全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試 《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(一)
一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（?。?BR> A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B．商務(wù)部
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
2．期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（?。﹥?nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．30日
B．60日
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月
3．期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（?。﹥?nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．20日
B．1個(gè)月
C．2個(gè)月
D．3個(gè)月4．期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（?。┲贫取?BR> A．混合操作
B．業(yè)務(wù)分離和資金分離．
C．業(yè)務(wù)混合和資金分離
D．業(yè)務(wù)分離和資金混合
5．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（?。﹤€(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（?。﹤€(gè)交易日。
A．10；20
B．15；20
C．10；30
D．15；306．國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的
籌集、管理和使用的具體辦法，由（?。┲贫?。
A．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門
B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
構(gòu)
7．任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（?。?。
A．期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
B．期貨市場(chǎng)不受歡迎者
C．期貨市場(chǎng)違法者
D．期貨市場(chǎng)不能接受者
8．任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的，為（?。?。
A．正當(dāng)期貨交易
B．違法商品期貨交易
C．變相期貨交易
D．特殊期貨交易
9．任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并且實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額（?。┑模瑸樽兿嗥谪浗灰?。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
10．《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間是（?。?BR> A．2006年4月15日
B．2006年8月1日
C．2007年4月15日
D．2007年8月1日
11．期貨投資者保障基金的籌集原則是（?。?。
A．取之于民、用之于民
B．取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)
C．保障投資者合法權(quán)益
D．安全、穩(wěn)健
12．若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)（?。┡鷾?zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
D．商務(wù)部
13．《期貨交易所管理辦法》的施行時(shí)間是（?。?。
A．2007年3月28日
B．2007年4月15日
C．2007年9月1日
D．2008年1月1日14．巾國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（?。?。
A．巡視員
B．督察員
C．審汁員
D．管理員15．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（?。?BR> A．監(jiān)管費(fèi)
B．交易費(fèi)
C．管理費(fèi)
D．檢查費(fèi)16．繹（?。┡鷾?zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．商務(wù)部
17．公司制期貨交易所采用的組織形式是（?。?。
A．有限責(zé)任公司
B．個(gè)人獨(dú)資公司
C．合伙制公司
D．股份有限公司
18．在我國(guó)，依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（?。?。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．商務(wù)部
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
19．設(shè)立期貨交易所，由（?。徟?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．商務(wù)部
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
20．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（ ）。
A．章程和交易規(guī)則草案
B．?dāng)M加人會(huì)員或者股東名單
C．?dāng)M任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷
D．?dāng)M定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本
21．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（?。?。
A．期貨交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
22．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（?。?。
A．自律管理
B．行政管理
C．監(jiān)督管理
D．行業(yè)監(jiān)管
23．《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是（?。?BR> A．2006年3月28日
B．2007年3月28日
C．2007年4月15日
D．2008年4月15日
24．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（?。?BR> A．10人
B．15人
C．20人
D．30人25．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（?。?。
A．2人
B．3人
C．5人
D．10人
26．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（?。┖藴?zhǔn)的任職資格。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)家工商總局
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
27．申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（ ）以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（?。?。
A．2年；3年
B．3年；2年
C．3年；5年
D．2年；5年
28．協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
A．5個(gè)
B．7個(gè)
C．10個(gè)
D．15個(gè)
29．《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的施行時(shí)間是（?。！?BR> A．2007年4月15日
B．2007年7月4日
C．2008年5月1日
D．2008年7月15日
30．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（?。┕ぷ魅諆?nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．7個(gè)
31．《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（?。?BR> A．2007年4月19日
B．2007年7月4日
C．2008年3月27 日
D．2008年6月1日
32．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，
按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（ ）。
A．流動(dòng)資本
B．凈資本
C．固定資本
D．可變現(xiàn)資本
33．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（?。?BR> A．資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C．凈資產(chǎn)減值損失
D．資產(chǎn)折舊34．證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等 資料的期限不得少于（?。?。
A．5年
B．10年
C．20年
D．30年
35．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)是（?。?BR> A．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》
B．《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
36．期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失（ ）。
A．由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%
B．期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任
C．期貨交易所和期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任
D．期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
37．期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（?。?。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
38．在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者可以提供本人的（?。┳鳛樨?cái)務(wù)狀況證明。
A．月收人證明文件
B．年收人證明文件及不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估證明文件
C．月收人證明文件或者近半年內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件
D．年收人證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件
39．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過（?。┑耐顿Y者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢投資者相關(guān)信息。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行
40．投資者可以提供近（ ）內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用
證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。
A．2個(gè)月
B．3個(gè)月
C．4個(gè)月
D．5個(gè)月
41．《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》由（?。┴?fù)責(zé)解釋。
A．中國(guó)金融期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
