單項選擇題
    1、證券經紀商接到投資者的委托指令后，不直接將投資者委托指令的內容傳送到證券交易所進行撮合?！?　　 )
    2、TA系統(tǒng)是指（　?。?BR>    A．中國結算公司基金登記結算系統(tǒng)
    B．中國結算公司股票型基金登記結算系統(tǒng)
    C．中國結算公司開放式基金登記結算系統(tǒng)
    D．中國結算公司封閉式基金登記結算系統(tǒng)
    3、 嚴格地說，申購ETF基金份額的需擁有對應的足額（　?。?。
    A．組合證券
    B．組合基金
    C．組合證券和替代現(xiàn)金
    D．組合基金和替代現(xiàn)金
    4、 市價委托的優(yōu)點是成交迅速，成交率高，且價格可控。（　?。?BR>    5、 證券公司應當建立完備的定向資產管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查。（　?。?BR>    6、 中國證監(jiān)會對證券公司設立集合資產管理計劃的申報材料，經審核符合條件的，作出無保留或批準的決定；經審核不符合條件的，作出保留或不予批準的決定。（　?。?BR>    多項選擇題
    7、 以下買入股票、基金、權證的申報數(shù)量屬于有效申報的有（　?。?。
    A．300股
    B．1 100股
    C．150股
    D．1 000股
    8、 下列屬于自營業(yè)務經營風險的有（　　）。
    A．因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失
    B．由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失
    C．因不可預見因素導致市場波動造成的虧損
    D．由于管理不善或內控不嚴而使自營業(yè)務受到損失
    9、關于固定收益證券交易的報價，下列說法中正確的有（　　）。
    A．須以實名方式申報
    B．買賣報價為待定報價的，20分鐘內未確認的，原報價自動取消
    C．交易商的每筆買賣報價數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍
    D．報價按每5000手逐一進行成交
    10、證券市場投資者教育的主要內容包括（　?。?BR>    A．證券交易風險提示
    B．證券知識普及
    C．證券公司基本信息公示
    D．證券法規(guī)宣傳