一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項符合題目要求)
    1、我國在亞洲金融危機之后，為啟動內(nèi)需、增加公共項目開支發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于（　?。?。
    A．建設(shè)國債
    B．特種國債
    C．赤字國債
    D．戰(zhàn)爭國債
    2、由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為（　?。?。
    A．私募發(fā)行
    B．公募發(fā)行
    C．自辦發(fā)行
    D．承銷發(fā)行
    3、上證50指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤相結(jié)合的原則，每（　?。┱{(diào)整成分股。
    A．一年
    B．半年
    C．2年
    D．3個月
    4、 自1981年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來，互換市場的發(fā)展非常迅猛。目前，（　?。┮呀?jīng)成為大的衍生交易品種。
    A．按名義金額計算的互換交易
    B．按實際金額計算的互換交易
    C．遠期利率協(xié)議
    D．金融期貨合約
    5、某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1．2億元，公司沒有內(nèi)部職工股。若每股股價為l元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于 （　　）萬股。
    A．1 800
    B．2 118
    C．3 000
    D．4 000
    6、公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由（　　）做出決議。
    A．董事會
    B．股東大會
    C．監(jiān)事會
    D．全體股東
    7、外資參股證券公司，股東應(yīng)自中國證監(jiān)會的批準文件簽發(fā)之日起（　?。﹤€月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級管理人員。
    A．3
    B．5
    C．4
    D．6
    8、我國在20世紀50年代發(fā)行的國債有（　?。?。
    A．國庫券
    B．電子式儲蓄國債
    C．財政證券
    D．國家經(jīng)濟建設(shè)公債
    9、債券面臨的利率風險由價格變動風險和（　?。﹥煞矫娼M成。
    A．利率變動風險
    B．信用等級風險
    C．政策變動風險
    D．息票利率風險
    10、內(nèi)幕信息不包括（　?。?。
    A．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
    B．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢超過該資產(chǎn)的30％
    C．公司名稱的變更
    D．上市公司收購的有關(guān)方案 11、 1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（　?。?。
    A．40%
    B．50%
    C．60%
    D．70%
    12、 基金托管人是（　?。?quán)益的代表。
    A．基金發(fā)起人
    B．基金持有人
    C．基金管理人
    D．基金監(jiān)管人
    13、 （　?。┦呛饬恳粋€基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。
    A．基金份額凈值
    B．基金資產(chǎn)凈值
    C．基金資產(chǎn)總值
    D．基金資產(chǎn)的估值
    14、 深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制。通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出（　?。┘矣写硇缘纳鲜泄咀鳛槌煞止伞?BR>    A．30
    B．40
    C．60
    D．80
    15、 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處（　?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處違法所得（　?。┪灞兑韵铝P金。
    A．三，一倍以上
    B．十，兩倍以上
    C．七，三倍以上
    D．五，一倍以上
    16、 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（　?。?。
    A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
    B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的
    C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
    D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶也無需繳納保證金
    17、 下列不屬于證券中介機構(gòu)的有（　?。?。
    A．證券業(yè)協(xié)會
    B．會計師事務(wù)所
    C．律師事務(wù)所
    D．資產(chǎn)評估機構(gòu)
    18、 中國主權(quán)財富基金的發(fā)端是（　?。?。
    A．中國國際金融有限公司
    B．中國投資有限責任公司
    C．國家外匯儲備管理局
    D．中國銀監(jiān)會
    19、 中國證券登記結(jié)算公司僅為（　?。╅_立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成效后的清算交收，具有結(jié)算履約擔保作用。
    A．客戶
    B．證券公司
    C．證券交易所
    D．證券業(yè)協(xié)會
    20、 （　?。┎煌谄渌上ⅲ皇莵碜怨镜挠?，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實質(zhì)上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。
    A．財產(chǎn)股息
    B．負債股息
    C．股票股息
    D．建業(yè)股息 21、 下列哪一因素是引起股市周期變動的根本原因?（　?。?BR>    A．經(jīng)濟政策變動
    B．投資周期波動
    C．經(jīng)濟周期變動
    D．對外貿(mào)易波動
    22、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（　　）。
    A．二板市場
    B．創(chuàng)業(yè)板
    C．三板市場
    D．中小板
    23、 我國《刑法》規(guī)定，凡提供虛假財務(wù)會計報告罪的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（　　）罰金。
    A．3；1萬元以上5萬元以下
    B．5；1萬元以上l0萬元以下
    C．3；2萬元以上20萬元以下
    D．5；2萬元以上20萬元以下
    24、 外國公司股票在美國上市通常采用（　?。┬问?。
    A．股票
    B．存托憑證
    C．認股憑證
    D．股票期權(quán)
    25、 上證國債指數(shù)的樣本是（　?。?。
    A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國債