42．未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（?。┮陨瞎蓹?quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
43．未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股
權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的（?。?BR> A．責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
B．責(zé)令改正，單處或者并處l萬(wàn)元以下罰款
C．給予警告，單處5萬(wàn)元以下罰款
D．給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
44．會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（ ）。
A．3萬(wàn)元以下罰款
B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
C．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D．20萬(wàn)元以下罰款
45．期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（?。?。
A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
C．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D．5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
46．期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由（?。┏袚?dān)舉證責(zé)任。
A．期貨公司
B．期貨公司的客戶
C．期貨交易所
D．無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人
47．客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失（?。?。
A．由客戶承擔(dān)
B．由期貨公司承擔(dān)
C．由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔(dān)
D．由客戶承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔(dān)適當(dāng)責(zé)任
48．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由（?。┏袚?dān)。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．期貨公司和期貨交易所共同承擔(dān)
D．由期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向期貨交易所追償
49．期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，其責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是（?。?BR> A．由期貨交易所承擔(dān)
B．由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償
C．由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)，但期貨公司承擔(dān)責(zé)任后無(wú)權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償
D．由有過錯(cuò)的期貨公司客戶承擔(dān)
50．根據(jù)人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任的是（?。?。
A．期貨交易所
B．交割倉(cāng)庫(kù)
C．期貨公司
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
51．在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（?。?。
A．事業(yè)單位
B．自然人
C．境外企業(yè)法人
D．境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織
52．設(shè)立期貨交易所，由（?。徟?BR> A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B．國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
53．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（ ）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
54．設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（?。┡鷾?zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．期貨交易所
55．在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（?。┕芾?。
A．自律
B．集寧
C．市場(chǎng)
D．計(jì)劃
56．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（?。?。
A．30%
B．50%
C．75%
D．85%
57．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（?。﹥?nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．20日
B．1個(gè)月
C．2個(gè)月
D．3個(gè)月
58．期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于（?。┧小?BR> A．期貨交易所
B．期貨公司
C．該會(huì)員
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
59．期貨公司客戶的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（?。?BR> A．強(qiáng)行平倉(cāng)
B．自行平倉(cāng)
C．由期貨公司補(bǔ)足保證金
D．及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)
60．客戶在期貨交易中違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以（ ）承擔(dān)違約責(zé)任。
A．該客戶的保證金
B．自有資金
C．期貨投資者保障基金
D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
二、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1．金融期貨合約的標(biāo)的物包括（?。?。
A．能源
B．有價(jià)證券
C．利率
D．匯率
2．《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定目的包括（ ）。
A．規(guī)范期貨交易行為
B．促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
C．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)
D．保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益
3．期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是（ ）。
A．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C．變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D．變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍
4．在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（?。┻M(jìn)行期貨交易。
A．自有資金
B．信貸資金
C．財(cái)政資金
D．經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)
5．從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（?。?。
A．公平
B．公開
C．公正
D．誠(chéng)實(shí)信用
6．交割倉(cāng)庫(kù)有違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)或者泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密行為的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（?。?。
A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
C．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
7．任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動(dòng)的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ）。
A．予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下的罰款
C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款一
8．根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為（?。?。
A．農(nóng)產(chǎn)品期貨合約
B．工業(yè)品期貨合約
C．商品期貨合約
D．金融期貨合約
9．期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則有（?。?。
A．公開、公平、公正
B．投資者投資決策自主
C．分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D．投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
10．發(fā)生下列哪些重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?（?。?BR> A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟
C．期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策
D．期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟
11．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取哪些必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施?（?。?BR> A．暫停交易
B．延遲開市
C．提前閉市
D．以上都正確
12．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在哪些方面予以配合?（?。?BR> A．限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)
B．限制會(huì)員開倉(cāng)
C．移倉(cāng)
D．強(qiáng)行平倉(cāng)
13．《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括（ ）。
A．明確期貨交易所職責(zé)
B．加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理
C．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序
D．促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
14．《期貨公司管理辦法》的制定目的包括（ ）。
A·規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B．加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理
C．促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
D．保護(hù)客戶的合法權(quán)益
