一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。
A.全國人民代表大會(huì)
B.全國人大常委會(huì)
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
2.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。
A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
C.保證合約的履行
D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理
3.在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近()無重大違法違規(guī)記錄。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
4.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。
A.變更注冊(cè)資本
B.變更公司形式
C.變更3%以上的股權(quán)
D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
5.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于()所有。
A.會(huì)員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
6.根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。
A.期貨交易所
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易公司
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
7.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取()。
A.結(jié)算擔(dān)保金
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.結(jié)算準(zhǔn)備金
D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金
8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。
A.主任會(huì)議
B.主席會(huì)議
C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
9.國家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者()。
A.保障基金
B.風(fēng)險(xiǎn)基金
C.儲(chǔ)備基金
D.準(zhǔn)備基金
10.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
1.【答案】C
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
2.【答案】D
【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)條的規(guī)定，建立、健全各。項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);(二)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
3.【答案】C
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
4.【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)中，變更5%以上的股權(quán)才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
5.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
6.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
7.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。
8.【答案】D
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。
9.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。
10.【答案】A
【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。11.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
12.對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A.3日
B.5日
C.7日
D.15日
13.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行()稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
14.中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是()。
A.分散監(jiān)督管理
B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理
C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理
D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理
15.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。
A.人民法院
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.清算組
16.關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說法不正確的是()。
A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議
B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告
D.主持理事會(huì)日常工作
17.關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是()。
A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人
B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免
C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任
D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事
18.有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是()。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.總經(jīng)理
D.理事會(huì)
19.關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說法正確的是()。
A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年
B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人
C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過
D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干
20.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于()內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
A.3日
B.5日
C.10日
D.1個(gè)月
11.【答案】B。
【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定。
12.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
13.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
14.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
15.【答案】C
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。
16.【答案】C
【解析】理事長(zhǎng)的職權(quán)之一是檢查理事會(huì)的實(shí)施情況，但是只需要向理事會(huì)報(bào)告即可，不需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
17.【答案】A
【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免，理事會(huì)無權(quán)任免副總經(jīng)理?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。
18.【答案】A
【解析】選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大全的職能，董事會(huì)、總經(jīng)理均無此職能。理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，公司制期貨交易所無此機(jī)構(gòu)的設(shè)置。
19.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)每屆任期為3年，監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1名，副主席l至2名。
20.【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。21.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
22.期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.30%以上
B.50%以上
C.70%以上
D.100%
23.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開()次會(huì)議。
A.1
B.2
C.3
D.4
24.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
25.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于()人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
A.2
B.3
C.5
D.7
26.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處()元以下罰款。
A.3萬
B.5萬
C.10萬
D.20萬
27.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在()向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3日內(nèi)
B.5日內(nèi)
C.當(dāng)日結(jié)算前
D.當(dāng)日結(jié)算后
28.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
29.推薦人每年最多只能推薦()人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
30.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前()個(gè)工作日將免職理由及其履行職費(fèi)隋況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
21.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。
22.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國延監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
23.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
24.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
25.【答案】A
【解析】《期貨公司管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
26.【答案】A
【解析】《期貨公司管理辦法》第九十三條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。
27.【答案】C
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
28.【答案】B
【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
29.【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
30.【答案】D
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。31.取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)()年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。
A.2
B.3
C.4
D.5
32.自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
33.期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起()年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。
A.1
B.2
C.3
D.5
34.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括()。
A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議
C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明
D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
35.證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)當(dāng)按照()的原則經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。
A.合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)
B.公平、合規(guī)
C.審慎、公開
D.平等、合法經(jīng)營(yíng)
36.控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)()個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度的期貨公司才有權(quán)申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