    B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國債和還本付息國債
    C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在兩年以上的固定利率國債和還本付息國債
    D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在兩年以上的還本付息國債
    26、 以中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按（　　）級分類。
    A．八
    B．七
    C．五
    D．三
    27、 只能在期權(quán)到期日行使的期權(quán)是（　?。?。
    A．看漲期權(quán)
    B．看跌期權(quán)
    C．歐式期權(quán)
    D．美式期權(quán)
    28、 信用風險是（　?。┑闹饕L險。
    A．公債
    B．普通股
    C．優(yōu)先股
    D．公司債券
    29、 在上市公司的稅后利潤中，其分配順序是（　?。?BR>    A．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金
    B．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息
    C．盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息
    D．公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金
    30、 可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是（　　）。
    A．歐式期權(quán)
    B．美式期權(quán)
    C．修正的美式期權(quán)
    D．修正的歐式期權(quán)
    31、 下面關(guān)于股票和債券的描述，正確的是（　?。?BR>    A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
    B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
    C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
    D．債券與股票都不一定能獲取收益，但能進行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
    32、 在下列金融衍生工具中，金融工具交易者權(quán)力、義務(wù)不對稱的是（　?。?。
    A．遠期合約
    B．期貨合約
    C．期權(quán)合約
    D．互換合約
    33、 （　?。┦侵附灰纂p方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。
    A．金融期權(quán)
    B．期貨交易
    C．期貨合約
    D．金融期貨
    34、 下列不屬于證券交易所特征的是（　?。?BR>    A．有固定的交易所和交易時間
    B．參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)
    C．交易對象限于合乎一定標準的上市證券
    D．通過議價方式?jīng)Q定交易價格
    35、 某股份公司因2010年度出現(xiàn)虧損，董事會提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（　?。?。
    A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
    B．參與優(yōu)先股
    C．收息率可調(diào)整優(yōu)先股
    D．累積優(yōu)先股
    36、 由承銷商購買股票發(fā)行人本次擬發(fā)行的全部股份，然后再由承銷商向投資者發(fā)售股份，由承銷商承擔全部發(fā)行風險的發(fā)行方式是（　?。?。
    A．差額包銷
    B．全額包銷
    C．封閉式包銷
    D．開放式包銷
    37、 開放式基金、封閉式基金的費率由（　　）確定。
    A．基金托管人
    B．基金管理人
    C．基金份額持有人
    D．證監(jiān)會
    38、 目前我國金融債券發(fā)行量大的發(fā)行主體是（　?。?BR>    A．中國工商銀行
    B．國家開發(fā)銀行
    C．中國進出口銀行
    D．中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
    39、1999年，美國國會通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除l933年經(jīng)濟危機時代制定《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國際證券市場發(fā)展的（　?。┶厔?。
    A．證券市場一體化
    B．金融機構(gòu)混業(yè)化
    C．證券市場網(wǎng)絡(luò)化
    D．金融風險復(fù)雜化
    40、 證券的流動性不能通過以下哪種方式實現(xiàn)?（　?。?BR>    A．貼現(xiàn)
    B．記賬
    C．轉(zhuǎn)讓
    D．承兌
    41、 股東大會是股東公司的（　?。?。
    A．權(quán)力機構(gòu)
    B．法人代表
    C．監(jiān)督機構(gòu)
    D．決策機構(gòu)
    42、 股東大會的下列決議無需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過的是（　?。?。
    A．修改公司章程
    B．增加或減少注冊資本的決議
    C．對發(fā)行公司債券做出決議
    D．公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
    43、 下列關(guān)于公司型基金的特點的說法中正確的是（　　）。
    A．基金本身不具備獨立法人資格
    B．公司董事會直接從事基金資產(chǎn)的管理與運作
    C．基金設(shè)有董事會和持有人大會
    D．基金資產(chǎn)歸基金管理人所有
    44、 一般情況下，長期附息債券多采用（　?。┱袠?。
    A．荷蘭式
    B．美式
    C．混合式
    D．以上三種均可
    45、 以報告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)的方法，叫做（　?。?。
    A．相對法
    B．綜合法
    C．加權(quán)法(拉氏指數(shù))
    D．加權(quán)法(派許指數(shù))
    46、 基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格的關(guān)系是（　?。?。
    A．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性越大，期權(quán)價格越高
    B．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性越大，期權(quán)價格越低
    C．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格無明顯關(guān)系
    D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格取決于匯率水平
    47、 機構(gòu)投資者更注重（　?。?。
    A．短期投資
    B．中長期投資
    C．長期投資
    D．混合投資
    48、 下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)的說法中，錯誤的是（　?。?BR>    A．從形式上看，政府債券也是一種有價證券
