一、單項(xiàng)選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1．在我國，期貨交易必須在（?。﹥?nèi)進(jìn)行。
A．商品交易市場
B．期貨交易所
C．買賣雙方約定的場所
D．交割倉庫
2．期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（?。﹤浒?。
A．國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．國家工商行政管理總局
D．商務(wù)部
3．期貨交易的結(jié)算和交割，由（?。┙y(tǒng)一組織進(jìn)行。
A．期貨公司
B．期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
4．期貨公司變更5%以上的股權(quán)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．20日
B．1個月
C．2個月
D．3個月
5．期貨公司變更住所或者營業(yè)場所的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理
申請之日起（?。﹥?nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．10日
B．20日
C．1個月
D．2個月
6．在我國，對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（?。?。
A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．中國銀監(jiān)會
7．期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（?。┓绞交蛘邍鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
A．分散交易
B．不公開的集中交易
C．公開的集中交易
D．混合交易
8．下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（?。?。
A．設(shè)計合約，安排合約上市
B．提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)
C．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
D．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
9．根據(jù)規(guī)定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（ ）。
A．事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)
B．期貨交易所的工作人員
C．上市公司
D．期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
10．申請?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ）。
A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C．股東全部以貨幣出資
D．有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
11．期貨投資者保障基金總額達(dá)到（?。┤嗣駧诺?，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。
A．1億元
B．3億元
C．5億元
D．8億元
12．期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力的，經(jīng)（?。┡鷾?zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A．期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會、財政部
C．中國銀監(jiān)會
D．中國證監(jiān)會、商務(wù)部
13．（?。┛梢灾付ㄏ嚓P(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。
A．中國證監(jiān)會、財政部
B．中國證監(jiān)會、商務(wù)部
C．中國證監(jiān)會、期貨交易所
D．中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會
14．期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報（ ）批準(zhǔn)。
A．中國證監(jiān)會
B．期貨交易所所在地的人民法院
C．期貨業(yè)協(xié)會
D．財政部
15．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（?。┲鞒?。
A．理事長
B．總經(jīng)理
C．會員代表
D．中國證監(jiān)會
16．在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開（?。?。
A．董事會
B．理事會
C．職工代表大會
D．臨時會員大會
17．期貨交易所會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由（ ）簽名。
A．全體會員
B．全體理事
C．出席會議的理事
D．有表決權(quán)的理事
18．期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告（?。?。
A．期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．財政部
D．國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
19．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨交易所會員大會行使的職權(quán)的
是（?。?。
A．審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告
B．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
C．決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)
D．決定專門委員會的設(shè)置
20．會員制期貨交易所（ ）以上會員聯(lián)名提議時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。
A．1/3
B．1/4
C．1/5
D．2/3
21．下列不屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的是（?。?。
A．審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過
B．決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所
C．審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案
D．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)
22．會員制期貨交易所理事會的會員理事由（ ）。
A．會員大會選舉產(chǎn)生
B．中國期貨業(yè)協(xié)會委派
C．中國證監(jiān)會委派
D．理事會選舉產(chǎn)生
23．在我國，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（ ）提名，理事會通過。
A．會員大會
B．中國證監(jiān)會
C．董事會
D．監(jiān)事會
24．期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（?。┕蓹?quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．5%
B．10%
C．80%
D．100%
25．期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（?。?，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。
A．保證金和持倉
B．交易記錄
C．自有資產(chǎn)和持倉
D．交易記錄和持倉
26．期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)在近（?。﹥?nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
27．期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（?。﹥?nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
28．依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，申請日前（?。?yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．6個月
29．期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)都，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料不包括（?。?。
A．設(shè)立營業(yè)部申請書
B．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件
C．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件
D．期貨從業(yè)人員的收入證明
30．期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（?。┥瞎?。
A．中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體
B．中國期貨業(yè)協(xié)會指定的報刊或者媒體
C．人民日報和國家廣播電臺
D．中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
31．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司前（?。┟蓶|單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。
A．5
B．7
C．8
D．10
32．申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ）。
A．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)
B．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
C．具有期貨從業(yè)人員資格
D．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷
33．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（ ），或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
A．2年
B．4年
C．5年
D．7年
34．申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（?。┮陨辖?jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（?。┮陨辖?jīng)驗(yàn)。
A．1年；2年
B．1年；3年
C．2年；3年
D．2年；4年
35．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)（?。┮陨辖?jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。
A．5年
B．6年
C．8年
D．10年
36．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（?。┮陨系娜藛T，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理
人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。
A．5年
B．6年
C．7年
D．8年
37．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（?。┳N其從業(yè)資格。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．中國銀監(jiān)會
38．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由（?。┳N該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．中國銀監(jiān)會
D．國家工商總局
39．機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向（ ）報告。