37.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣()元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A.1000萬
B.2000萬
C.3000萬
D.5000萬
38.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前()個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。
A.1
B.2
C.3
D.5
39.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括()。
A.保證金標(biāo)準(zhǔn)
B.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額
C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施
D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施
40.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)。
A.2
B.3
C.5
D.7
31.【答案】D
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。
32.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
33.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。
34.【答案】D
【解析】全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
35.【答案】A
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
36.【答案】B
【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。
37.【答案】D
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
38.【答案】C
【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。
39.【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施;(二)保證金標(biāo)準(zhǔn);(三)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;(四)風(fēng)險(xiǎn)管理措施;(五)結(jié)算流程; (六)通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限;(七)不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式;(八)協(xié)議變更和解除;(九)違約責(zé)任;(十)爭(zhēng)議處理方式;(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
40.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。41.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提()。
A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.保證金
D.負(fù)債總額
42.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減()。
A.凈資本
B.總資本
C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.注冊(cè)資本
43.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()元。
A.3000萬
B.4500萬
C.5000萬
D.9000萬
44.對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定的"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()時(shí)，就屬于中國證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。
A.80%
B.120%
C.150%
D.180%
45.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()簽字確認(rèn)。
A.法定代表人
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.全體董事
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
46.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。
A.3個(gè)月至6個(gè)月
B.6個(gè)月至12個(gè)月
C.1年
D.2年
47.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。
A.獨(dú)立客觀
B.誠實(shí)守信
C.大膽預(yù)測(cè)
D.尊重投資者意見
48.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。
A.行業(yè)背景
B.執(zhí)業(yè)能力
C.人脈關(guān)系
D.經(jīng)濟(jì)狀況
49.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果并且情節(jié)特別惡劣的，()。
A.處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金
B.處五年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
C.處十年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金
D.處十年以上有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
50.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A.3
B.5
C.7
D.10
41.【答案】A
【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十一條第一款規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
42.【答案】A
【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十四條第一款規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加
的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明。
43.【答案】D
【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：(一)人民幣9000萬元;(二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和6%。
44.【答案】B
【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。
45.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十八條第一款的規(guī)定，期貨公司向公司全體董事提交的書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。
46.【答案】B
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。
47.【答案】A
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。
48.【答案】B
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。
49.【答案】A
【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。
50.【答案】B
【解析】《刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。51.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受()的監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.期貨交易所
52.為謀取不正當(dāng)利益，給予某期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處()年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.10
D.15
53.關(guān)于證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件說法錯(cuò)誤的是()。
A.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
54.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.70%
55.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
56.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
A.國務(wù)院
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
57.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級(jí)管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
58.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近()年內(nèi)未受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
59.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少____人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在____年以上。()
A.3;3
B.3;5
C.5;3
D.5;5
60.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為()。
A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整
B.期貨公司發(fā)生虧損
C.由于市場(chǎng)原因延誤
D.期貨公司發(fā)生合并重組
51.【答案】A
【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，相關(guān)自律性組織依法對(duì)介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。
52.【答案】B
【解析】《刑法》第一百六十四條規(guī)定，為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。
53.【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(五)項(xiàng)規(guī)定，全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
54.【答案】B
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第(三)項(xiàng)的規(guī)定。55.【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
56.【答案】D
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
57.【答案】B
【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
58.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人在近2年內(nèi)應(yīng)當(dāng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。
59.【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)問在3年以上。
60.【答案】C
【解析】《人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))
61.我國期貨交易所的職責(zé)包括()。
A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市
C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
D.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理
62.期貨公司可以申請(qǐng)的期貨業(yè)務(wù)包括()。
A.經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)
63.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的()和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。
A.成交量
C.持倉量
B.成交價(jià)
D.價(jià)與
64.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()制訂，并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。
A.國務(wù)院商務(wù)主管部門
B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.外匯管理部門
65.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的()提出要求。
A.經(jīng)營(yíng)條件
B.風(fēng)險(xiǎn)管理
C.內(nèi)部控制
D.保證金存管
66.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列()行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。
A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的
B.違反規(guī)定使用、分配收益的
C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的
D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的
67.下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是()。
A.期貨交易所不具有法人資格
B.期貨交易所不以營(yíng)利為目的
C.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人
D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的
