單項(xiàng)選擇題(本大題其60小題．每小題0．5分．其30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中．只有一項(xiàng)最符合題目要求．不選、錯(cuò)選均不得分。)
1、 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（ ）。
A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)
B．公司解散清算之時(shí)
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
2、 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（ ?。?。
A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)
B．公司解散清算之時(shí)
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
3、 下列不屬于我國(guó)《證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定的內(nèi)容的是（ ）。
A．公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用
B．公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途
C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止|生規(guī)定
D．公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料
4、 股票是一種資本證券，它屬于（ ?。?BR> A．實(shí)物資本
B．真實(shí)資本
C．虛擬資本
D．風(fēng)險(xiǎn)資本
5、 下列關(guān)于基金管理人的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的化，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益
B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)
C．基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金
D．基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)
6、有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗ā 。?BR> A．具有價(jià)值
B．具有使用價(jià)值
C．代表一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
D．具有交換價(jià)值
7、 證券交易所實(shí)行（ ?。┕芾?。
A．自律
B．他律
C．主動(dòng)
D．被動(dòng)
8、 政府債券的最初功能是（ ?。?。
A．彌補(bǔ)財(cái)政赤字
B．籌措建設(shè)資金
C．便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)
D．便于金融調(diào)控
9、 根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（ ?。┖陀嘘P(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．國(guó)家發(fā)改委
C．國(guó)務(wù)院
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
10、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（ ?。┮陨稀?BR> A．5％
B．10％
C．15％
D．20％11、 基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常（ ）。
A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
12、 證券公司的注冊(cè)資本的最低限額分為5000萬(wàn)元、（ ?。﹥|元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
A．1
B．2
C．3
D．4
13、 （ ?。袊?guó)金融期貨交易所股票指數(shù)期貨交易的首份合約正式上市交易。
A．2010年3月15日
B．2010年3月16日
C．2010年4月15日
D．2010年4月16日
14、 下列各項(xiàng)不屬于證券交易所職能的是（ ?。?。
A．設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．確定證券發(fā)行價(jià)格
C．接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
D．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
15、 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ）。
A．利率期貨
B．外匯期貨
C．債券期貨
D．股權(quán)類期貨
16、 優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（ ?。?。
A．對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先
B．認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先
C．公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利
D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先
17、 在金融期貨交易中，（ ?。?。
A．全部合約將在到期前對(duì)沖平倉(cāng)
B．僅有極少數(shù)合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割
C．全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割
D．僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的
18、 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)（ ?。﹤€(gè)交易日。
A．10
B．15
C．20
D．30
19、 某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B．參與優(yōu)先股
C．非累積優(yōu)先股
D．累積優(yōu)先股
20、 在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是（ ?。?BR> A．國(guó)務(wù)院
B．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)
C．國(guó)有投資公司
D．資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司21、 關(guān)于股票的價(jià)格，下列說(shuō)法不正確的是（ ）。
A．理論上，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，股票本身并沒(méi)有價(jià)值，不是在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，只是一張憑證
B．股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息或資本利得，是據(jù)以取得某種收入的證書(shū)
C．根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價(jià)值取決于股票的賬面價(jià)值
D．股票交易實(shí)際上是對(duì)未來(lái)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價(jià)格就是對(duì)未來(lái)收益的評(píng)定
22、 看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ?。┵u出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。
A．期權(quán)價(jià)格
B．市場(chǎng)價(jià)格
C．協(xié)定價(jià)格