    B．從功能上看，政府債券初僅僅是政府彌補赤字的手段
    C．從功能上看，政府債券初是為了向金融行業(yè)提供可普遍接受的抵押品
    D．在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共事業(yè)開支的重要手段
    49、 在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以（　?。┬问秸魇盏娜珖曰?；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（　　）。
    A．社會保障稅；社會保險基金
    B．社會保障稅；企業(yè)年金
    C．社會保險基金；社會保障基金
    D．社會保險基金；企業(yè)年金
    50、 目前，只有（　　）可以實現(xiàn)無紙化發(fā)行和交易。
    A．實物債券
    B．憑證式債券
    C．記賬式債券
    D．中央政府債券
    51、 下列關(guān)于股票收益的說法中，錯誤的是（　　）。
    A．包括股息收入、資本利得和公積金轉(zhuǎn)增股本三個部分
    B．收益和風險是并存的，通常收益越高，風險越大
    C．股票買人價與賣出價之問的差額就是資本利得
    D．現(xiàn)金股息是資本利得的一種形式
    52、 下列關(guān)于LOF的描述中，錯誤的是（　　）。
    A．可以在場外市場進行基金份額申購、贖回
    B．可通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起
    C．LOF必須采用指數(shù)基金模式
    D．深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
    53、投資者劉小明買了一張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%。若一年中通貨膨脹率為5%，則國債的實際收益率為（　?。?。
    A．0
    B．5%
    C．10%
    D．15%
    54、 證券投資人是指（　?。?BR>    A．通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人
    B．通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人
    C．通過證券而進行投資的自然人
    D．各類機構(gòu)法人和自然人
    55、 金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（　?。┨卣?。
    A．聯(lián)動性
    B．不確定性或高風險性
    C．期限性
    D．跨期性
    56、 標準普爾指數(shù)采用的是（　?。┲笖?shù)。
    A．費雪理想式
    B．派許加權(quán)
    C．拉斯貝爾加權(quán)
    D．幾何加權(quán)股價
    57、 附新股認股權(quán)公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者（　?。?BR>    A．可以按預(yù)告規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
    B．可以按預(yù)告規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
    C．可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
    D．可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
    58、 當未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行（　?。?BR>    A．短期債券
    B．中期債券
    C．長期債券
    D．不能確定
    59、 （　　）是運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。
    A．金融期權(quán)
    B．資產(chǎn)證券化
    C．證券化產(chǎn)品
    D．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
    60、 為了滿足投資者中途抽回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（　?。┮话阍诨鹳Y產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。
    A．封閉式基金
    B．開放式基金
    C．國債基金
    D．股票基金
    二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求)
    61、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下的行為：（　?。?。
    A．受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托
    B．受理全權(quán)委托
    C．墊付資金
    D．自行決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
    62、 管理型投資公司ETF的特點是（　?。?。
    A．受托人投資決策自由處置權(quán)相對較大
    B．可以進行衍生工具投資
    C．管理型投資公司的投資顧問有權(quán)決定股利再投資政策
    D．不能對外融資
    63、 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項應(yīng)該通過召開基金持有人大會審議決定的有（　?。?BR>    A．提前終止基金合同
    B．基金擴募或者延長基金合同期限
    C．更換基金管理公司的高級管理人員
    D．更換基金管理人、基金托管人
    64、 下列關(guān)于證券市場的說法中，正確的有（　　）。
    A．按證券進入市場的順序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場
    B．向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場
    C．證券次級市場是證券投資者之間的交易
    D．開放式基金不存在二級交易市場
    65、 上市公司發(fā)行證券，可以通過（　?。┐_定發(fā)行價格。
    A．詢價方式
    B．與主承銷商協(xié)商
    C．上網(wǎng)競價
    D．以上選項都對
    66、 固定收益證券綜合電子平臺所交易的固定收益證券包括（　?。?。
    A．ETF
    B．公司債券
    C．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券
    D．國債
    67、 和一般債券相比較，收益公司債券具有（　　）的特征。
    A．有固定到期日
    B．清償時債權(quán)排列順序先于股票
    C．利息只在公司有盈利時才支付
    D．如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)
    68、 證券公司的主要業(yè)務(wù)有（　?。?。
    A．承銷業(yè)務(wù)
    B．經(jīng)紀業(yè)務(wù)
    C．自營業(yè)務(wù)
    D．融資融券業(yè)務(wù)
    69、 優(yōu)先股的特征有（　?。?BR>    A．一般無表決權(quán)
    B．股息分派優(yōu)先
    C．股息率固定
    D．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