A．期貨交易所
B．商務(wù)部
C．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
D．中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會
40．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官，期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)（?。┩?。
A．全體獨(dú)立董事
B．1/3以上獨(dú)立董事
C．2/3以上獨(dú)立董事
D．3/4以上獨(dú)立董事
41．期貨公司首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向（?。﹫蟾?。
A．公司住所地工商行政管理機(jī)構(gòu)
B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
42．期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在違法違規(guī)行為的，（?。┛梢悦獬紫L(fēng)險官的職務(wù)。
A．期貨公司董事會
B．期貨公司監(jiān)事會
C．期貨交易所
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
43．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在近（?。﹥?nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
44．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在（?。┮陨?。
A．2年
B．3年
C．5年
D．8年
45．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（?。?，申請日前（?。┑娘L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．3000萬元；2個月
B．5000萬元；2個月
C．6000萬元；3個月
D．8000萬元；3個月
46．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（?。?。
A．3億元
B．5億元
C．8億元
D．10億元
47．期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（?。?。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元
48．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（?。┐_認(rèn)預(yù)計負(fù)債。
A．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨交易所的要求
B．結(jié)算協(xié)議的約定
C．期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定
D．企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定
49．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，（ ）可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明。
A．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B．期貨交易所
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．財政部
50．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，（?。?yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。
A．期貨交易所
B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．商務(wù)部
51．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（?。?BR> A．相應(yīng)調(diào)減凈資本
B．相應(yīng)調(diào)減客戶權(quán)益總額
C．增加預(yù)計負(fù)債金額
D．增加流動負(fù)債金額
52．期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入（?。?。
A．凈資產(chǎn)
B．凈資本
C．凈收益
D．流動資產(chǎn)
53．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前（ ）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．5個月
54．（?。┦瞧谪洀臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A．《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B．《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
C．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
D．《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
55．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（ ）。
A．當(dāng)日有效
B．3日內(nèi)有效
C．無效指令
D．合約到期日前有效
56．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為（?。?。
A．按交易日期貨成交價格交易
B．按交易日最低期貨成交價格交易
C．按市價交易
D．無效指令
57．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ）制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。
A．中國證監(jiān)會制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引
B．中國期貨業(yè)協(xié)會制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引
C．中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引
D．中國證監(jiān)會制定的投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法
58．投資者應(yīng)當(dāng)遵守（?。┑脑瓌t，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。
A．誠實(shí)信用
B．公平公正
C．交易自由
D．買賣自負(fù)
59．期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循（ ）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
A．安全穩(wěn)健、持續(xù)經(jīng)營
B．有效防控交易風(fēng)險
C．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
D．投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)
60．《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》由（?。┴?fù)責(zé)解釋。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國金融期貨交易所
D．商務(wù)部
二、多項(xiàng)選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
1．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員采取的措施有（?。?。
A．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
B．直接拘留
C．限制向其支付報酬、提供福利
D．申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)
2．期貨公司發(fā)生下列哪些重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告?（?。?BR> A．股權(quán)被凍結(jié)
B．涉及重大訴訟、仲裁
C．股權(quán)被用于擔(dān)保
D．以上都正確
3．在我國，（?。氖缕谪浗灰讘?yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。
A．金融機(jī)構(gòu)
B．國有企業(yè)
C．事業(yè)單位
D．國有控股企業(yè)
4．期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（?。┬袨橹坏模瑢χ苯迂?fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
A．違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的
B．不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的
C．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的
D．不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)的
5．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（?。?。
A．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
B．責(zé)令停業(yè)整頓
C．指定其他機(jī)構(gòu)托管
D．接管
6．我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業(yè)務(wù)有（?。?。
A．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
C．期貨自營業(yè)務(wù)
D．為其股東提供融資業(yè)務(wù)
7．期貨公司有下列哪些行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格?（?。?BR> A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的
B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的
D．為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的
8．期貨公司有（?。┬袨橹坏?，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
A．不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的
B．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的
C．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
D．進(jìn)行混碼交易的
9．期貨公司有下列哪些行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格?（ ）
A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的
B．挪用客戶保證金的
C．向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的
D．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的
10．期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（?。?。
A．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款
D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款
11．下列人員進(jìn)行期貨內(nèi)幕交易，依法應(yīng)從重處罰的是（?。?。
A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
B．期貨交易所的工作人員
C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員
D．某民營企業(yè)的工作人員