D．期權(quán)費(fèi)加買人價(jià)格
23、 股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為（ ?。?BR> A．附權(quán)股
B．含權(quán)股
C．除權(quán)股
D．復(fù)權(quán)股
24、 （ ）是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C．證券承銷業(yè)務(wù)
D．證券投資咨詢業(yè)務(wù)
25、 我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于（ ?。┤嗣駧?。
A．5000萬(wàn)元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
26、 基金管理人作為受托人，必須履行（ ）。
A．“誠(chéng)信義務(wù)”
B．“保密義務(wù)”
C．“信息披露義務(wù)”
D．“誠(chéng)實(shí)義務(wù)”
27、 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由（ ?。┲贫ú㈩C布的。
A．全國(guó)人民代表大會(huì)
B．國(guó)務(wù)院
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券監(jiān)管部門(mén)
28、 下列各項(xiàng)不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點(diǎn)的是（ ?。?BR> A．防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)
B．非法融人融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
C．加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D．防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)
29、 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券（ ）。
A．代銷方式
B．承銷方式
C．包銷方式
D．直銷方式
30、 關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的管理，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?BR> A．接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B．必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C．會(huì)員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用
D．決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案31、 金融期貨交易中，雙方在對(duì)沖或到期交割前，盈利或虧損的程度取決于（ ）。
A．對(duì)沖或到期交割的數(shù)量
B．對(duì)沖期或到期交割的價(jià)格
C．價(jià)格變動(dòng)的幅度
D．行業(yè)形勢(shì)
32、 一般需要擔(dān)保的發(fā)行債券的主體所發(fā)行的債券是（ ?。?。
A．政府債券
B．金融債券
C．信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券
D．一般公司發(fā)行的公司債券
33、 一般意義上的優(yōu)先股具有的特點(diǎn)之一是在發(fā)行時(shí)事先確定（ ?。?。
A．固定收益額
B．固定股息率
C．預(yù)期收益率
D．償還方式
34、 下列關(guān)于證券公司分公司的敘述，正確的是（ ?。?。
A．在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B．其法律責(zé)任由自身承擔(dān)
C．設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D．證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司
35、 關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
C．債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外
D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)
36、 以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是（ ?。?。
A．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議
B．選舉和罷免會(huì)員理事
C．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D．審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
37、 基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的（ ?。?BR> A．基金交易費(fèi)
B．銷售服務(wù)費(fèi)
C．申購(gòu)費(fèi)
D．基金運(yùn)作費(fèi)
38、 公開(kāi)發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)（ ?。┤说囊约胺?、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
A．50
B．100
C．200
D．250
39、有價(jià)證券是（ ?。┑囊环N形式。
A．實(shí)際資本
B．虛擬資本
C．貨幣資本
D．商品資本
40、 整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（ ）。
A．證券發(fā)行人
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院41、 根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（ ?。┦亲C券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．監(jiān)察委員會(huì)
D．總經(jīng)理
42、 建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債等是按（ ）分類的國(guó)債。
A．流通與否
B．發(fā)行期限
C．發(fā)行本位
D．資金用途
43、 下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．國(guó)家股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓須經(jīng)國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)嚴(yán)格審批
B．國(guó)有股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有
C．國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分
D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)
44、 投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)做出判斷，這是衍生工具的（ ?。┧鶝Q定的。
A．跨期性
B．杠桿性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．投機(jī)性
45、 2003年5月27日，（ ）成為首家獲我國(guó)批準(zhǔn)的QFII。
A．匯豐銀行
B．花旗銀行
C．德意志銀行
D．瑞士銀行
46、 假設(shè)某基金2010年5月某估值l3前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為1．8億元，負(fù)債總額為3000萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0．2％，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為（ ?。┰?BR> A．798
B．816
C．822
D．841
47、 我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)中的主要機(jī)構(gòu)投資者是（ ?。?BR> A．商業(yè)銀行