    70、 我國目前的證券發(fā)行制度實行核準制，并配之以（　?。?BR>    A．網(wǎng)絡(luò)公示制度
    B．發(fā)行審核制度
    C．保薦人制度
    D．連帶責任制度
    71、 恒生流通精選指數(shù)系列包括（　?。?。
    A．恒生50
    B．恒生香港25
    C．恒生中國內(nèi)地25
    D．恒生成分股指數(shù)
    72、 債券不能收回的情況有（　?。?BR>    A．債務(wù)人清算后沒有剩余余額
    B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
    C．債務(wù)人不履行債務(wù)
    D．債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失
    73、 證券中介機構(gòu)包括（　?。?。
    A．證券監(jiān)督管理機構(gòu)
    B．證券信用評級機構(gòu)
    C．證券登記結(jié)算機構(gòu)
    D．證券公司
    74、 信用違約互換(CDS)交易的危險來自（　　）。
    A．具有較高的杠桿性
    B．特定信用工具可能同時在多起交易中被當做CDS的參考，有可能極大地放大風險參考總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險基金
    C．信用違約互換過快的增長速度
    D．由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的互相猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的風險敞口頭寸失去著落
    75、 權(quán)證按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，可分為（　?。?。
    A．股權(quán)類權(quán)證
    B．債權(quán)類權(quán)證
    C．認購權(quán)證
    D．其他權(quán)證
    76、 股票應(yīng)載明的主要事項有（　　）。
    A．公司名稱
    B．公司登記成立的日期
    C．股票種類
    D．股票的編號
    77、 關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（　　）。
    A．證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%
    B．持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%
    C．持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過3%
    D．違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當將超比例部分按投資成本的l00%計算風險準備
    78、 創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行的程序包括（　?。?BR>    A．由發(fā)行人董事會就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準
    B．發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出決議
    C．由發(fā)行人按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件
    D．由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報
    79、 普通股股東資產(chǎn)收益權(quán)的行使取決于（　?。?。
    A．法律上的限制
    B．公司的經(jīng)營環(huán)境
    C．公司對現(xiàn)金的需要
    D．公司進入資本市場獲得資金的能力
    80、 按基金的組織形式不同，基金可分為（　?。?。
    A．開放式基金
    B．封閉式基金
    C．契約型基金
    D．公司型基金 81、 下面選項中，（　?。绊懫跈?quán)價格。
    A．協(xié)定價格與市場價格
    B．權(quán)利期間
    C．利率
    D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性
    82、 金融期權(quán)的種類主要有（　?。?。
    A．金融期貨合約期權(quán)
    B．外匯期權(quán)
    C．股票期權(quán)
    D．利率期權(quán)
    83、 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人包括（　?。?。
    A．信用增級機構(gòu)
    B．資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)
    C．特定目的機構(gòu)或特定目的受托人
    D．原始權(quán)益人
    84、 基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：（　?。?BR>    A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
    B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
    C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
    D．中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形
    85、 證券投資中的（　?。┛梢酝ㄟ^投資多樣化、投資組合等方式得以分散。
    A．經(jīng)濟周期性波動風險
    B．信用風險
    C．經(jīng)營風險
    D．財務(wù)風險
    86、 對從業(yè)人員的自律管理包括（　?。?。
    A．對從業(yè)人員的資格管理
    B．后續(xù)職業(yè)培訓
    C．制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
    D．從業(yè)人員誠信信息管理
    87、 我國發(fā)行的普通國債的總體情況大致是（　?。?。
    A．期限趨于多樣化
    B．規(guī)模越來越大
    C．發(fā)展方式趨于市場化
    D．市場創(chuàng)新日新月異
    88、 我國證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系包括（　?。?。
    A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)
    B．證券交易所
    C．中國證券業(yè)協(xié)會
    D．證券投資者保護基金公司
    89、 我國股票按照流通受限與否分類，可以分為（　?。?BR>    A．有限售條件股份和已上市流動股份
    B．有限售條件股份和無限售條件股份
    C．未上市流通股份和無限售條件股份
    D．未上市流通股份和已上市流通股份
    90、 公司的內(nèi)部控制目標包括（　　）。
    A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
    B．規(guī)范經(jīng)營風險和道德風險
    C．保證客戶和證券公司的資產(chǎn)的安全、完整
    D．保證公司的業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時 91、 在證券市場中，發(fā)行市場與交易市場的關(guān)系是（　?。?。
    A．發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