15．期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（?。?。
A．變更住所申請(qǐng)書
B．妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告
C．變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
D．?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
16．期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（?。?。
A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近l年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰、
B．申請(qǐng)日前2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C．業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)
D．具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施
17．期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請(qǐng)材料?（?。?BR> A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
B．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
C．?dāng)M任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明
D．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
18．申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有（ ）。
A．2名推薦人的書面推薦意見
B．期貨從業(yè)人員資格證書
C．資質(zhì)測(cè)試合格證明
D．申請(qǐng)書
19．申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有（?。?BR> A．期貨從業(yè)人員資格證書
B．任職資格申請(qǐng)表
C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D．會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明
20．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨從業(yè)人員的有（?。?。
A．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員
B．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
C．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員
D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
21．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向下列哪些機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況?（?。?BR> A．期貨公司總經(jīng)理
B．期貨公司董事會(huì)
C．期貨交易所
D．期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
22．在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（?。?。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C．期貨交易所
D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
23．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列哪些措施?（?。?BR> A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B．對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平
C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響
D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告
24．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（?。?BR> A．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B．配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
C．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度D。具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
25．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列哪些不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為?（?。?BR> A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C．貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員
D．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)
26．根據(jù)人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審理期貨糾紛案件應(yīng)堅(jiān)持的原則有（?。?BR> A．風(fēng)險(xiǎn)和利益相一致的原則
B．尊重當(dāng)事人合法約定的原則
C．投資和回報(bào)相一致的原則
D．過錯(cuò)與責(zé)任相一致的原則
27．《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的制定目的包括（?。?。
A．督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度
B．督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
C．保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行
D．保護(hù)投資者合法權(quán)益
28．中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求。
A．統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)
B．各司其職、各負(fù)其責(zé)
C．加強(qiáng)協(xié)作
D．聯(lián)合監(jiān)管
29．在我國(guó)，對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（?。?BR> A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)金融期貨交易所
D．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
30．期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（?。?。
A．與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話
B．責(zé)令改正
C．出具警示函
D．對(duì)負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施31．期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?（?。?BR> A．期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)
B．未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患
C．存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏
32．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?（ ）
A．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)
C．非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D．股東未按照出資比例行使表決權(quán)
33．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見?（?。?BR> A．期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述
B．期貨公司的臨時(shí)報(bào)告存在重大遺漏
C．違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
D．違反有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定
34．交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，該責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是（?。?BR> A．由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任
B．由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過損失的80％
C．交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任
D．期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償
35．關(guān)于保證期貨合約履行責(zé)任的處理，下列說法不正確的是（ ）。
A．因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外
B．期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
C．期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
36．期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（?。?。
A．合并、分立或者解散8．恢復(fù)交易品種
C．終止合約
D．變更住所
37．期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ）。
A．變更3%以上的股權(quán)8．變更業(yè)務(wù)范圍
C．變更注冊(cè)資本
D．設(shè)立境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
38．期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)?（?。?BR> A．成立后無(wú)正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)
B．開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)2個(gè)月
C．營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷
D．主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)
39．期貨公司不得接受（?。┑奈袨槠溥M(jìn)行期貨交易。
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員
B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
C．事業(yè)單位
D．未能提供開戶證明材料的單位
40．關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的有（?。?。
A．應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息
B．應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)等即時(shí)行情