12．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的（?。﹫蟾?，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。
A．籌集
B．管理
C．審計
D．使用
13．關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理，下列說法正確的有（ ）。
A．由中國證監(jiān)會任免
B．連任不得超過兩屆
C．是期貨交易所的法定代表人
D．在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理是當(dāng)然理事；在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)?BR> 14．期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（?。?BR> A．主持期貨交易所的日常工作
B．?dāng)M訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃
C．決定期貨交易所員工的工資和獎懲
D．?dāng)M訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告
15．我國公司制期貨交易所股東大會行使的職權(quán)包括（ ）。
A．審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告
B．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本，
C．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)
D．選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事
16．公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)包括（?。?。
A．?dāng)M訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定
B．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作
C．決定專門委員會的設(shè)置
D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分
17．公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)包括（?。?。
A．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
B．主持股東大會
C．主持董事會日常工作
D．檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報告
18．下列屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)的是（?。?。
A．檢查期貨交易所財務(wù)
B．向股東大會會議提出提案
C．監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務(wù)行為
D．監(jiān)督期貨交易所高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
19．下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利的是（?。?BR> A．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施
B．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
C．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)
20．根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（?。?。
A．遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
B．按規(guī)定繳納各種費(fèi)用
C．接受期貨交易所監(jiān)督管理
D．執(zhí)行會員大會的決議21．公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（?。?。
A．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施
B．獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
C．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D．按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)
22．關(guān)于期貨交易所的會員管理，下列說法正確的是（?。?。
A．實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成
B．期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)
C．非期貨公司會員從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)
D．結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格
23．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列哪些申請材料?（ ）
A．變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
B．股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件
C．間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報表
D．模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)管報表
24．依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括（?。?BR> A．變更住所的詳細(xì)計劃
B．?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明
C．消防檢驗(yàn)合格證明
D．妥善處理客戶保證金和持倉的報告
25．期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（?。?。
A．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行
B．?dāng)M任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格
C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定
D．業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應(yīng)
26．期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請材料?（?。?BR> A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
B．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃
C．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D．?dāng)M變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
27．期貨公司營業(yè)部終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有（?。?。
A．終止?fàn)I業(yè)部申請書
B．?dāng)M終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
C．期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件
D．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告
28．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（?。?。
A．期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動
B．期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶
C．期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
D．停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證
29．期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（?。?。
A．停業(yè)決議文件
B．?dāng)M恢復(fù)營業(yè)的時間
C．停業(yè)申請書
D．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告
30．依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)下列哪些情形時，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)?（?。?BR> A．變更住所、法定代表人
B．解散、破產(chǎn)
C．被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可
D．營業(yè)部終止31．依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司有下列哪些情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告?（?。?BR> A．設(shè)立、變更
B．解散、破產(chǎn)
C．被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可
D．其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止
32．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（?。?BR> A．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年
B．具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
C．具有期貨從業(yè)人員資格
D．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
33．申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（?。?。
A．具有從事會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
B．具有期貨從業(yè)人員資格
C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
D．具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格
34．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（?。?BR> A．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C．具有期貨從業(yè)人員資格
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
35．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，下列情形中，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的是（?。?。
A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾6年
B．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年
C．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員
D．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年
36．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司下列人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)的是（ ）。
A．董事長
B．監(jiān)事會主席
C．獨(dú)立董事
D．經(jīng)理層人員
37．機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請?（ ）
