一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    1、一個(gè)基金是否有效益主要是看（　?。┦欠衿摺?BR>    A．管理費(fèi)
    B．托管費(fèi)
    C．運(yùn)作費(fèi)
    D．宣傳費(fèi)
    2、中央銀行參與金融市場(chǎng)與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是（　?。?。
    A．擁有剩余資金
    B．盈利
    C．彌補(bǔ)資金的不足
    D．宏觀調(diào)控
    3、屬于分期付息債券的是（　?。?。
    A．附息債券
    B．貼現(xiàn)債券
    C．零息債券
    D．一次還本付息債券
    4、可轉(zhuǎn)換債券是指（　?。?。
    A．持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券
    B．其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)將這種證券兌換成現(xiàn)金的證券
    C．其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的股票的證券
    D．其持有者可以在任意時(shí)期內(nèi)將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種權(quán)證的證券
    5、下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（　?。?。
    A．證券賬戶設(shè)立
    B．證券的托管 ’
    C．證券持有人名冊(cè)登記
    D．發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告
    6、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為（　?。﹤€(gè)月以上（　　）個(gè)月以下。
    A．3，18
    B．6，24
    C．3，24
    D．6，18
    7、證券交易所通過(guò)觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于（　?。?BR>    A．交易監(jiān)控
    B．資金監(jiān)控
    C．證券監(jiān)控
    D．行情監(jiān)控
    8、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（　　），最長(zhǎng)為（　?。?，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。
    A．半年；3年
    B．一年；4年
    C．一年；6年
    D．半年；9年
    9、通過(guò)各種通信方式，而不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具叫做（　?。?BR>    A．內(nèi)置型衍生工具
    B．交易所交易的衍生工具
    C．OTC交易的衍生工具
    D．獨(dú)立衍生工具
    10、外國(guó)債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)（　?。?。
    A．同屬發(fā)行人所在國(guó)家
    B．同屬另一個(gè)國(guó)家
    C．分屬不同國(guó)家
    D．隨意決定
    11、 償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為（　?。?。
    A．短期國(guó)債
    B．中期國(guó)債
    C．長(zhǎng)期國(guó)債
    D．無(wú)期國(guó)債
    12、 國(guó)家股、法人股等是按（　　）來(lái)劃分。
    A．股票上市地點(diǎn)
    B．股票投資主體的不同性質(zhì)
    C．股票上市主要監(jiān)管部門(mén)
    D．股票是否公開(kāi)發(fā)行
    13、 權(quán)證的要素中，權(quán)證類別即表明該權(quán)證屬于（　?。?BR>    A．認(rèn)購(gòu)權(quán)證或認(rèn)沽權(quán)證
    B．認(rèn)股權(quán)證或備兌權(quán)證
    C．股權(quán)類權(quán)證或債權(quán)類權(quán)證
    D．美式權(quán)證、歐式權(quán)證或百慕大權(quán)證
    14、 （　?。┦枪善眱r(jià)格的基石。
    A．市場(chǎng)供求關(guān)系
    B．股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況
    C．宏觀經(jīng)濟(jì)因素
    D．政治因素
    15、 上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的條件包括，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前（　?。﹤€(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一日交易日的均價(jià)。
    A．10
    B．15
    C．20
    D．25
    16、 關(guān)于大宗交易的成交價(jià)格說(shuō)法正確的是（　?。?。
    A．大宗交易的成交價(jià)格作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)
    B．大宗交易的成交價(jià)格納入股票指數(shù)計(jì)算
    C．大宗交易的成交價(jià)格計(jì)入當(dāng)日行情
    D．大宗交易的成交價(jià)格不作為收盤(pán)價(jià)，不納入股票指數(shù)計(jì)算，不計(jì)人當(dāng)日行情
    17、 股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，因而是一種（　　）。
    A．物權(quán)證券
    B．債權(quán)證券
    C．綜合權(quán)利證券
    D．收益證券
    18、 證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)屬于（　?。?。
    A．財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
    B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    C．融資融券業(yè)務(wù)
    D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
    19、 普通股票和優(yōu)先股票是按（　?。┓诸惖?。
    A．股東享有的權(quán)利
    B．股票的格式
    C．股票的價(jià)值
    D．股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益
    20、 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件之一是（　?。?。
    A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)
    B．公司解散清算
    C．公司連續(xù)5年虧損