C．應(yīng)保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確
D．不得公布上市品種合約的價(jià)與
41．期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括（?。?BR> A．為客戶交存保證金
B．依據(jù)客戶的要求支付可用資金
C．為客戶支付手續(xù)費(fèi)
D．為客戶支付稅款
42．會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所可能使用下列哪些資金承擔(dān)違約責(zé)任?（ ）
A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B．期貨交易所的自有資金
C．該會(huì)員的保證金
D．該會(huì)員的自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
43．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（?。?。
A．組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
B．向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求
C．制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為
D．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
44．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，可以對(duì)下列哪些機(jī)構(gòu)或場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查?（ ）
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B．期貨交易所
C．交割倉(cāng)庫(kù)
D．期貨公司
45．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分j機(jī)構(gòu)的（?。┓矫嫣岢鲆?。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理
B．經(jīng)營(yíng)條件
C．保證金存管
D．關(guān)聯(lián)交易
46．期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危易期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督乍理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列哪些措施?（ ）
A．限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
B．責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利
C．停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
D．責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
47．期貨投資者保障基金的（?。芍袊?guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)才平等情況調(diào)整確定。
A．來(lái)源
B．規(guī)模
C．繳納比例
D．繳納方式
48．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料有（?。?。
A．章程和交易規(guī)則草案
B．期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
C．?dāng)M加入會(huì)員或者股東名單
D．場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明49．期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（?。?。
A．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
B．注冊(cè)資本及其構(gòu)成
C．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則
D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度
50．期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（?。?。
A．期貨交易信息的發(fā)布辦法
B．期貨交易、結(jié)算和交割制度
C．交易異常情況的處理程序
D．交易糾紛的處理方式
51．關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（?。?BR> A．期貨交易所合并只能采取新設(shè)合并的方式
B．期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式
C．期貨交易所合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼
D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼
52．期貨交易所因下列哪些情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?（ ）
A．章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿
B．會(huì)員大會(huì)決定解散
C．理事會(huì)決定解散
D．股東大會(huì)決定解散53．關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)，下列說法正確的是（?。?。
A．每屆任期5年
B．是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)
C．由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成
D．設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1～2人54．期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)有（ ）。
A．選舉和更換會(huì)員理事
B．審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告
C．審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況
D．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)
55．根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)包括（?。?BR> A．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過
B．決定專門委員會(huì)的設(shè)置
C．決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分
D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況
56．會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形有（ ）。
A．1／4以上理事聯(lián)名提議
B．期貨交易所章程規(guī)定的情形
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議
D．總經(jīng)理提議
57．在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是(、)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．商務(wù)部
58．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（?。?。
A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于20人
B．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元
C．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人
D．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
59．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（?。?BR> A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利
B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
C．沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)
D．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
60．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（?。?。
A．經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
B．?dāng)M任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明
C．?dāng)M訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本
D．律師事務(wù)所出具的法律意見書
三、判斷是非題(共20道，每道0．5分，共10分)
1．持倉(cāng)限額，是指國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的最低數(shù)額。（?。?BR> 2．期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。（?。?BR> 3．在我國(guó)，期權(quán)合約交易不受《期貨交易管理?xiàng)l例》的約束。（?。?BR> 4．期貨交易所實(shí)行自律管理，對(duì)外不承擔(dān)民事責(zé)任。（?。?BR> 5．動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。（ ）
6．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（?。?BR> 7．期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。（?。?BR> 8．期貨交易所董事會(huì)秘書可以在任何營(yíng)利性組織中兼職。（ ）
9．未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職。（?。?BR> 10．會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。（?。?BR> 11．期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，可以回避。（?。?BR> 12．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后15日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告。（?。?BR> 13．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。（ ）
14．經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（?。?BR> 15．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。（?。?BR> 16．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。（?。?BR> 17．取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。（?。?BR> 18．期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。（?。?BR> 19．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以依法進(jìn)行期貨交易。（ ）
20．期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，無(wú)須繼續(xù)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。（ ）