A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁人期已經(jīng)屆滿
D．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
38．期貨公司首席風(fēng)險官不得（?。?BR> A．在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動
B．對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C．濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
D．向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益
39．首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向（?。﹫蟾嫫谪浌窘?jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。
A．期貨公司董事會
B．期貨公司總經(jīng)理
C．公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
40．根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件包括（?。?。
A．高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
B．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上
C．注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D．申請日前3個會計年度中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元
41．期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件包括（ ）。
A．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上
B．注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C．申請日前3個會計年度中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
D．申請日前3個會計年度連續(xù)贏利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
42．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（?。?。
A．《高級管理人員情況表》《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》
B．從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書
C．經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的控股股東最近一期的財務(wù)報告
D．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
43．期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的（ ），并在計算凈資本時按照一定比例扣減。
A．性質(zhì)
B．涉及金額
C．形成原因
D．可能發(fā)生的損失
44．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（?。?BR> A．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本
B．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除
C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明
D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)
45．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（?。?BR> A．凈資本不得低于人民幣2000萬元
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得低于150%
D．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%
46．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（ ）。
A．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明
B．關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明
C．與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本
D．介紹業(yè)務(wù)資格申請書
47．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列哪些服務(wù)?（ ）
A．代理客戶進(jìn)行期貨交易
B．代期貨公司收付期貨保證金
C．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
48．根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司不得（?。?。
A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
C．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D．提供期貨行情信息
49．期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為?（?。?BR> A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C．挪用客戶的期貨保證金
D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為
50．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守的秘密包括（?。?BR> A．國家秘密
B．所在機(jī)構(gòu)秘密
C．投資者的商業(yè)秘密及個人隱私
D．在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息
1．在我國，期貨交易必須在（?。﹥?nèi)進(jìn)行。
A．商品交易市場
B．期貨交易所
C．買賣雙方約定的場所
D．交割倉庫
2．期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（?。﹤浒?。
A．國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．國家工商行政管理總局
D．商務(wù)部
3．期貨交易的結(jié)算和交割，由（?。┙y(tǒng)一組織進(jìn)行。
A．期貨公司
B．期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
4．期貨公司變更5%以上的股權(quán)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．20日
B．1個月
C．2個月
D．3個月
5．期貨公司變更住所或者營業(yè)場所的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理
申請之日起（?。﹥?nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．10日
B．20日
C．1個月
D．2個月
6．在我國，對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（?。?。
A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．中國銀監(jiān)會
7．期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（?。┓绞交蛘邍鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
A．分散交易
B．不公開的集中交易
C．公開的集中交易
D．混合交易
8．下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（?。?。
A．設(shè)計合約，安排合約上市
B．提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)
C．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
D．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
9．根據(jù)規(guī)定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（ ）。
A．事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)
B．期貨交易所的工作人員
C．上市公司
D．期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
10．申請?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ）。
A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C．股東全部以貨幣出資
D．有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
11．期貨投資者保障基金總額達(dá)到（?。┤嗣駧诺?，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。
A．1億元
B．3億元
C．5億元
D．8億元
12．期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力的，經(jīng)（?。┡鷾?zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A．期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會、財政部
C．中國銀監(jiān)會
D．中國證監(jiān)會、商務(wù)部
13．（?。┛梢灾付ㄏ嚓P(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。
A．中國證監(jiān)會、財政部
B．中國證監(jiān)會、商務(wù)部
C．中國證監(jiān)會、期貨交易所
D．中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會
14．期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報（ ）批準(zhǔn)。
A．中國證監(jiān)會
B．期貨交易所所在地的人民法院
C．期貨業(yè)協(xié)會
D．財政部
15．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（?。┲鞒?。
A．理事長
B．總經(jīng)理
C．會員代表
D．中國證監(jiān)會
16．在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開（?。?。
A．董事會
B．理事會
C．職工代表大會
D．臨時會員大會
17．期貨交易所會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由（ ）簽名。
A．全體會員
B．全體理事
C．出席會議的理事
D．有表決權(quán)的理事
18．期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告（?。?。
A．期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．財政部
D．國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
19．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨交易所會員大會行使的職權(quán)的
是（?。?。
A．審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告
B．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
C．決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)
D．決定專門委員會的設(shè)置
20．會員制期貨交易所（ ）以上會員聯(lián)名提議時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。
A．1/3
B．1/4
C．1/5
D．2/3