B．政策性銀行
C．保險(xiǎn)公司
D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
48、 （ ?。袊?guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。
A．2008年1月
B．2008年7月
C．2009年1月
D．2009年7月
49、 1602年，世界上第一個(gè)股票交易所誕生在（ ?。?。
A．倫敦
B．阿姆斯特丹
C．費(fèi)城
D．紐約
50、 關(guān)于政府債券，下列論述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．政府債券的信用等級(jí)是的，通常被稱為金邊債券
B．政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)
C．政府債券的付息由政府保證，其信用度，風(fēng)險(xiǎn)最小
D．政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益是的51、 專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（ ）年以上經(jīng)驗(yàn)。
A．1
B．2
C．3
D．5
52、 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。
A．1
B．3
C．6
D．9
53、 證券市場(chǎng)上最活躍的投資者是（ ）。
A．商業(yè)銀行
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．保險(xiǎn)公司
D．基金公司
54、 基金參與股指期貨交易的目的是（ ?。?BR> A．套利
B．套期保值
C．投機(jī)
D．增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性
55、 基金實(shí)行（ ?。?，由受過(guò)專門(mén)訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案。
A．資產(chǎn)多樣化制度
B．集合投資制度
C．專業(yè)理財(cái)制度
D．風(fēng)險(xiǎn)回避制度
56、 債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而（ ?。?。
A．減小
B．增大
C．不變
D．沒(méi)有影響
57、 證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售（ ?。┠技Y金。
A．理財(cái)產(chǎn)品
B．有價(jià)證券
C．企業(yè)債券
D．基金份額
58、 國(guó)家股、法人股等是按（ ?。﹣?lái)劃分的。
A．股票上市地點(diǎn)
B．股票投資主體的不同性質(zhì)
C．股票上市主要監(jiān)管部門(mén)
D．股票是否公開(kāi)發(fā)行
59、 關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用
B．我國(guó)封閉式基金按照0．33％的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C．我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0．25％
D．股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
60、 商業(yè)銀行在個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，較多涉及（ ）金融衍生品。
A．獨(dú)立
B．嵌人式
C．利率
D．外匯
多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題．每小題1分．共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中．至少有兩項(xiàng)符合題目要求．多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)
61、 關(guān)于政府債券的特征，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．政府債券是國(guó)家信用的體現(xiàn)，安全性高
B．政府債券競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，市場(chǎng)屬性好，一般僅在證券交易所上市交易
C．政府債券收益比較穩(wěn)定
D．可以享受免稅待遇
62、 基金管理人職責(zé)終止的條件包括（ ?。?BR> A．被基金份額持有人大會(huì)解任
B．被依法取消基金管理資格
C．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
63、 國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)有（ ?。?。
A．保護(hù)投資者
B．穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格
C．透明和信息公開(kāi)
D．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
64、 金融衍生工具可能存在的風(fēng)險(xiǎn)有（ ）。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
65、 關(guān)于不同投資工具籌集資金的投向，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．債券是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具
B．股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
C．股票和基金是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
D．基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具
66、 無(wú)面額股票的特點(diǎn)有（ ?。?BR> A．明確表示每股代表的股權(quán)比例
B．為股票發(fā)行價(jià)格確定依據(jù)
C．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活
D．便于股票分割
67、 證券投資建議服務(wù)內(nèi)容包括（ ?。?。
A．對(duì)投資的品種選擇提出建議
B．對(duì)投資組合提出建議
C．為上市公司再融資提供融資策劃
D．對(duì)理財(cái)規(guī)劃提出建議
68、 自由流通比例是指公司總股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括（ ?。?BR> A．戰(zhàn)略投資者持股
B．國(guó)有股
C．凍結(jié)股份
D．交叉持股
69、 在我國(guó)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的（ ?。┮约捌渌Y產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
A．中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)
B．保險(xiǎn)公司
C．證券公司
D．財(cái)務(wù)公司
70、 債券的投資收益主要來(lái)源于（ ?。?BR> A．債券的利息
B．債券的免稅收入
C．債券的買賣價(jià)差
D．購(gòu)買國(guó)債的國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)71、 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有（ ）的選擇。
A．行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票
B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬
C．按超出其持股比例5％以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票
D．不行使權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效
72、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)的管理，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A．實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理
