在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”）確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
    在這項(xiàng)安排下，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（卷一）(以下簡(jiǎn)稱“香港資格考試”）并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請(qǐng)相關(guān)牌照，而無需通過專業(yè)知識(shí)考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員，如擁有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格；如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
    現(xiàn)將2015年第香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
    一、考試時(shí)間及地點(diǎn)：
    考試將于2015年5月9日（星期六）14：00至15：30進(jìn)行，考場(chǎng)設(shè)在北京、上海、深圳、西安、武漢。
    二、報(bào)名日期及費(fèi)用：
    報(bào)名時(shí)間為2015年3月23日（星期一）至4月20日（星期一）。符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。報(bào)名費(fèi)用為人民幣845元。
    三、報(bào)考資格
    報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:
    1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
    2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
    3. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
    4.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的有效證券、期貨或基金高級(jí)管理人員任職資格。
    報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
    四、考試形式及合格線
    考試形式為閉卷機(jī)考，考試時(shí)間90分鐘，共60 道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同。合格分?jǐn)?shù)為70%。
    香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 (資格考試)成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(“香港證監(jiān)會(huì)”)的牌照，有效期為3年。有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址(http://www.sfc.hk) 。
    五、考試教材
    成功報(bào)考的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)及樣本試題》（電子版）一本。考生可根據(jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
    此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。
    · 《證券及期貨條例》及其附屬法例
    · 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
    · 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk
    · 香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk
    · 香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/
    · 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk
    為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新。考生在考試前應(yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習(xí)手冊(cè)新的資料。
    咨詢電話： 010-66290999
    技術(shù)支持： 021-61651128
    Email: tanchen@sac.net.cn
    六、背景資料:
    關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定
    香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下：
    

受規(guī)管活動(dòng)類別	受規(guī)管活動(dòng)
第一類	證券交易
第二類	期貨合約交易
第三類	杠桿式外匯交易
第四類	就證券提供意見
第五類	就期貨合約提供意見
第六類	就機(jī)構(gòu)融資提供意見
第七類	提供自動(dòng)化交易服務(wù)
第八類	提供證券保證金融資
第九類	提供資產(chǎn)管理
第十類	提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)

    內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，應(yīng)按照下列對(duì)照表（摘錄自香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁www.sfc.hk）被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
    

內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格	香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)
證券執(zhí)業(yè)資格      (已通過證券交易?？瓶荚?	證券交易      (第一類受規(guī)管活動(dòng))
證券執(zhí)業(yè)資格      (已通過證券投資分析專科考試)	就證券提供意見      (第四類受規(guī)管活動(dòng))
證券執(zhí)業(yè)資格      (已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚?	就機(jī)構(gòu)融資提供意見      (第六類受規(guī)管活動(dòng))
期貨執(zhí)業(yè)資格      (已通過期貨?？瓶荚?	期貨合約交易      (第二類受規(guī)管活動(dòng))
期貨執(zhí)業(yè)資格      (已通過期貨?？瓶荚?	就期貨合約提供意見      (第五類受規(guī)管活動(dòng))
基金執(zhí)業(yè)資格      (已通過證券投資基金專科考試)	提供資產(chǎn)管理      (第九類受規(guī)管活動(dòng))

    內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)站（www.hksi.org）《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。
    七、考試綱要（卷一）基本證券及期貨規(guī)例
    

第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽

第2章：相關(guān)香港法例及新《公司條例》的原則

第3章：《證券及期貨條例》

第4章：發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例

第5章：業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系

第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī)

第7章：在香港交易所的參與

第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品

第9章：市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為

    八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)
    香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
    「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)
    考生可通過香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)頁www.hksi.org了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
    九、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式
    地址：香港干諾道中111號(hào)永安中心24樓2405室
    網(wǎng)址: www.hksi.org
    熱線：(852) 3120 6100
    傳真：(852) 2899 2611
    電子郵箱：exam@hksi.org
    

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    

2015年3月11日