎn)承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)、綜合管理費(fèi)。
            1.5、定期清算、平倉清算、合同到期清算
            1.5.1、定期清算
            甲方每月20日對(duì)乙方使用當(dāng)今的所有交易及占用當(dāng)金的典當(dāng)綜合管理費(fèi)進(jìn)行定期清算。
            系統(tǒng)自動(dòng)管理乙方的融資買賣記錄,乙方使用《網(wǎng)上交易客戶端》可以隨時(shí)查詢。
            清算日乙方未拋售的股票當(dāng)月不清算,至下月定期清算日再作清算;當(dāng)月沒有申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng)?shù)囊曳讲粎⑴c清算。
            乙方若盈利,甲方將盈利部分由賬戶劃撥資金到乙方賬戶,乙方若虧損,乙方或主動(dòng)支付虧損部分給甲方,或甲方使用乙方預(yù)留的授權(quán)委托書,從乙方賬戶劃撥資金到賬戶彌補(bǔ)虧損。
            1.5.2、平倉清算
            乙方授權(quán)甲方在乙方賬戶資產(chǎn)及賬戶當(dāng)金資產(chǎn)總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時(shí),進(jìn)行平倉清算。
            甲方有權(quán)不通知乙方,市價(jià)拋售乙方賬戶、賬戶的股票,并從乙方賬戶劃撥資金以彌補(bǔ)乙方占用賬戶當(dāng)金的典當(dāng)本息及虧損。
            對(duì)于賬戶全部劃撥或股票全部買出后仍不足彌補(bǔ)甲方虧損,甲方有權(quán)向乙方繼續(xù)追索。
            1.5.3、合同到期日清算:
            合同到期日前20日內(nèi),停止乙方貸款權(quán)利,到期日前5天辦理清算手續(xù)。
            二、典當(dāng)綜合管理費(fèi)用率及計(jì)算
            甲方有權(quán)調(diào)整典當(dāng)綜合管理費(fèi)率。
            系統(tǒng)將自動(dòng)提示乙方每次申請(qǐng)當(dāng)金的實(shí)際費(fèi)率,該費(fèi)率在當(dāng)次質(zhì)押典當(dāng)期內(nèi)不會(huì)變動(dòng)。
            甲方按乙方實(shí)際占用當(dāng)金額度、及占用時(shí)限計(jì)算綜合服務(wù)費(fèi);當(dāng)金占用時(shí)限從乙方賬戶當(dāng)金買入股票之日起計(jì),至賣出日次日為法定節(jié)假日則延續(xù)計(jì)費(fèi)。
            違約金:乙方占用當(dāng)金超過15日未歸還,按日加收4‰違約金。
            三、乙方出質(zhì)賬戶及出質(zhì)資產(chǎn)總值
            甲方雙方簽署本合同后,乙方已將賬戶作為典當(dāng)質(zhì)押物。
            質(zhì)押期間,乙方可對(duì)賬戶進(jìn)行正常的股票買賣,乙方始終以其賬戶內(nèi)總值項(xiàng)下的資金和證券持續(xù)作為典當(dāng)?shù)馁|(zhì)押物(當(dāng)物)。乙方自愿向指定營(yíng)業(yè)部辦理不可撤消的賬戶的《賬戶委托申請(qǐng)》和《授權(quán)委托書》指令。
            同時(shí)乙方將深、滬股東及身份證復(fù)印件留置甲方。
            四、質(zhì)押擔(dān)保范圍
            質(zhì)押物的質(zhì)押擔(dān)保范圍指本合同重要一欄所規(guī)定的當(dāng)金、當(dāng)金利息、綜合費(fèi)(含利息)、違約金、損害賠償金及為實(shí)現(xiàn)債權(quán)所發(fā)生的費(fèi)用。
            五、乙方當(dāng)金申請(qǐng)與股票買賣規(guī)則
            5.1本合同有效期內(nèi),甲方將賬戶授權(quán)乙方使用,乙方通過《網(wǎng)上交易客戶端》自動(dòng)進(jìn)入交易及查詢交易錄。
            5.2本合同有效期內(nèi)系統(tǒng)自動(dòng)限制乙方買入具有風(fēng)險(xiǎn)的股票。甲方有權(quán)在任何時(shí)間對(duì)股票的風(fēng)險(xiǎn)幾級(jí)別進(jìn)行調(diào)整,風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在25分以下的股票為系統(tǒng)限制交易的股票,、※類股票的默認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)分別為零。
            乙方認(rèn)可該限制可能對(duì)乙方的投資產(chǎn)生影響,并承諾對(duì)此限制不提出任何異議。
            5.3乙方對(duì)所持有的賬戶總資產(chǎn)享有完全的無可爭(zhēng)議的所有權(quán),不得將該賬戶的資金及其對(duì)應(yīng)證券賬戶資產(chǎn)借或設(shè)定任何形式的擔(dān)保。
            5.4若乙方違反上述約定,甲方有權(quán)終止本合同,并要求乙方承擔(dān)所導(dǎo)致的全部經(jīng)濟(jì)損失。
            六、賬戶凍結(jié)、合同單方終止
            6.1乙方需要向甲方指定營(yíng)業(yè)部提交《賬戶委托申請(qǐng)書》后方可獲得會(huì)員資格。
            申請(qǐng)書申明自愿在本合同有效期內(nèi)凍結(jié)賬戶,包括停止上述資金賬戶的銀證轉(zhuǎn)帳功能、柜面資金提取與轉(zhuǎn)出,限制證券賬戶辦理股票轉(zhuǎn)托管(深圳)指令、辦理撤單指定交易(上海)指令、禁止本人消戶等。
            6.2乙方只有在完整填寫了《授權(quán)委托書》后,才能獲得典當(dāng)質(zhì)押資格。合同有效內(nèi)遇定期清算或平倉清算,該《授權(quán)委托書》被使用后,乙方需要再次填寫并提交甲方后,才能繼續(xù)申請(qǐng)當(dāng)金額度、并獲得交易授權(quán)。
            否則按乙方單方終止本合同。
            6.3合同有效期內(nèi),乙方在未使用賬戶資金或與甲方辦理清算手續(xù)后,可單方提出終止本合同;甲方也可在乙方未使用賬戶資金或與乙方辦理清算手續(xù)后,由于乙方授新額度降低至合同規(guī)定最低值時(shí),單方面終止本同。
            七、續(xù)當(dāng)、贖當(dāng)、合同絕當(dāng)、交易絕當(dāng)
            7.1、本合同不得續(xù)當(dāng)。乙方可向甲方申請(qǐng)重新訂立合同。
            甲方:_________
            身份證號(hào)碼:_________
            證券帳號(hào):_________
            資金帳號(hào):_________
            股票帳號(hào):_________
            電子信箱:_________
            聯(lián)系電話:_________
            郵編:_________
            地址:_________