單項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填人括號內(nèi))
    1.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由(　　)任免。
    A.全國人民代表大會
    B.全國人大常委會
    C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    D.中國期貨業(yè)協(xié)會
    2.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是(　　)。
    A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)
    B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
    C.保證合約的履行
    D.按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理
    3.在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近(　　)無重大違法違規(guī)記錄。
    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.5年
    4.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是(　　)。
    A.變更注冊資本
    B.變更公司形式
    C.變更3%以上的股權(quán)
    D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
    5.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于(　　)所有。
    A.會員
    B.期貨交易所
    C.期貨交易公司
    D.中國期貨業(yè)協(xié)會
    6.根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由(　　)統(tǒng)一組織進(jìn)行。
    A.期貨交易所
    B.中國證監(jiān)會
    C.期貨交易公司
    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    7.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取(　　)。
    A.結(jié)算擔(dān)保金
    B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
    C.結(jié)算準(zhǔn)備金
    D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金
    8.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為(　　)。
    A.主任會議
    B.主席會議
    C.特定會員組成的會員大會
    D.全體會員組成的會員大會
    9.國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者(　　)。
    A.保障基金
    B.風(fēng)險(xiǎn)基金
    C.儲備基金
    D.準(zhǔn)備基金
    10.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)罰款。
    A.1倍以上3倍以下
    B.1倍以上5倍以下
    C.3倍以上5倍以下
    D.3倍以上10倍以下　11.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處(　　)的罰款。
    A.1萬元以上5萬元以下
    B.1萬元以上10萬元以下
    C.5萬元以上10萬元以下
    D.5萬元以上20萬元以下
    12.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起(　　)內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
    A.3日
    B.5日
    C.7日
    D.15日
    13.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行(　　)稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
    A.每日
    B.每周
    C.每月
    D.每季
    14.中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是(　　)。
    A.分散監(jiān)督管理
    B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理
    C.主要由地方證監(jiān)會進(jìn)行管理
    D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行管理
    15.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由(　　)予以公告。
    A.人民法院
    B.期貨業(yè)協(xié)會
    C.中國證監(jiān)會
    D.清算組
    16.關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是(　　)。
    A.主持會員大會、理事會會議
    B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
    C.檢查理事會決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會報(bào)告
    D.主持理事會日常工作
    17.關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是(　　)。
    A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人
    B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免
    C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任
    D.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事
    18.有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是(　　)。
    A.股東大會
    B.董事會
    C.總經(jīng)理
    D.理事會
    19.關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是(　　)。
    A.監(jiān)事會每屆任期2年
    B.監(jiān)事會成員不得少于3人
    C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過
    D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干
    20.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于(　　)內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。
    A.3日
    B.5日
    C.10日
    D.1個(gè)月　1.【答案】C
    【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
    2.【答案】D
    【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)條的規(guī)定，建立、健全各。項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);(二)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
    3.【答案】C
    【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
    4.【答案】ABD
    【解析】C項(xiàng)中，變更5%以上的股權(quán)才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
    5.【答案】A
    【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
    6.【答案】A
    【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
    7.【答案】A
    【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。
    8.【答案】D
    【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。
    9.【答案】A
    【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。
    10.【答案】A
    【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
    11.【答案】B。
    【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定。
    12.【答案】A
    【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
    13.【答案】A
    【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
    14.【答案】B
    【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
    15.【答案】C
    【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。
    16.【答案】C
    【解析】理事長的職權(quán)之一是檢查理事會的實(shí)施情況，但是只需要向理事會報(bào)告即可，不需向中國證監(jiān)會報(bào)告。
    17.【答案】A
    【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，理事會無權(quán)任免副總經(jīng)理?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。
    18.【答案】A
    【解析】選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大全的職能，董事會、總經(jīng)理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，公司制期貨交易所無此機(jī)構(gòu)的設(shè)置。
    19.【答案】B
    【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會每屆任期為3年，監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，監(jiān)事會設(shè)主席1名，副主席l至2名。
    20.【答案】A
    【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。