一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（?。?BR> A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B．商務(wù)部
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
2．期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（?。﹥?nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．30日
B．60日
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月
3．期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（?。﹥?nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．20日
B．1個(gè)月
C．2個(gè)月
D．3個(gè)月4．期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（?。┲贫取?BR> A．混合操作
B．業(yè)務(wù)分離和資金分離．
C．業(yè)務(wù)混合和資金分離
D．業(yè)務(wù)分離和資金混合
5．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（?。﹤€(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（?。﹤€(gè)交易日。
A．10；20
B．15；20
C．10；30
D．15；306．國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的
籌集、管理和使用的具體辦法，由（?。┲贫?。
A．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門
B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
構(gòu)
7．任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（?。?。
A．期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
B．期貨市場(chǎng)不受歡迎者
C．期貨市場(chǎng)違法者
D．期貨市場(chǎng)不能接受者
8．任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的，為（?。?。
A．正當(dāng)期貨交易
B．違法商品期貨交易
C．變相期貨交易
D．特殊期貨交易
9．任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并且實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額（?。┑模瑸樽兿嗥谪浗灰?。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
10．《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間是（?。?BR> A．2006年4月15日
B．2006年8月1日
C．2007年4月15日
D．2007年8月1日
11．期貨投資者保障基金的籌集原則是（?。?。
A．取之于民、用之于民
B．取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)
C．保障投資者合法權(quán)益
D．安全、穩(wěn)健
12．若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)（?。┡鷾?zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
D．商務(wù)部
13．《期貨交易所管理辦法》的施行時(shí)間是（?。?。
A．2007年3月28日
B．2007年4月15日
C．2007年9月1日
D．2008年1月1日14．巾國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（?。?。
A．巡視員
B．督察員
C．審汁員
D．管理員15．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（?。?BR> A．監(jiān)管費(fèi)
B．交易費(fèi)
C．管理費(fèi)
D．檢查費(fèi)16．繹（?。┡鷾?zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．商務(wù)部
17．公司制期貨交易所采用的組織形式是（?。?。
A．有限責(zé)任公司
B．個(gè)人獨(dú)資公司
C．合伙制公司
D．股份有限公司
18．在我國(guó)，依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（?。?。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．商務(wù)部
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
19．設(shè)立期貨交易所，由（?。徟?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．商務(wù)部
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
20．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（ ）。
A．章程和交易規(guī)則草案
B．?dāng)M加人會(huì)員或者股東名單
C．?dāng)M任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷
D．?dāng)M定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本
21．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（?。?。
A．期貨交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
22．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（?。?。
A．自律管理
B．行政管理
C．監(jiān)督管理
D．行業(yè)監(jiān)管
23．《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是（?。?BR> A．2006年3月28日
B．2007年3月28日
C．2007年4月15日
D．2008年4月15日
24．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（?。?BR> A．10人
B．15人
C．20人
D．30人25．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（?。?。
A．2人
B．3人
C．5人
D．10人
26．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（?。┖藴?zhǔn)的任職資格。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)家工商總局
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
27．申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（ ）以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（?。?。
A．2年；3年
B．3年；2年
C．3年；5年
D．2年；5年
28．協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
A．5個(gè)
B．7個(gè)
C．10個(gè)
D．15個(gè)
29．《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的施行時(shí)間是（?。！?BR> A．2007年4月15日
B．2007年7月4日
C．2008年5月1日
D．2008年7月15日
30．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（?。┕ぷ魅諆?nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．7個(gè)
31．《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（?。?BR> A．2007年4月19日
B．2007年7月4日
C．2008年3月27 日
D．2008年6月1日
32．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，
按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（ ）。
A．流動(dòng)資本
B．凈資本
C．固定資本
D．可變現(xiàn)資本
33．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（?。?BR> A．資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C．凈資產(chǎn)減值損失
D．資產(chǎn)折舊34．證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等 資料的期限不得少于（?。?。
A．5年
B．10年
C．20年
D．30年
35．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)是（?。?BR> A．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》
B．《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
36．期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失（ ）。
A．由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%
B．期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任
C．期貨交易所和期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任
D．期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
37．期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（?。?。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
38．在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者可以提供本人的（?。┳鳛樨?cái)務(wù)狀況證明。
A．月收人證明文件
B．年收人證明文件及不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估證明文件
C．月收人證明文件或者近半年內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件
D．年收人證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件
39．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過（?。┑耐顿Y者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢投資者相關(guān)信息。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行
40．投資者可以提供近（ ）內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用
證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。
A．2個(gè)月
B．3個(gè)月
C．4個(gè)月
D．5個(gè)月
41．《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》由（?。┴?fù)責(zé)解釋。
A．中國(guó)金融期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
42．未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（?。┮陨瞎蓹?quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