    B．交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件
    C．交易市場是發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提
    D．發(fā)行市場是交易市場得以持續(xù)擴大的必要條件
    92、 關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是（　　）。
    A．證券發(fā)行核準制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)督機構(gòu)指定的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件
    B．證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度
    C．公開發(fā)行股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券，必須依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)部門批準
    D．公開發(fā)行指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過l00人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
    93、 股價指數(shù)的編制方法可分為（　?。?。
    A．相對法
    B．綜合法
    C．修正法
    D．基期加權(quán)法
    94、 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當置備股東名冊，記載（　?。┦马?。
    A．股東的姓名或者名稱及住所
    B．各股東所持股份數(shù)
    C．各股東所持股票的編號
    D．各股東的信譽狀況
    95、 關(guān)于認股權(quán)證的杠桿作用說法正確的是（　?。?。
    A．溢價越低，杠桿作用就越高
    B．可用普通股的市場價格與認股權(quán)證的市場價格的比率表示
    C．認股權(quán)證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速度快得多
    D．認股權(quán)證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速度慢得多
    96、 我國現(xiàn)有的股票按投資主體來分，可以分為（　　）不同的類型。
    A．國家股
    B．法人股
    C．社會公眾股
    D．外資股
    97、 以下屬于公司法規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有（　?。?BR>    A．不得將公司資產(chǎn)以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲
    B．不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個人債務(wù)提供擔保
    C．不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動
    D．不得參與股東大會
    98、 我國基金法規(guī)定，基金托管人應(yīng)當履行的職責包括（　　）。
    A．按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜
    B．對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立
    C．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
    D．對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資
    99、 所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為（　?。┑炔煌悇e。
    A．國有股
    B．法人股
    C．普通公眾股
    D．公司集資股
    100、 股票基金的投資目標側(cè)重于追求（　?。?。
    A．公司控制權(quán)
    B．利息收入
    C．長期資本增值
    D．資本利得
    三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)
    101、 派發(fā)股票股息后，得到股票股息的股東在公司中所占權(quán)益的份額增大。 （　?。?BR>    102、 中央銀行提高再貼現(xiàn)率會使股票價格上升。 （　?。?BR>    103、 在公司盈利豐厚的條件下，普通股股息會低于優(yōu)先股股息。 （　?。?BR>    104、
    優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。 （　?。?BR>    105、 標志著我國正式進入國際債券市場的是l984年11月，即中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券。 （　?。?BR>    106、
    銀行和非銀行金融機構(gòu)的資金來源主要是靠發(fā)行金融債券。 （　?。?BR>    107、 外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。 （　?。?BR>    108、 證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他形式。 （　　）
    109、 證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。 （　?。?BR>    110、 外資股是指在境外上市的外資股。 （　　）
    111、 一般而言，短期次級債券不計入凈資本，而長期次級債務(wù)則全部計入凈資本。( )
    112、 封閉式基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。 （　?。?BR>    113、 目前，我國還沒有獲準任何資金管理公司到香港設(shè)立分公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（　?。?BR>    114、 現(xiàn)有開放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和50億元，總負債分別為30億元和25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。 （　?。?BR>    115、 我國近年發(fā)行的憑證式國債，券面上印制票面金額，是一種國家儲蓄債，可記名、掛失，從購買之日起計息。 （　?。?BR>    116、 開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制，不會導致清盤。 （　?。?BR>    117、 當證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升。（　?。?BR>    118、 權(quán)證的發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔全部責任。 （　?。?BR>    119、 證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當依法制定，并須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準。（　　）
    120、 中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對手完成相關(guān)款項和證券的收付，并保證會員層面交收完成。 （　　）