68.與一般期貨交易所章程相比，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列()事項(xiàng)。
A.會(huì)員資格及其管理辦法
B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)
C.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
D.交易糾紛的處理辦法
69.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，由全體會(huì)員組成，下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)職權(quán)的是()。
A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
B.選舉和更換會(huì)員理事
C.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告
D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
70.關(guān)于交易所結(jié)算制度，下列說法正確的是()。
A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度兩類
B.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算
C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算
D.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會(huì)員按照中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)
61.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);(二)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市; (三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
62.【答案】ABCD
【解析】期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
63.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。
64.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
65.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定;對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
66.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定。
67.【答案】BC
【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。
68.【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十一條、第十二條的規(guī)定，ABC三項(xiàng)屬于會(huì)員制期貨交易所章程的特有內(nèi)容，D項(xiàng)屬于期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。
69.【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬于會(huì)員大會(huì)的職能。
70.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三條和第六十四條的規(guī)定。71.下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是()。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
72.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括()0
A.變更法定代表人申請(qǐng)書
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
73.期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。
A.明晰職責(zé)
B.審慎監(jiān)督
C.強(qiáng)化制衡
D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
74.客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中()。
A.指定受托人及明確其受托權(quán)限
B.約定聯(lián)絡(luò)方式
C.約定指令下達(dá)方式
D.預(yù)留受托人簽字
75.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查，可以采取的措施有()。
A.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
B.查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶
C.檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)
D.詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明
76.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)()。
A.從業(yè)資格的認(rèn)定
B.從業(yè)資格的管理
C.從業(yè)資格的撤銷
D.組織從業(yè)資格考試
77.對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()措施。
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.罰款
78.甲系某從事期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對(duì)此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)()。
A.堅(jiān)決予以抵制
B.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告
D.直接向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告
79.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。
A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
C.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
D.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件
80.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有()。
A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況
B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)
71.【答案】AB
【解析】中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。
72.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：(一)變更法定代表人申請(qǐng)書;(二)股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
73.【答案】ACD
【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。
74.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。
75.【答案】ABCD.
【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查：(一)詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明;(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料; (三)查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶;(四)檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)。
76.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定。
77.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
78.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對(duì)期貨從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。
79.【答案]ABCD
【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。
80.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：(一)非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況;(二)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;(三)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。81.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。
A.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位
C.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱
82.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有()。
A.申請(qǐng)書
B.任職資格申請(qǐng)表
C.2名推薦人的書面推薦意見
D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
83.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是()。
A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)
C.維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序
D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
84.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
85.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。
A.責(zé)令其限期整改
B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
C.處以罰款
D.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
86.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照()采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.分類
B.賬齡
C.流動(dòng)性
D.可回收性
87.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制完成后，下列()人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。
A.期貨公司法定代表人
B.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人
D.制表人
88.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。
A.認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.直接對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.要求期貨公司補(bǔ)充更正
D.要求期貨公司限期報(bào)送
89.下列各項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是()。
A.操縱期貨交易價(jià)格
B.欺詐投資者
C.內(nèi)幕交易
D.協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)
90.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)()地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
A.謹(jǐn)慎
B.誠實(shí)
C.客觀
D.毫無保留
81.【答案]ABC
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位; (三)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試;(四)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。
82.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書;(二)任職資格申請(qǐng)表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(五)資質(zhì)測(cè)試合格證明;(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
83.【答案】ABD
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定了該《辦法》的宗旨，即為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
84.【答案】ABCD
【解析】除了以上四項(xiàng)外，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，還應(yīng)當(dāng)公開交易結(jié)算結(jié)果查詢方式以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
85.【答案】AB
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)定，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。
86.【答案】AC
【解析】期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整
87.【答案】ABCD
【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
88.【答案】CD
【解析】期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
