單項選擇題
    1、 附權益權證債券允許權證持有人（　　）。
    A．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
    B．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
    C．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
    D．以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
    2、 場外交易市場的交易制度通常采用（　?。?。
    A．經紀制度
    B．會員制度
    C．做市商制度
    D．公司制度
    3、 1999年11月4日，美國國會（　?。┑耐ㄟ^，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。
    A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
    B．《巴塞爾協議》
    C．《金融服務現代化法案》
    D．《證券交易所法》
    4、 不屬于未上市流通股份的是（　　）。
    A．優(yōu)先股或其他
    B．內部職工股
    C．境外上市外資股
    D．發(fā)起人股份
    5、關于證券發(fā)行市場論述錯誤的是（　?。?BR>    A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
    B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
    C．證券發(fā)行市場通常有固定場所
    D．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提
    6、 按照現行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（　?。?BR>    A．正確
    B．錯誤
    多項選擇題
    7、 下列屬于現行的我國證券市場法律的有（　?。?。
    A．《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
    B．《中華人民共和國證券法》
    C．《中華人民共和國證券投資基金法》
    D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
    8、 有效的內部控制應為證券公司實現下述（　　）目標提供合理保證。
    A．保證經營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
    B．防范經營風險和道德風險
    C．保障客戶及證券公司資產的安全、完整
    D．保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時
    不定項選擇題
    9、證券市場中介機構主要包括（　?。?。
    A．證券登記結算機構
    B．證券公司
    C．證券交易所
    D．證券服務機構
    10、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（　?。┑?。
    A．行業(yè)或產業(yè)競爭結構
    B．抗外部沖擊的能力
    C．經濟周期循環(huán)
    D．行業(yè)估值水平