43．未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股
權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的（?。?BR> A．責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
B．責(zé)令改正，單處或者并處l萬(wàn)元以下罰款
C．給予警告，單處5萬(wàn)元以下罰款
D．給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
44．會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（ ）。
A．3萬(wàn)元以下罰款
B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
C．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D．20萬(wàn)元以下罰款
45．期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（?。?。
A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
C．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D．5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
46．期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由（?。┏袚?dān)舉證責(zé)任。
A．期貨公司
B．期貨公司的客戶
C．期貨交易所
D．無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人
47．客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失（?。?。
A．由客戶承擔(dān)
B．由期貨公司承擔(dān)
C．由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔(dān)
D．由客戶承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔(dān)適當(dāng)責(zé)任
48．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由（?。┏袚?dān)。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．期貨公司和期貨交易所共同承擔(dān)
D．由期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向期貨交易所追償
49．期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，其責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是（?。?BR> A．由期貨交易所承擔(dān)
B．由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償
C．由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)，但期貨公司承擔(dān)責(zé)任后無(wú)權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償
D．由有過錯(cuò)的期貨公司客戶承擔(dān)
50．根據(jù)人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任的是（?。?。
A．期貨交易所
B．交割倉(cāng)庫(kù)
C．期貨公司
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
51．在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（?。?。
A．事業(yè)單位
B．自然人
C．境外企業(yè)法人
D．境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織
52．設(shè)立期貨交易所，由（?。徟?BR> A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B．國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
53．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（ ）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
54．設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（?。┡鷾?zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．期貨交易所
55．在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（?。┕芾?。
A．自律
B．集寧
C．市場(chǎng)
D．計(jì)劃
56．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（?。?。
A．30%
B．50%
C．75%
D．85%
57．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（?。﹥?nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．20日
B．1個(gè)月
C．2個(gè)月
D．3個(gè)月
58．期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于（?。┧小?BR> A．期貨交易所
B．期貨公司
C．該會(huì)員
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
59．期貨公司客戶的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（?。?BR> A．強(qiáng)行平倉(cāng)
B．自行平倉(cāng)
C．由期貨公司補(bǔ)足保證金
D．及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)
60．客戶在期貨交易中違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以（ ）承擔(dān)違約責(zé)任。
A．該客戶的保證金
B．自有資金
C．期貨投資者保障基金
D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
二、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1．金融期貨合約的標(biāo)的物包括（?。?。
A．能源
B．有價(jià)證券
C．利率
D．匯率
2．《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定目的包括（ ）。
A．規(guī)范期貨交易行為
B．促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
C．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)
D．保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益
3．期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是（ ）。
A．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C．變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D．變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍
4．在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（?。┻M(jìn)行期貨交易。
A．自有資金
B．信貸資金
C．財(cái)政資金
D．經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)
5．從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（?。?。
A．公平
B．公開
C．公正
D．誠(chéng)實(shí)信用
6．交割倉(cāng)庫(kù)有違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)或者泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密行為的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（?。?。
A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
C．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
7．任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動(dòng)的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ）。
A．予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下的罰款
C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款一
8．根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為（?。?。
A．農(nóng)產(chǎn)品期貨合約
B．工業(yè)品期貨合約
C．商品期貨合約
D．金融期貨合約
9．期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則有（?。?。
A．公開、公平、公正
B．投資者投資決策自主
C．分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D．投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
10．發(fā)生下列哪些重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?（?。?BR> A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟
C．期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策
D．期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟
11．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取哪些必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施?（?。?BR> A．暫停交易
B．延遲開市
C．提前閉市
D．以上都正確
12．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在哪些方面予以配合?（?。?BR> A．限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)
B．限制會(huì)員開倉(cāng)
C．移倉(cāng)
D．強(qiáng)行平倉(cāng)
13．《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括（ ）。
A．明確期貨交易所職責(zé)
B．加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理
C．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序
D．促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
14．《期貨公司管理辦法》的制定目的包括（ ）。
A·規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B．加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理
C．促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
D．保護(hù)客戶的合法權(quán)益
15．期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（?。?。