B．證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)
C．證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)管理
D．證券公司實(shí)行分類管理，分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司
73、貨幣證券主要包括（ ?。?。
A．商業(yè)證券
B．銀行證券
C．資本證券
D．政府證券
74、 貨幣期權(quán)合約主要基礎(chǔ)資產(chǎn)的幣種包括（ ?。?BR> A．美元
B．英鎊
C．加拿大元
D．瑞士法郎
75、關(guān)于公募證券的特征，下列表述正確的有（ ?。?。
A．發(fā)行對(duì)象為不特定的社會(huì)公眾投資者
B．采取公示制度
C．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者
76、 對(duì)于股票價(jià)值，下列表述正確的有（ ?。?BR> A．票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B．在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)
C．理論上，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值，取決于股息收入和市場(chǎng)收益率
77、 證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（ ?。┰瓌t。
A．依法管理
B．保護(hù)投資者利益
C．“三公”
D．監(jiān)督與自律相結(jié)合
78、 股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括（ ）。
A．律師事務(wù)所
B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C．證券公司
D．商業(yè)銀行
79、 關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的有（ ?。?。
A．主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
C．交易所交易的衍生品交易額已經(jīng)超過(guò)OTC交易的信用衍生工具交易量
D．信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
80、 股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)收益
B．對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理
C．重大決策
D．選擇管理者81、 下列各項(xiàng)屬于國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)規(guī)制的法律的有（ ?。?。
A．《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》
B．《證券法》
C．《證券投資基金法》
D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
82、 關(guān)于股票，下列表述正確的有（ ）。
A．股票是一種虛擬資本
B．股票屬于物權(quán)證券
C．股票屬于債權(quán)證券
D．股票是證權(quán)證券
83、 下列各項(xiàng)中，屬于中證規(guī)模指數(shù)的有（ ?。?。
A．中證100指數(shù)
B．中證300指數(shù)
C．中證500指數(shù)
D．中證流通指數(shù)
84、 在確認(rèn)債券的票面價(jià)值時(shí)，需要確定的兩個(gè)因素有（ ?。?。
A．票面價(jià)值的幣種
B．債券的票面金額
C．債券的票面利率
D．債券的利率計(jì)算方法
85、 ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（ ）。
A．基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司
B．存券銀行
C．托管銀行
D．存券信托公司
86、 債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．債券可贖回
B．債券本身有一定的面值
C．持有債券可按期取得利息
D．債券是虛擬資本
87、 保險(xiǎn)公司證券投資的資金來(lái)源包括（ ）。
A．自有資金
B．保險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C．保險(xiǎn)收入
D．受托管理的企業(yè)年金
88、 政府發(fā)行實(shí)物國(guó)債的主要情況有（ ?。?。
A．在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時(shí)，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位
B．為了彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字
C．為了實(shí)施某種特殊政策
D．幣值不穩(wěn)定，為維持國(guó)債信譽(yù)，增強(qiáng)國(guó)債吸引力，發(fā)行實(shí)物國(guó)債
89、 關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．投資者在買人股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)遠(yuǎn)低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)
B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定眭
C．風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大損失，也可能帶來(lái)較大的未預(yù)期收益
D．實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風(fēng)險(xiǎn)性
90、 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體，在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以（ ?。?。
A．用經(jīng)過(guò)評(píng)估后的其他形式資產(chǎn)出資
B．由國(guó)家授權(quán)
C．由行政劃撥
D．用貨幣出資91、 證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要滿足的條件有（ ?。?。
A．需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可
B．從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本的最低限額為10億元，凈資本最低限額為5萬(wàn)元
C．證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D．建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
92、 遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來(lái)某一日，交換協(xié)議期間內(nèi)一定名義本金基礎(chǔ)上分別以（ ?。┯?jì)算的利息的金融合約。
A．合同利率
B．市場(chǎng)利率
C．參考利率
D．協(xié)議利率
93、 管理層對(duì)上市公司的營(yíng)運(yùn)前景關(guān)系重大。對(duì)管理層的分析內(nèi)容主要有（ ?。?。
A．主要高級(jí)管理人員的經(jīng)驗(yàn)
B．公司股東的結(jié)構(gòu)
C．管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性
D．管理團(tuán)隊(duì)的合作與分工
94、 境內(nèi)居民個(gè)人可以用（ ）從事8股交易。
A．現(xiàn)匯存款
B．外幣現(xiàn)鈔存款
C．外幣現(xiàn)鈔
D．從境外匯人的外匯資金
95、 按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列（ ）。
A．承銷證券
B．從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資