    D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議 21、 證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的（　?。?，是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。
    A．資本憑證
    B．書(shū)面憑證
    C．貨幣憑證
    D．口頭憑證
    22、 基金參與股指期貨交易的目的是（　?。?BR>    A．套利
    B．套期保值
    C．投機(jī)
    D．增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性
    23、 優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（　　）。
    A．參與優(yōu)先股
    B．累積優(yōu)先股
    C．可贖回優(yōu)先股
    D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股
    24、 下面（　　）不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。
    A．承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任
    B．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
    C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
    D．遵守基金契約
    25、 我國(guó)開(kāi)始醞釀推出的中國(guó)存托憑證簡(jiǎn)稱為（　?。?BR>    A．ADR
    B．IDR
    C．GDR
    D．CDR
    26、 目前我國(guó)按照（　　）的比例計(jì)提封閉式基金托管費(fèi)。
    A．0．25%
    B．0．75%
    C．0．5%
    D．1%
    27、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足 （　?。┘遥l(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足（　?。┘?，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
    A．50；100
    B．20；50
    C．10；30
    D．20；100
    28、 內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司時(shí)，其收購(gòu)的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過(guò)（　?。?。
    A．1/6
    B．1/5
    C．1/4
    D．1/3
    29、 股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金一般反映的則是（　　）。
    A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
    B．信托關(guān)系
    C．借貸關(guān)系
    D．所有權(quán)關(guān)系
    30、 依照我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司時(shí)，其主要股東的注冊(cè)資本不低于（　?。﹥|元人民幣。
    A．1
    B．2
    C．3
    D．0．5
    31、 目前，道•瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用（　?。?BR>    A．簡(jiǎn)單算術(shù)平均法
    B．加權(quán)股價(jià)平均法
    C．修正平均股價(jià)法
    D．加權(quán)股價(jià)指數(shù)法
    32、 根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)（　?。┠暌陨稀?BR>    A．5
    B．10
    C．20
    D．30
    33、 股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。這是指股票的（　?。┨卣?。
    A．永久性
    B．持續(xù)性
    C．參號(hào)性
    D．收益性
    34、 我國(guó)的商業(yè)銀行債券不包括（　?。?。
    A．在全國(guó)銀行間發(fā)行債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券
    B．商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品
    C．商業(yè)銀行混合資本債券
    D．商業(yè)銀行次級(jí)債券
    35、 提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種（　　）。
    A．有價(jià)證券
    B．商品證券
    C．貨幣證券
    D．資本證券
    36、 對(duì)有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)（　　）批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予以凍結(jié)或者查封。
    A．證券交易所
    B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人
    C．執(zhí)法機(jī)構(gòu)
    D．司法部門(mén)
    37、 伴隨金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系改革的共識(shí)，其中最主要的是（　?。?。
    A．金融監(jiān)管結(jié)構(gòu)的調(diào)整
    B．金融機(jī)構(gòu)薪酬制度的監(jiān)管
    C．金融監(jiān)管邊界的重新界定
    D．清算和資本要求的提高
    38、 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，最長(zhǎng)為 （　?。┠辏园l(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。
    A．3
    B．4
    C．6
    D．9
    39、 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體，在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以（　?。?。
    A．用經(jīng)過(guò)評(píng)估后的其他形式資產(chǎn)出資
    B．由國(guó)家授權(quán)
    C．由行政劃撥
    D．用信譽(yù)擔(dān)保
    40、 戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期不少于（　　）。
    A．6個(gè)月
    B．12個(gè)月
    C．2年
    D．5年
    41、 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（　?。榛A(chǔ)工具的金融衍生工具。
    A．各種貨幣
    B．股票或股票指數(shù)
    C．利率或利率的載體
    D．以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)