A．變更住所申請(qǐng)書
B．妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告
C．變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
D．?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
16．期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（?。?。
A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近l年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰、
B．申請(qǐng)日前2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C．業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)
D．具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施
17．期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請(qǐng)材料?（?。?BR> A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
B．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
C．?dāng)M任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明
D．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
18．申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有（ ）。
A．2名推薦人的書面推薦意見
B．期貨從業(yè)人員資格證書
C．資質(zhì)測(cè)試合格證明
D．申請(qǐng)書
19．申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有（?。?BR> A．期貨從業(yè)人員資格證書
B．任職資格申請(qǐng)表
C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D．會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明
20．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨從業(yè)人員的有（?。?。
A．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員
B．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
C．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員
D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
21．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向下列哪些機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況?（?。?BR> A．期貨公司總經(jīng)理
B．期貨公司董事會(huì)
C．期貨交易所
D．期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
22．在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（?。?。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C．期貨交易所
D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
23．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列哪些措施?（?。?BR> A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B．對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平
C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響
D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告
24．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（?。?BR> A．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B．配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
C．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度D。具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
25．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列哪些不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為?（?。?BR> A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C．貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員
D．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)
26．根據(jù)人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審理期貨糾紛案件應(yīng)堅(jiān)持的原則有（?。?BR> A．風(fēng)險(xiǎn)和利益相一致的原則
B．尊重當(dāng)事人合法約定的原則
C．投資和回報(bào)相一致的原則
D．過錯(cuò)與責(zé)任相一致的原則
27．《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的制定目的包括（?。?。
A．督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度
B．督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
C．保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行
D．保護(hù)投資者合法權(quán)益
28．中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求。
A．統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)
B．各司其職、各負(fù)其責(zé)
C．加強(qiáng)協(xié)作
D．聯(lián)合監(jiān)管
29．在我國(guó)，對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（?。?BR> A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)金融期貨交易所
D．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
30．期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（?。?。
A．與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話
B．責(zé)令改正
C．出具警示函
D．對(duì)負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施31．期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?（?。?BR> A．期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)
B．未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患
C．存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏
32．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?（ ）
A．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)
C．非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D．股東未按照出資比例行使表決權(quán)
33．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見?（?。?BR> A．期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述
B．期貨公司的臨時(shí)報(bào)告存在重大遺漏
C．違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
D．違反有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定
34．交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，該責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是（?。?BR> A．由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任
B．由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過損失的80％
C．交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任
D．期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償
35．關(guān)于保證期貨合約履行責(zé)任的處理，下列說法不正確的是（ ）。
A．因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外
B．期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
C．期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
36．期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（?。?。
A．合并、分立或者解散8．恢復(fù)交易品種
C．終止合約
D．變更住所
37．期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ）。
A．變更3%以上的股權(quán)8．變更業(yè)務(wù)范圍
C．變更注冊(cè)資本
D．設(shè)立境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
38．期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)?（?。?BR> A．成立后無(wú)正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)
B．開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)2個(gè)月
C．營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷
D．主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)
39．期貨公司不得接受（?。┑奈袨槠溥M(jìn)行期貨交易。
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員
B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
C．事業(yè)單位
D．未能提供開戶證明材料的單位
40．關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的有（?。?。
A．應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息
B．應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)等即時(shí)行情
