單選題
    1.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向( )提出整改意見。
    A 董事長(zhǎng)
    B 監(jiān)事會(huì)
    C 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
    D 期貨公司
    【正確答案】：C
    2.首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)( )。
    A 期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查
    B 期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理
    C 監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員
    D 監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行
    【正確答案】：A
    3.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向( )報(bào)告。
    A 期貨業(yè)協(xié)會(huì)
    B 公司住所地期貨交易所
    C 公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
    D 公司董事會(huì)
    【正確答案】：C
    4.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告。
    A 每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日
    B 每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日
    C 每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日
    D 每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日
    【正確答案】：B
    5.首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存( )年。
    A 5
    B 8
    C 10
    D 20
    【正確答案】：D
    6.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是( )。
    A 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
    B 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告
    C 首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告
    D 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告
    【正確答案】：D
    7.設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，( )。
    A 不需要獨(dú)立董事同意即可
    B 應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意
    C 應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意
    D 應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意
    【正確答案】：D