    42、 下列各項(xiàng)中，（　　）是對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)。
    A．財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    B．國(guó)有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)
    C．司法部和證監(jiān)會(huì)
    D．人民銀行和證監(jiān)會(huì)
    43、 1973年，全球第一家期權(quán)交易所（　　）成立。
    A．紐約期權(quán)交易所
    B．芝加哥商業(yè)交易所
    C．芝加哥期權(quán)交易所
    D．加拿大期貨交易所
    44、 招股說(shuō)明書(shū)的有效日期，自簽署完畢之日起計(jì)算，期限為（　?。?。
    A．三個(gè)月
    B．六個(gè)月
    C．九個(gè)月
    D．十二個(gè)月
    45、 證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為（　?。?BR>    A．發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)
    B．場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)
    C．主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)
    D．二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)
    46、 下列不屬于證券投資基金的特點(diǎn)是（　?。?。
    A．分散風(fēng)險(xiǎn)
    B．專業(yè)理財(cái)
    C．穩(wěn)定市場(chǎng)
    D．集合投資
    47、 股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其（　?。┎▌?dòng)。
    A．內(nèi)在價(jià)值
    B．清算價(jià)值
    C．票面價(jià)值
    D．賬面價(jià)值
    48、 下列各項(xiàng)對(duì)契約型基金的認(rèn)識(shí)，正確的是（　　）。
    A．是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
    B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
    C．是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大
    D．契約型基金起源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行
    49、 國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，這些法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的新股，叫做（　　）。
    A．配股
    B．轉(zhuǎn)配股
    C．除權(quán)股
    D．除息股
    50、 股票價(jià)格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（　?。?。
    A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    B．違約風(fēng)險(xiǎn)
    C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
    D．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
    51、 對(duì)在（　?。┦袌?chǎng)上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)定價(jià)階段。
    A．主板
    B．二板市場(chǎng)
    C．中小企業(yè)板
    D．創(chuàng)業(yè)板
    52、 已實(shí)施股權(quán)分置改革方案的上市公司股票叫做（　?。?BR>    A．B股
    B．H股
    C．G股
    D．S股
    53、 可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上是一種普通股票的（　?。﹏
    A．遠(yuǎn)期合約
    B．期貨合約
    C．看跌期權(quán)
    D．看漲期權(quán)
    54、 在股份公司增資發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有按其持股比例、以（　?。﹥?yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新股的權(quán)利。
    A．等于市場(chǎng)價(jià)格
    B．低于市價(jià)的特定價(jià)格
    C．前3個(gè)月市場(chǎng)最低交易價(jià)格
    D．理論價(jià)格
    55、 目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（　?。?BR>    A．實(shí)物債券
    B．憑證式債券
    C．記賬式債券
    D．以上都不能在證交所交易
    56、 證券公司在性質(zhì)上是一種（　?。?。
    A．證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
    B．證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
    C．自律性組織
    D．證券發(fā)行人
    57、 以下關(guān)于本金和利息的清償順序正確的是（　　）。
    A．保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)，保單責(zé)任，保險(xiǎn)公司股權(quán)資本
    B．保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)，保險(xiǎn)公司股權(quán)資本，保單責(zé)任
    C．保險(xiǎn)公司股權(quán)資本，保單責(zé)任，保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)
    D．保單責(zé)任，保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)，保險(xiǎn)公司股權(quán)資本
    58、 作為無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是（　?。?BR>    A．財(cái)產(chǎn)股息
    B．股票股息
    C．建業(yè)股息
    D．負(fù)債股息
    59、 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是（　?。?。
    A．不記名股票
    B．記名股票
    C．優(yōu)先股
    D．國(guó)有股
    60、 目前交易所交易的衍生品不包括（　?。?BR>    A．可轉(zhuǎn)換債券
    B．股票指數(shù)期貨
    C．可分離債券
    D．資產(chǎn)支持證券
    二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