1.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。
A.全國人民代表大會(huì)
B.全國人大常委會(huì)
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
2.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。
A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
C.保證合約的履行
D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理
3.在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近()無重大違法違規(guī)記錄。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
4.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。
A.變更注冊(cè)資本
B.變更公司形式
C.變更3%以上的股權(quán)
D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
5.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于()所有。
A.會(huì)員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
6.根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。
A.期貨交易所
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易公司
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
7.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取()。
A.結(jié)算擔(dān)保金
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.結(jié)算準(zhǔn)備金
D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金
8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。
A.主任會(huì)議
B.主席會(huì)議
C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
9.國家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者()。
A.保障基金
B.風(fēng)險(xiǎn)基金
C.儲(chǔ)備基金
D.準(zhǔn)備基金
10.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
1.【答案】C
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
2.【答案】D
【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)條的規(guī)定，建立、健全各。項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);(二)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
3.【答案】C
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
4.【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)中，變更5%以上的股權(quán)才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
5.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
6.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
7.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。
8.【答案】D
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。
9.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。
10.【答案】A
【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。11.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
12.對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A.3日
B.5日
C.7日
D.15日
13.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行()稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
14.中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是()。
A.分散監(jiān)督管理
B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理
C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理
D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理
15.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。
A.人民法院
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.清算組
16.關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說法不正確的是()。
A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議
B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告
D.主持理事會(huì)日常工作
17.關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是()。
A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人
B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免
C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任
D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事
18.有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是()。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.總經(jīng)理
D.理事會(huì)
19.關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說法正確的是()。
A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年
B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人
C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過
D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干
20.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于()內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
A.3日
B.5日
C.10日
D.1個(gè)月
11.【答案】B。
【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定。
12.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
13.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
14.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
15.【答案】C
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。
16.【答案】C
【解析】理事長(zhǎng)的職權(quán)之一是檢查理事會(huì)的實(shí)施情況，但是只需要向理事會(huì)報(bào)告即可，不需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
17.【答案】A
【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免，理事會(huì)無權(quán)任免副總經(jīng)理?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。
18.【答案】A
【解析】選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大全的職能，董事會(huì)、總經(jīng)理均無此職能。理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，公司制期貨交易所無此機(jī)構(gòu)的設(shè)置。
19.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)每屆任期為3年，監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1名，副主席l至2名。
20.【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。21.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
22.期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.30%以上
B.50%以上
C.70%以上
D.100%
23.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開()次會(huì)議。
A.1
B.2
C.3
D.4
24.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
25.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于()人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
A.2
B.3
C.5
D.7
26.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處()元以下罰款。
A.3萬
B.5萬
C.10萬
D.20萬
27.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在()向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3日內(nèi)
B.5日內(nèi)
C.當(dāng)日結(jié)算前
D.當(dāng)日結(jié)算后
28.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
29.推薦人每年最多只能推薦()人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
30.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前()個(gè)工作日將免職理由及其履行職費(fèi)隋況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
21.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。
22.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國延監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
23.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
24.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
25.【答案】A
【解析】《期貨公司管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
26.【答案】A
【解析】《期貨公司管理辦法》第九十三條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。
27.【答案】C
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
28.【答案】B
【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
29.【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
30.【答案】D
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。31.取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)()年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。
A.2
B.3
C.4
D.5
32.自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
33.期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起()年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。
A.1
B.2
C.3
D.5
34.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括()。
A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議
C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明
D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
35.證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)當(dāng)按照()的原則經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。
A.合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)
B.公平、合規(guī)
C.審慎、公開
D.平等、合法經(jīng)營(yíng)
36.控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)()個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度的期貨公司才有權(quán)申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