21．下列不屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的是（?。?。
A．審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過
B．決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所
C．審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案
D．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)
22．會員制期貨交易所理事會的會員理事由（ ）。
A．會員大會選舉產(chǎn)生
B．中國期貨業(yè)協(xié)會委派
C．中國證監(jiān)會委派
D．理事會選舉產(chǎn)生
23．在我國，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（ ）提名，理事會通過。
A．會員大會
B．中國證監(jiān)會
C．董事會
D．監(jiān)事會
24．期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（?。┕蓹?quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．5%
B．10%
C．80%
D．100%
25．期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（?。?，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。
A．保證金和持倉
B．交易記錄
C．自有資產(chǎn)和持倉
D．交易記錄和持倉
26．期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)在近（?。﹥?nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
27．期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（?。﹥?nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
28．依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，申請日前（?。?yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．6個月
29．期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)都，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料不包括（?。?。
A．設(shè)立營業(yè)部申請書
B．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件
C．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件
D．期貨從業(yè)人員的收入證明
30．期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（?。┥瞎?。
A．中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體
B．中國期貨業(yè)協(xié)會指定的報刊或者媒體
C．人民日報和國家廣播電臺
D．中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
31．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司前（?。┟蓶|單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。
A．5
B．7
C．8
D．10
32．申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ）。
A．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)
B．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
C．具有期貨從業(yè)人員資格
D．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷
33．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（ ），或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
A．2年
B．4年
C．5年
D．7年
34．申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（?。┮陨辖?jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（?。┮陨辖?jīng)驗(yàn)。
A．1年；2年
B．1年；3年
C．2年；3年
D．2年；4年
35．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)（?。┮陨辖?jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。
A．5年
B．6年
C．8年
D．10年
36．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（?。┮陨系娜藛T，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理
人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。
A．5年
B．6年
C．7年
D．8年
37．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（?。┳N其從業(yè)資格。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．中國銀監(jiān)會
38．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由（?。┳N該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．中國銀監(jiān)會
D．國家工商總局
39．機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向（ ）報告。
A．期貨交易所
B．商務(wù)部
C．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
D．中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會
40．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官，期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)（?。┩?。
A．全體獨(dú)立董事
B．1/3以上獨(dú)立董事
C．2/3以上獨(dú)立董事
D．3/4以上獨(dú)立董事
41．期貨公司首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向（?。﹫蟾?。
A．公司住所地工商行政管理機(jī)構(gòu)
B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
42．期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在違法違規(guī)行為的，（?。┛梢悦獬紫L(fēng)險官的職務(wù)。
A．期貨公司董事會
B．期貨公司監(jiān)事會
C．期貨交易所
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
43．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在近（?。﹥?nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
44．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在（?。┮陨?。
A．2年
B．3年
C．5年
D．8年
45．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（?。?，申請日前（?。┑娘L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．3000萬元；2個月
B．5000萬元；2個月
C．6000萬元；3個月
D．8000萬元；3個月
46．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（?。?。
A．3億元
B．5億元
C．8億元
D．10億元
47．期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（?。?。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元
48．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（?。┐_認(rèn)預(yù)計負(fù)債。
A．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨交易所的要求
B．結(jié)算協(xié)議的約定
C．期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定
D．企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定
49．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，（ ）可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明。
A．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B．期貨交易所
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．財政部
50．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，（?。?yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。
A．期貨交易所
B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．商務(wù)部
51．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（?。?BR> A．相應(yīng)調(diào)減凈資本
B．相應(yīng)調(diào)減客戶權(quán)益總額
C．增加預(yù)計負(fù)債金額
D．增加流動負(fù)債金額
52．期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入（?。?。
A．凈資產(chǎn)
B．凈資本
C．凈收益
D．流動資產(chǎn)
53．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前（ ）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．5個月
54．（?。┦瞧谪洀臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A．《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B．《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
C．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
D．《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
55．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（ ）。
A．當(dāng)日有效
B．3日內(nèi)有效
C．無效指令
D．合約到期日前有效
56．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為（?。?。
A．按交易日期貨成交價格交易
B．按交易日最低期貨成交價格交易
C．按市價交易
D．無效指令
57．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ）制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。
A．中國證監(jiān)會制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引
B．中國期貨業(yè)協(xié)會制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引