    61、 影響認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的因素主要有（　?。?。
    A．普通股的市價(jià)
    B．認(rèn)股數(shù)量
    C．剩余有效期間
    D．換股比率
    62、 以下關(guān)于金融債券的說(shuō)法，正確的有（　?。?。
    A．發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)
    B．金融機(jī)構(gòu)信用度較高
    C．對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來(lái)源，都構(gòu)成它的負(fù)債
    D．發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動(dòng)權(quán)和機(jī)動(dòng)權(quán)
    63、 我國(guó)自1993年開(kāi)始在上海、深圳證券交易所相繼發(fā)行境外上市外資股，包括 （　?。┑?。
    A．B股
    B．A股
    C．H股
    D．N股
    64、 債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)有（　?。?BR>    A．為個(gè)人投資于二級(jí)公債市場(chǎng)提供更方便的條件
    B．場(chǎng)外交易的覆蓋面和價(jià)格形成機(jī)制不受限制，方便央行進(jìn)行公開(kāi)市場(chǎng)操作
    C．有利于商業(yè)銀行大規(guī)模、低成本買(mǎi)賣公債
    D．促進(jìn)各市場(chǎng)之間的價(jià)格、收益率趨于一致
    65、 證券投資基金的運(yùn)作費(fèi)包括（　?。┑取?BR>    A．分紅手續(xù)費(fèi)
    B．持有人大會(huì)費(fèi)
    C．信息披露費(fèi)
    D．上市年費(fèi)
    66、 在我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司是（　?。?BR>    A．原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司
    B．滬、深圳證券交易所退市公司
    C．部分非上市股份有限公司，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司
    D．滬、深圳證券交易所上市公司
    67、 財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在（　?。?。
    A．通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展
    B．通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息
    C．干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率
    D．國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格
    68、 中小企業(yè)板塊設(shè)立的實(shí)施方案包括四項(xiàng)基本原則，即（　?。?。
    A．審慎推進(jìn)
    B．統(tǒng)分結(jié)合
    C．統(tǒng)籌兼顧
    D．從嚴(yán)管理
    69、 債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其定義包含了（　?。┑确矫娴幕緝?nèi)容。
    A．債券是由債務(wù)人出具的
    B．債務(wù)人有一定的條件利用他人資金
    C．債權(quán)人可以隨時(shí)轉(zhuǎn)讓債券
    D．債券的面額單位是本國(guó)本位幣
    70、 下面關(guān)于買(mǎi)人期權(quán)和賣出期權(quán)的說(shuō)法正確的是（　?。?。
    A．根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買(mǎi)人期權(quán)和賣出期權(quán)
    B．交易者買(mǎi)入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌
    C．買(mǎi)入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽期權(quán)
    D．買(mǎi)入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，且都有無(wú)窮大的可能
    71、 關(guān)于我國(guó)證券交易所的論述，正確的有（　?。?。
    A．依法設(shè)立
    B．以營(yíng)利為目的
    C．是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心
    D．是實(shí)行自律性管理的法人
    72、 普通股股東的權(quán)利有（　?。?。
    A．公司重大決策參與權(quán)
    B．公司資產(chǎn)收益權(quán)
    C．剩余資產(chǎn)分配權(quán)
    D．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
    73、 RQFIl和QFIl的主要區(qū)別在于（　　）。
    A．投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)
    B．前者機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司
    C．募集的投資資金是人民幣而不是外匯
    D．在完善統(tǒng)計(jì)檢測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFIl的投資額度及跨境資金收支管理
    74、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約有（　　）。
    A．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
    B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
    C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
    D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
    75、 下列關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的差異的說(shuō)法中，正確的有（　　）。
    A．在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；而歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束
    B．在發(fā)行方式方面，外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷；而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷
    C．在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國(guó)債券
