單項選擇題
    1、 中國證監(jiān)會制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，并于2008年11月1日予以發(fā)布并施行。（　?。?BR>    2、 公開招標發(fā)行國債方式中，全場有效投標總額（　　）當期國債招標額時，所有有效投標全額募入。
    A．大于
    B．小于或等于
    C．大于或等于
    D．等于
    3、 （　?。┦枪咀罘€(wěn)妥、最有保障的資金來源。
    A．公司內(nèi)部自有資金
    B．銀行貸款籌資
    C．股票籌資
    D．債券籌資
    4、 證券公司應當遵循內(nèi)部（　　）原則，建立有關隔離制度。
    A．保密性
    B．防火墻
    C．條塊管理
    D．業(yè)務控制
    5、 企業(yè)債券以（　?。┰嗣駧艦?個認購單位。
    A．500
    B．100
    C．1000
    D．10000
    6、 境內(nèi)公司如果H股上市，若發(fā)行人已擁有超過一類的證券，則上市時由公眾持有的股本總額至少應達到35％。（　　）
    7、上市公司購買的資產(chǎn)為股權的，其資產(chǎn)總額以（　?。闇省?BR>    A．成交金額
    B．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額
    C．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的的較高者
    D．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權比例的乘積
    多項選擇題
    8、 首次公開發(fā)行股票時，根據(jù)公開性原則，發(fā)行人和主承銷商應公開本次股票發(fā)行的（　?。?BR>    A．認購者名單
    B．認購時間
    C．認購地點
    D．認購辦法
    9、 外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會議收到商務部提請安全審查的并購交易申請后，在5個工作日內(nèi)，書面征求有關部門的意見。以下說法中正確的有（　?。?。
    A．有關部門在收到書面征求意見函后，應在20個工作日內(nèi)提出書面意見
    B．如有關部門均認為并購交易不影響國家安全，則不再進行特別審查，由聯(lián)席會議在收到全部書面意見后5個工作日內(nèi)提出審查意見
    C．如有關部門認為并購交易可能對國家安全造成影響，聯(lián)席會議應在收到書面意見后10個工作日內(nèi)啟動特別審查程序
    D．聯(lián)席會議自啟動特別審查程序之日起60個工作日內(nèi)完成特別審查，或報請國務院決定
    10、 主承銷商應該向中國證監(jiān)會披露的情況有（　?。?BR>    A．因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù)
    B．從集中競價市場上購買的發(fā)行人股份數(shù)及平均價
    C．發(fā)行人歷次籌資數(shù)量
    D．本次發(fā)行的總費用