C．中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引
D．中國證監(jiān)會制定的投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法
58．投資者應(yīng)當(dāng)遵守（?。┑脑瓌t，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。
A．誠實(shí)信用
B．公平公正
C．交易自由
D．買賣自負(fù)
59．期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循（ ）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
A．安全穩(wěn)健、持續(xù)經(jīng)營
B．有效防控交易風(fēng)險
C．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
D．投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)
60．《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》由（?。┴?fù)責(zé)解釋。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國金融期貨交易所
D．商務(wù)部
二、多項(xiàng)選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
1．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員采取的措施有（?。?。
A．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
B．直接拘留
C．限制向其支付報酬、提供福利
D．申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)
2．期貨公司發(fā)生下列哪些重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告?（?。?BR> A．股權(quán)被凍結(jié)
B．涉及重大訴訟、仲裁
C．股權(quán)被用于擔(dān)保
D．以上都正確
3．在我國，（?。氖缕谪浗灰讘?yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。
A．金融機(jī)構(gòu)
B．國有企業(yè)
C．事業(yè)單位
D．國有控股企業(yè)
4．期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（?。┬袨橹坏模瑢χ苯迂?fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
A．違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的
B．不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的
C．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的
D．不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)的
5．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（?。?。
A．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
B．責(zé)令停業(yè)整頓
C．指定其他機(jī)構(gòu)托管
D．接管
6．我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業(yè)務(wù)有（?。?。
A．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
C．期貨自營業(yè)務(wù)
D．為其股東提供融資業(yè)務(wù)
7．期貨公司有下列哪些行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格?（?。?BR> A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的
B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的
D．為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的
8．期貨公司有（?。┬袨橹坏?，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
A．不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的
B．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的
C．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
D．進(jìn)行混碼交易的
9．期貨公司有下列哪些行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格?（ ）
A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的
B．挪用客戶保證金的
C．向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的
D．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的
10．期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（?。?。
A．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款
D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款
11．下列人員進(jìn)行期貨內(nèi)幕交易，依法應(yīng)從重處罰的是（?。?。
A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
B．期貨交易所的工作人員
C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員
D．某民營企業(yè)的工作人員
12．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的（?。﹫蟾?，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。
A．籌集
B．管理
C．審計
D．使用
13．關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理，下列說法正確的有（ ）。
A．由中國證監(jiān)會任免
B．連任不得超過兩屆
C．是期貨交易所的法定代表人
D．在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理是當(dāng)然理事；在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)?BR> 14．期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（?。?BR> A．主持期貨交易所的日常工作
B．?dāng)M訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃
C．決定期貨交易所員工的工資和獎懲
D．?dāng)M訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告
15．我國公司制期貨交易所股東大會行使的職權(quán)包括（ ）。
A．審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告
B．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本，
C．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)
D．選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事
16．公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)包括（?。?。
A．?dāng)M訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定
B．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作
C．決定專門委員會的設(shè)置
D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分
17．公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)包括（?。?。
A．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
B．主持股東大會
C．主持董事會日常工作
D．檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報告
18．下列屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)的是（?。?。
A．檢查期貨交易所財務(wù)
B．向股東大會會議提出提案
C．監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務(wù)行為
D．監(jiān)督期貨交易所高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
19．下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利的是（?。?BR> A．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施
B．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
C．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)
20．根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（?。?。
A．遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
B．按規(guī)定繳納各種費(fèi)用
C．接受期貨交易所監(jiān)督管理
D．執(zhí)行會員大會的決議21．公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（?。?。
A．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施
B．獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
C．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D．按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)
22．關(guān)于期貨交易所的會員管理，下列說法正確的是（?。?。
A．實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成
B．期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)
C．非期貨公司會員從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)
D．結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格
23．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列哪些申請材料?（ ）
A．變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
B．股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件
C．間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報表
D．模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)管報表
24．依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括（?。?BR> A．變更住所的詳細(xì)計劃
B．?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明
C．消防檢驗(yàn)合格證明
D．妥善處理客戶保證金和持倉的報告
25．期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（?。?。
A．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行