    D．在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制；而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅
    76、 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)是保險(xiǎn)公司為了（　?。┒l(fā)行的。
    A．籌集自有資金
    B．籌集借入資本
    C．彌補(bǔ)臨時(shí)性資本不足
    D．彌補(bǔ)階段性資本不足
    77、 下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法中，正確的有（　　）。
    A．期貨交易買(mǎi)賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
    B．雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金
    C．保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金
    D．當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平
    78、 金融衍生工具有以下特征：（　　）。
    A．跨期性
    B．期限性
    C．聯(lián)動(dòng)性
    D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
    79、 我國(guó)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票采?。ā　。┫嘟Y(jié)合的方式。
    A．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
    B．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售
    C．定向發(fā)行
    D．招標(biāo)發(fā)行
    80、 根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券劃分為（　?。┑阮悇e。
    A．不動(dòng)產(chǎn)證券化
    B．應(yīng)收賬款證券化
    C．信貸資產(chǎn)證券化
    D．未來(lái)收益證券化(如高速公路收費(fèi))
    81、 下面屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是（　　）。
    A．經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場(chǎng)價(jià)格變化
    B．基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
    C．交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
    D．注冊(cè)系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
    82、 在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)（　?。?。
    A．做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
    B．做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
    C．做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
    D．做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
    83、 加權(quán)股價(jià)指數(shù)又可以分為（　　）。
    A．修正加權(quán)股價(jià)指數(shù)
    B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
    C．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)
    D．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
    84、 下列屬于證券公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的有（　?。?。
    A．貶損同行
    B．商業(yè)賄賂
    C．虛假陳述
    D．內(nèi)幕交易
    85、 政府債券的功能包括（　?。?。
    A．國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具
    B．調(diào)節(jié)居民收入分配
    C．為政府籌集資金，擴(kuò)大公共開(kāi)支
    D．彌補(bǔ)財(cái)政赤字
    86、 政府債券的（　　）關(guān)系著一國(guó)的社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。
    A．發(fā)行規(guī)模
    B．期限結(jié)構(gòu)
    C．利率
    D．未清償余額
    87、 基金與股票、債券的區(qū)別在于（　?。?。
    A．籌資規(guī)模不同
    B．反映的關(guān)系不同
    C．所籌資金的投向不同
    D．風(fēng)險(xiǎn)水平不同
    88、 對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（　?。?BR>    A．籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本
    B．減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān)
    C．改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況
    D．保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)不變
    89、 銀行債券柜臺(tái)交易也將為商業(yè)銀行帶來(lái)現(xiàn)金流，包括（　?。?BR>    A．債券交易傭金收入
    B．債券買(mǎi)賣價(jià)差
    C．債券利息
    D．可能獲得債券發(fā)行的分銷費(fèi)
    90、 根據(jù)《證券投資基金參與股指期貨交易指引》，可以參與股指期貨交易的有（　?。?BR>    A．股票型基金
    B．債券型基金
    C．保本基金
    D．混合型基金
    91、 2008年4月15日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)已接受注冊(cè)申請(qǐng)的企業(yè)包括（　　）。
    A．中國(guó)石油天然氣股份有限公司
    B．中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)公司
    C．中國(guó)效能建設(shè)股份公司
    D．中國(guó)電信股份有限公司
    92、 與普通金融債券相比，中央銀行債券的特殊性表現(xiàn)在（　　）。
    A．為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行
    B．期限較短
    C．發(fā)行對(duì)象有所不同
    D．期限較長(zhǎng)
    93、 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有（　?。┑倪x擇。