37.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣()元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A.1000萬
B.2000萬
C.3000萬
D.5000萬
38.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前()個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。
A.1
B.2
C.3
D.5
39.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括()。
A.保證金標(biāo)準(zhǔn)
B.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額
C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施
D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施
40.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)。
A.2
B.3
C.5
D.7
31.【答案】D
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。
32.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
33.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。
34.【答案】D
【解析】全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
35.【答案】A
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
36.【答案】B
【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。
37.【答案】D
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
38.【答案】C
【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。
39.【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施;(二)保證金標(biāo)準(zhǔn);(三)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;(四)風(fēng)險(xiǎn)管理措施;(五)結(jié)算流程; (六)通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限;(七)不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式;(八)協(xié)議變更和解除;(九)違約責(zé)任;(十)爭(zhēng)議處理方式;(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
40.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。41.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提()。
A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.保證金
D.負(fù)債總額
42.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減()。
A.凈資本
B.總資本
C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.注冊(cè)資本
43.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()元。
A.3000萬
B.4500萬
C.5000萬
D.9000萬
44.對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定的"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()時(shí)，就屬于中國證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。
A.80%
B.120%
C.150%
D.180%
45.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()簽字確認(rèn)。
A.法定代表人
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.全體董事
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
46.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。
A.3個(gè)月至6個(gè)月
B.6個(gè)月至12個(gè)月
C.1年
D.2年
47.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。
A.獨(dú)立客觀
B.誠實(shí)守信
C.大膽預(yù)測(cè)
D.尊重投資者意見
48.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。
A.行業(yè)背景
B.執(zhí)業(yè)能力
C.人脈關(guān)系
D.經(jīng)濟(jì)狀況
49.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果并且情節(jié)特別惡劣的，()。
A.處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金
B.處五年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
C.處十年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金
D.處十年以上有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
50.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A.3
B.5
C.7
D.10
41.【答案】A
【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十一條第一款規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
42.【答案】A
【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十四條第一款規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加
的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明。
43.【答案】D
【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：(一)人民幣9000萬元;(二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和6%。
44.【答案】B
【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。
45.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十八條第一款的規(guī)定，期貨公司向公司全體董事提交的書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。
46.【答案】B
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。
47.【答案】A
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。
48.【答案】B
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。
49.【答案】A
【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。
50.【答案】B
【解析】《刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。51.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受()的監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.期貨交易所
52.為謀取不正當(dāng)利益，給予某期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處()年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.10
D.15
53.關(guān)于證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件說法錯(cuò)誤的是()。
A.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
54.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.70%
55.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
56.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
A.國務(wù)院
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
57.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級(jí)管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
58.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近()年內(nèi)未受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
59.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少____人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在____年以上。()
A.3;3
B.3;5
C.5;3
D.5;5
60.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為()。
A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整
B.期貨公司發(fā)生虧損
C.由于市場(chǎng)原因延誤
D.期貨公司發(fā)生合并重組
51.【答案】A
【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，相關(guān)自律性組織依法對(duì)介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。
52.【答案】B
【解析】《刑法》第一百六十四條規(guī)定，為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。
53.【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(五)項(xiàng)規(guī)定，全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
54.【答案】B
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第(三)項(xiàng)的規(guī)定。55.【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
56.【答案】D
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
57.【答案】B
【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
58.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人在近2年內(nèi)應(yīng)當(dāng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。
59.【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)問在3年以上。
60.【答案】C
【解析】《人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))
61.我國期貨交易所的職責(zé)包括()。
A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市
C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
D.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理
62.期貨公司可以申請(qǐng)的期貨業(yè)務(wù)包括()。
A.經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)
63.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的()和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。
A.成交量
C.持倉量
B.成交價(jià)
D.價(jià)與
64.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()制訂，并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。
A.國務(wù)院商務(wù)主管部門
B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.外匯管理部門
65.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的()提出要求。
A.經(jīng)營(yíng)條件
B.風(fēng)險(xiǎn)管理
C.內(nèi)部控制
D.保證金存管
66.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列()行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。
A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的
B.違反規(guī)定使用、分配收益的
C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的
D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的
67.下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是()。
A.期貨交易所不具有法人資格
B.期貨交易所不以營(yíng)利為目的
C.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人
D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的