    121、 在金融期貨交易和金融期權(quán)交易中，交易雙方都必須開立保證金賬戶。 （　?。?BR>    122、 按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生產(chǎn)品。 （　?。?BR>    123、 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。 （　?。?BR>    124、 基金資產(chǎn)凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。( )
    125、 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。 （　?。?BR>    126、 股票股息實際上是將上年的留存收益資本化。 （　?。?BR>    127、 香港恒生指數(shù)不包括H股。 （　　）
    128、 公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 （　?。?BR>    129、 一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；但如果股票是歸國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者法人所有，則不需做任何記載。 （　?。?BR>    130、 在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入，另一種是資本損益。 （　?。?31、 經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司，可以運用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場。 （　?。?BR>    132、 證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行；自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金；證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。 （　?。?BR>    133、 封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。 （　　）
    134、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少l2次分配收益。（　　）
    135、 我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括剩余期限在497天以內(nèi)(含497天)的資產(chǎn)支持證券。 （　?。?BR>    136、 股份有限公司董事會做出決議時，必須經(jīng)全體董事半數(shù)以上通過。 （　　）
    137、 證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立只要按工商管理法規(guī)的要求辦理即可。 （　?。?BR>    138、 OTC交易的衍生工具指通過各種通訊方式，通過集中的交易所，一對一交易的衍生工具，例如，非金融機構(gòu)之間、金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易。 （　?。?BR>    139、 在代理買賣證券過程中，證券公司對于證券買賣后形成的盈利有權(quán)參與分享。同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失，也須承擔責任。 （　?。?BR>    140、 股份報價轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)已退市股份有限公司股份進行代理報價、成交確認和股份過戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。 （　?。?41、 在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價格要比美式期權(quán)的價格高。 （　?。?BR>    142、 證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式：_是設(shè)立全資子公司；二是設(shè)立絕對控股子公司。 （　?。?BR>    143、 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)。金融機構(gòu)一般有雄厚的資金實力，信用度較高，通常被稱為“金邊債券”。 （　　）
    144、 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后l0日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。 （　?。?BR>    145、 證券市場監(jiān)管原則中的公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。信息披露的主體包括證券發(fā)行人、證券交易者，但不包括證券監(jiān)管者。要保障市場的透明度，證券發(fā)行人需要對影響證券價格的該公司情況做出公開的詳細說明等。 （　　）
    146、 對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。 （　?。?BR>    147、 公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取列入公司法定公積金的利潤比例為5％。( )
    148、 記名股票可以或者分次繳納出資。 （　　）
    149、 修正股份平均數(shù)是在簡單算術(shù)股份平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。 （　?。?BR>    150、 期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營籌集必要的資金及為暫時閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機會。 （　?。?BR>    151、 基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金在證券交易所掛牌交易。 （　?。?BR>    152、 指數(shù)基金的收益一般高于市場平均收益率。 （　?。?BR>    153、 金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。 （　?。?BR>    154、 股票只有通過轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。 （　?。?BR>    155、 在證券市場中，證券交易所承擔著證券代理發(fā)行、證券自營買賣、證券代理買賣和資產(chǎn)管理等重要的職能。 （　　）
    156、 首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。 （　　）
    157、 商業(yè)證券的持有人對這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)。 （　?。?BR>    158、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。 （　?。?BR>    159、 股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設(shè)定一個股權(quán)登記日，在股權(quán)登記日之前股票稱為除權(quán)股。 （　?。?BR>    160、 依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)可投資予金融衍生產(chǎn)品。 （　?。?BR>