    A．行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票
    B．將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人
    C．不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效
    D．將權(quán)利向公司兌現(xiàn)
    94、 《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括（　?。?。
    A．正直誠(chéng)信，品行良好
    B．熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力
    C．在任職后一年內(nèi)取得證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格
    D．應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力
    95、 下列關(guān)于國(guó)債基金的說(shuō)法，正確的是（　　）。
    A．國(guó)債基金是一種以國(guó)債為投資對(duì)象的證券投資基金
    B．風(fēng)險(xiǎn)較高
    C．收益率會(huì)受貨幣市場(chǎng)利率的影響
    D．當(dāng)貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益將上升
    96、 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條規(guī)定，證券公司不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（　?。?。
    A．設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)
    B．變更注冊(cè)資本
    C．更換法定代表人
    D．更換總經(jīng)理
    97、 我國(guó)企業(yè)債券的主要種類有（　?。?BR>    A．中央企業(yè)債券
    B．地方企業(yè)債券
    C．企業(yè)短期融資券
    D．住宅建設(shè)債券
    98、 根據(jù)《中華人民共和國(guó)投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（　?。?。
    A．基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好
    B．基金管理人最近兩年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
    C．基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
    D．基金托管人同意
    99、 債券的票面利率主要受哪些因素的影響?（　?。?BR>    A．借貸資金市場(chǎng)利率水平
    B．債券期限長(zhǎng)短
    C．債券變現(xiàn)能力
    D．籌資者的資信
    100、 契約型基金的當(dāng)事人有（　?。?BR>    A．管理人
    B．托管人
    C．投資者
    D．證券公司
    三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
    101、 律師必須有2年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券法律業(yè)務(wù)，才能申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)。 （　?。?BR>    102、 債券柜臺(tái)市場(chǎng)交易是指銀行通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)(含電子銀行系統(tǒng))與投資人繼續(xù)債券買(mǎi)賣，并辦理相關(guān)托管與結(jié)算等業(yè)務(wù)的行為。 （　?。?BR>    103、 根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。 （　?。?BR>    104、 衍生工具交易通過(guò)杠桿作用能夠放大風(fēng)險(xiǎn)，故我國(guó)不應(yīng)發(fā)展金融衍生工具市場(chǎng)。( )
    105、 發(fā)行三級(jí)存托憑證的公司均在我國(guó)香港交易所上市，且發(fā)行存托憑證的模式不同。（　　）
    106、 與股票和基金不同，債券的利率一般是事前確定的，所以投資債券不存在風(fēng)險(xiǎn)。 （　?。?BR>    107、 目前我國(guó)的基金部分是契約型基金。 （　　）
    108、 償還性是指?jìng)療o(wú)規(guī)定的償還期限，但債務(wù)人必須償還本金。 （　?。?BR>    109、 固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。 （　?。?BR>    110、 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)。 （　?。?BR>    111、 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。（　?。?BR>    112、 首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個(gè)月。 （　?。?BR>    113、 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以利用自有資金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但是僅限于投資股票。 （　　）
    114、 一級(jí)市場(chǎng)上ETF的申購(gòu)、贖回一般為個(gè)人投資者。 （　?。?BR>    115、 對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為司法部和證監(jiān)會(huì)。（　　）
    116、 中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計(jì)算；并以逐H連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。 （　?。?BR>    117、 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，股份公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。 （　?。?BR>    118、 認(rèn)沽權(quán)證從性質(zhì)上講屬于看跌期權(quán)。 （　?。?BR>    119、 股份公司一旦退市，證券公司不得為其交易提供中介服務(wù)。 （　　）
    120、 股票應(yīng)由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”的字樣。 （　?。?BR>    121、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人無(wú)權(quán)出席股東大會(huì)會(huì)議。 （　　）