B．?dāng)M任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格
C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定
D．業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應(yīng)
26．期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請材料?（?。?BR> A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
B．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃
C．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D．?dāng)M變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
27．期貨公司營業(yè)部終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有（?。?。
A．終止?fàn)I業(yè)部申請書
B．?dāng)M終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
C．期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件
D．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告
28．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（?。?。
A．期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動
B．期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶
C．期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
D．停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證
29．期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（?。?。
A．停業(yè)決議文件
B．?dāng)M恢復(fù)營業(yè)的時間
C．停業(yè)申請書
D．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告
30．依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)下列哪些情形時，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)?（?。?BR> A．變更住所、法定代表人
B．解散、破產(chǎn)
C．被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可
D．營業(yè)部終止31．依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司有下列哪些情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告?（?。?BR> A．設(shè)立、變更
B．解散、破產(chǎn)
C．被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可
D．其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止
32．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（?。?BR> A．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年
B．具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
C．具有期貨從業(yè)人員資格
D．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
33．申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（?。?。
A．具有從事會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
B．具有期貨從業(yè)人員資格
C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
D．具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格
34．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（?。?BR> A．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C．具有期貨從業(yè)人員資格
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
35．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，下列情形中，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的是（?。?。
A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾6年
B．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年
C．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員
D．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年
36．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司下列人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)的是（ ）。
A．董事長
B．監(jiān)事會主席
C．獨(dú)立董事
D．經(jīng)理層人員
37．機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請?（ ）
A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁人期已經(jīng)屆滿
D．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
38．期貨公司首席風(fēng)險官不得（?。?BR> A．在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動
B．對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C．濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
D．向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益
39．首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向（?。﹫蟾嫫谪浌窘?jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。
A．期貨公司董事會
B．期貨公司總經(jīng)理
C．公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
40．根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件包括（?。?。
A．高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
B．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上
C．注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D．申請日前3個會計年度中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元
41．期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件包括（ ）。
A．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上
B．注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C．申請日前3個會計年度中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
D．申請日前3個會計年度連續(xù)贏利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
42．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（?。?。
A．《高級管理人員情況表》《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》
B．從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書
C．經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的控股股東最近一期的財務(wù)報告
D．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
43．期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的（ ），并在計算凈資本時按照一定比例扣減。
A．性質(zhì)
B．涉及金額
C．形成原因
D．可能發(fā)生的損失
44．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（?。?BR> A．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本
B．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除
C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明
D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)
45．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（?。?BR> A．凈資本不得低于人民幣2000萬元
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得低于150%
D．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%
46．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（ ）。
A．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明
B．關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明
C．與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本
D．介紹業(yè)務(wù)資格申請書
47．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列哪些服務(wù)?（ ）
A．代理客戶進(jìn)行期貨交易
B．代期貨公司收付期貨保證金
C．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
48．根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司不得（?。?。
A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
C．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D．提供期貨行情信息
49．期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為?（?。?BR> A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C．挪用客戶的期貨保證金
D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為
50．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守的秘密包括（?。?BR> A．國家秘密
B．所在機(jī)構(gòu)秘密
C．投資者的商業(yè)秘密及個人隱私
D．在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息