C．應(yīng)保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確
D．不得公布上市品種合約的價(jià)與
41．期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括（?。?BR> A．為客戶交存保證金
B．依據(jù)客戶的要求支付可用資金
C．為客戶支付手續(xù)費(fèi)
D．為客戶支付稅款
42．會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所可能使用下列哪些資金承擔(dān)違約責(zé)任?（ ）
A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B．期貨交易所的自有資金
C．該會(huì)員的保證金
D．該會(huì)員的自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
43．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（?。?。
A．組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
B．向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求
C．制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為
D．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
44．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，可以對(duì)下列哪些機(jī)構(gòu)或場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查?（ ）
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B．期貨交易所
C．交割倉(cāng)庫(kù)
D．期貨公司
45．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分j機(jī)構(gòu)的（?。┓矫嫣岢鲆?。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理
B．經(jīng)營(yíng)條件
C．保證金存管
D．關(guān)聯(lián)交易
46．期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危易期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督乍理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列哪些措施?（ ）
A．限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
B．責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利
C．停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
D．責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
47．期貨投資者保障基金的（?。芍袊?guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)才平等情況調(diào)整確定。
A．來(lái)源
B．規(guī)模
C．繳納比例
D．繳納方式
48．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料有（?。?。
A．章程和交易規(guī)則草案
B．期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
C．?dāng)M加入會(huì)員或者股東名單
D．場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明49．期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（?。?。
A．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
B．注冊(cè)資本及其構(gòu)成
C．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則
D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度
50．期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（?。?。
A．期貨交易信息的發(fā)布辦法
B．期貨交易、結(jié)算和交割制度
C．交易異常情況的處理程序
D．交易糾紛的處理方式
51．關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（?。?BR> A．期貨交易所合并只能采取新設(shè)合并的方式
B．期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式
C．期貨交易所合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼
D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼
52．期貨交易所因下列哪些情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?（ ）
A．章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿
B．會(huì)員大會(huì)決定解散
C．理事會(huì)決定解散
D．股東大會(huì)決定解散53．關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)，下列說法正確的是（?。?。
A．每屆任期5年
B．是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)
C．由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成
D．設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1～2人54．期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)有（ ）。
A．選舉和更換會(huì)員理事
B．審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告
C．審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況
D．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)
55．根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)包括（?。?BR> A．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過
B．決定專門委員會(huì)的設(shè)置
C．決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分
D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況
56．會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形有（ ）。
A．1／4以上理事聯(lián)名提議
B．期貨交易所章程規(guī)定的情形
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議
D．總經(jīng)理提議
57．在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是(、)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．商務(wù)部
58．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（?。?。
A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于20人
B．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元
C．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人
D．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
59．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（?。?BR> A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利
B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
C．沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)
D．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
60．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（?。?。
A．經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
B．?dāng)M任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明
C．?dāng)M訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本
D．律師事務(wù)所出具的法律意見書
三、判斷是非題(共20道，每道0．5分，共10分)
1．持倉(cāng)限額，是指國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的最低數(shù)額。（?。?BR> 2．期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。（?。?BR> 3．在我國(guó)，期權(quán)合約交易不受《期貨交易管理?xiàng)l例》的約束。（?。?BR> 4．期貨交易所實(shí)行自律管理，對(duì)外不承擔(dān)民事責(zé)任。（?。?BR> 5．動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。（ ）
6．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（?。?BR> 7．期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。（?。?BR> 8．期貨交易所董事會(huì)秘書可以在任何營(yíng)利性組織中兼職。（ ）
9．未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職。（?。?BR> 10．會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。（?。?BR> 11．期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，可以回避。（?。?BR> 12．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后15日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告。（?。?BR> 13．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。（ ）
14．經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（?。?BR> 15．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。（?。?BR> 16．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。（?。?BR> 17．取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。（?。?BR> 18．期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。（?。?BR> 19．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以依法進(jìn)行期貨交易。（ ）
20．期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，無(wú)須繼續(xù)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。（ ）