    122、 債券的直接收益率包括持有債券期間的利息收入和資本損益。 （　?。?BR>    123、 只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)上申購(gòu)。 （　?。?BR>    124、 證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合性證券投資方式。 （　?。?BR>    125、 金融衍生工具是建立在金融工具或金融變量之上的，其價(jià)格取決于后者的價(jià)格的派生產(chǎn)品。 （　?。?BR>    126、 2007年10月，中、美兩國(guó)金融監(jiān)管部門(mén)就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)作出監(jiān)管合作安排，中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于美國(guó)的股票市場(chǎng)以及經(jīng)美國(guó)金融監(jiān)管*認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場(chǎng)。 （　?。?BR>    127、 股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票稱為B股。 （　　）
    128、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)人、調(diào)出資金。 （　　）
    129、 我國(guó)已形成了具有中國(guó)特色的地方政府債券市場(chǎng)，即以企業(yè)債券形式發(fā)行地方政府債券。 （　?。?BR>    130、 LOF與ETF的區(qū)別之一是前者的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行。 （　?。?BR>    131、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停其股票上市交易。 （　?。?BR>    132、 嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場(chǎng)上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買(mǎi)賣，賺取價(jià)差，這被稱為跨市場(chǎng)套利。 （　?。?BR>    133、 完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種，其持有一家上市公司的股票的市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15％。 （　?。?BR>    134、 金融期權(quán)的標(biāo)的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約。 （　?。?BR>    135、 股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無(wú)記名股票。 （　　）
    136、 三級(jí)存托憑證對(duì)發(fā)行人監(jiān)管的要求最低，所以發(fā)行手續(xù)簡(jiǎn)單。 （　?。?BR>    137、 根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。 （　?。?BR>    138、 證券的交易價(jià)格受證券發(fā)行價(jià)格的制約和影響。 （　　）
    139、 美國(guó)第一個(gè)證券交易所是在費(fèi)城成立的。 （　?。?BR>    140、 封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算。 （　?。?BR>    141、 保證公司債是以公司的不動(dòng)產(chǎn)作抵押而發(fā)行的債券。 （　?。?BR>    142、 貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購(gòu)買(mǎi)限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高、管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。 （　?。?BR>    143、 在國(guó)外，國(guó)庫(kù)券通常是指由政府發(fā)行，用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的短期國(guó)債。 （　?。?BR>    144、 普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有優(yōu)先表決權(quán)。 （　?。?BR>    145、 基金的管理費(fèi)是指支付給實(shí)際運(yùn)用基金資產(chǎn)、為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金托管人的費(fèi)用。 （　　）
    146、 股利收益率又稱獲利率，是指股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)股息與股票市場(chǎng)價(jià)格的比率。（　?。?BR>    147、 上海證券交易所和深圳證券交易所均采取不以盈利為目的的會(huì)員制。 （　　）
    148、 偏股型基金對(duì)股票的配置比例較高，一般為60％～80％。 （　　）
    149、 金融期貨，是指買(mǎi)賣雙方在不定的地方以私下定價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 （　?。?BR>    150、 每年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金是公司的公積金來(lái)源之一。 （　?。?BR>    151、 與LOF不同，ETF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金方式進(jìn)行。 （　?。?BR>    152、 上市公司在3年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額10％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。 （　?。?BR>    153、 證券公司應(yīng)當(dāng)繳納證券投資者保護(hù)基金，對(duì)于不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每年后30個(gè)工作日內(nèi)按該年事先核定的比例預(yù)繳；并在審計(jì)結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時(shí)向基金公司申報(bào)清繳。 （　　）
    154、 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性及變動(dòng)幅度。 （　　）
    155、 基金資產(chǎn)的估值對(duì)象是基金的單位凈值。 （　?。?BR>    156、 證券市場(chǎng)是證券投資者以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所。 （　　）
    157、 深圳證券交易所成立于1991年7月3日。 （　?。?BR>    158、 證券投資的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。 （　?。?BR>    159、 間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。 （　?。?BR>    160、 契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 （　　）