68.與一般期貨交易所章程相比，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列()事項(xiàng)。
A.會(huì)員資格及其管理辦法
B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)
C.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
D.交易糾紛的處理辦法
69.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，由全體會(huì)員組成，下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)職權(quán)的是()。
A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
B.選舉和更換會(huì)員理事
C.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告
D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
70.關(guān)于交易所結(jié)算制度，下列說法正確的是()。
A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度兩類
B.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算
C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算
D.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會(huì)員按照中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)
61.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);(二)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市; (三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
62.【答案】ABCD
【解析】期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
63.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。
64.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
65.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定;對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
66.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定。
67.【答案】BC
【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。
68.【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十一條、第十二條的規(guī)定，ABC三項(xiàng)屬于會(huì)員制期貨交易所章程的特有內(nèi)容，D項(xiàng)屬于期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。
69.【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬于會(huì)員大會(huì)的職能。
70.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三條和第六十四條的規(guī)定。71.下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是()。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
72.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括()0
A.變更法定代表人申請(qǐng)書
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
73.期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。
A.明晰職責(zé)
B.審慎監(jiān)督
C.強(qiáng)化制衡
D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
74.客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中()。
A.指定受托人及明確其受托權(quán)限
B.約定聯(lián)絡(luò)方式
C.約定指令下達(dá)方式
D.預(yù)留受托人簽字
75.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查，可以采取的措施有()。
A.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
B.查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶
C.檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)
D.詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明
76.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)()。
A.從業(yè)資格的認(rèn)定
B.從業(yè)資格的管理
C.從業(yè)資格的撤銷
D.組織從業(yè)資格考試
77.對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()措施。
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.罰款
78.甲系某從事期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對(duì)此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)()。
A.堅(jiān)決予以抵制
B.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告
D.直接向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告
79.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。
A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
C.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
D.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件
80.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有()。
A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況
B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)
71.【答案】AB
【解析】中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。
72.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：(一)變更法定代表人申請(qǐng)書;(二)股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
73.【答案】ACD
【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。
74.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。
75.【答案】ABCD.
【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查：(一)詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明;(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料; (三)查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶;(四)檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)。
76.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定。
77.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
78.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對(duì)期貨從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。
79.【答案]ABCD
【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。
80.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：(一)非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況;(二)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;(三)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。81.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。
A.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位
C.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱
82.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有()。
A.申請(qǐng)書
B.任職資格申請(qǐng)表
C.2名推薦人的書面推薦意見
D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
83.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是()。
A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)
C.維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序
D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
84.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
85.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。
A.責(zé)令其限期整改
B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
C.處以罰款
D.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
86.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照()采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.分類
B.賬齡
C.流動(dòng)性
D.可回收性
87.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制完成后，下列()人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。
A.期貨公司法定代表人
B.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人
D.制表人
88.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。
A.認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.直接對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.要求期貨公司補(bǔ)充更正
D.要求期貨公司限期報(bào)送
89.下列各項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是()。
A.操縱期貨交易價(jià)格
B.欺詐投資者
C.內(nèi)幕交易
D.協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)
90.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)()地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
A.謹(jǐn)慎
B.誠實(shí)
C.客觀
D.毫無保留
81.【答案]ABC
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位; (三)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試;(四)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。
82.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書;(二)任職資格申請(qǐng)表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(五)資質(zhì)測(cè)試合格證明;(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
83.【答案】ABD
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定了該《辦法》的宗旨，即為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
84.【答案】ABCD
【解析】除了以上四項(xiàng)外，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，還應(yīng)當(dāng)公開交易結(jié)算結(jié)果查詢方式以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
85.【答案】AB
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)定，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。
86.【答案】AC
【解析】期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整
87.【答案】ABCD
【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
88.【答案】CD
【解析】期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