C．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)
D．買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券
96、 對(duì)證券投資進(jìn)行限制的主要目的有（ ?。?BR> A．降低風(fēng)險(xiǎn)
B．避免基金操縱市場(chǎng)
C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
D．增加基金資產(chǎn)的收益水平
97、 交易所交易衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，下列各項(xiàng)屬于這類交易衍生工具的有（ ?。?。
A．金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易
B．在期貨交易所交易的各類期貨合約
C．在專門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約
D．在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品
98、 債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（ ?。?。
A．發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息
B．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
C．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
D．發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體
99、 存券銀行的職能有（ ?。?。
A．存券銀行是ADR的發(fā)行人
B．在ADR交易過(guò)程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶
C．存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算
D．存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)
100、 國(guó)家股從資金來(lái)源上看主要有（ ?。?。
A．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
B．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)
C．政府部門(mén)向新建股份公司的投資
D．經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資101、 作為ADR持有者、發(fā)行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務(wù)包括（ ?。?BR> A．解答投資者的詢問(wèn)
B．提供ADR的市場(chǎng)信息
C．提供基礎(chǔ)證券發(fā)行人的信息
D．提供法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的咨詢和代理服務(wù)
102、 下列關(guān)于國(guó)際債券的描述正確的有（ ）。
A．國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及三個(gè)或三個(gè)以上的國(guó)家
B．通過(guò)發(fā)行國(guó)際債券，可以使發(fā)行人靈活和充分地為其建設(shè)項(xiàng)目和其他需要提供資金
C．由于發(fā)行人進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)必須由國(guó)際性的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用級(jí)別評(píng)定，只有高信譽(yù)的發(fā)行人才能順利地進(jìn)行籌資
D．在國(guó)際債券市場(chǎng)上籌集資金，有時(shí)可以得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最終付款的承諾保證
103、 下列事項(xiàng)中，可以用于分析公司經(jīng)營(yíng)狀況因素的有（ ?。?BR> A．公司的競(jìng)爭(zhēng)力
B．公司財(cái)務(wù)狀況
C．公司治理水平
D．公司改組或合并
104、 關(guān)于債券票面幣種的確定，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．在國(guó)內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國(guó)貨幣作為面值的計(jì)量單位
B．在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家的貨幣或以國(guó)際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
C．應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要
D．主要考慮承銷商對(duì)幣種的需要
105、 下列關(guān)于貨銀對(duì)付的表述正確的是（ ?。?。
A．中國(guó)證券結(jié)算制度是根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)的
B．貨銀對(duì)付就是“一手交錢(qián)，一手交貨”
C．貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則
D．其作用是將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度
106、 證券市場(chǎng)的層次性體現(xiàn)為（ ）的多樣性。
A．區(qū)域分布
B．覆蓋公司類型
C．上市交易制度
D．監(jiān)管要求
107、 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?。
A．主要股東注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣
B．主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄
C．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
108、 證券投資基金收入的構(gòu)成包括（ ）。
A．利息收入
B．營(yíng)業(yè)收入
C．變現(xiàn)收入
D．投資收益
109、 公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于（ ?。┑陌l(fā)行人。
A．證券發(fā)行數(shù)量多
B．籌資額大
C．機(jī)構(gòu)規(guī)模大
D．準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市
110、 1981年后我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有（ ?。?。
A．普通國(guó)債
B．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
C．國(guó)家建設(shè)債券
D．財(cái)政債券判斷題(本大題共40小題．每小題0．5分，共20分．不選、錯(cuò)選均不得分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)．正確的為A．錯(cuò)誤的為B。)
111、 1992年10月，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性市場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)展。（ ?。?BR> 112、 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；對(duì)不予批準(zhǔn)的，將不再告知。（ ?。?BR> 113、 在國(guó)際債券市場(chǎng)上籌集資金，都可以得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最終償債的承諾保證。（ ）
114、 目前我國(guó)的基金既有契約型基金，也包括公司型基金。（ ?。?BR> 115、 基金財(cái)產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔(dān)保。（ ?。?BR> 116、 證券從業(yè)人員對(duì)于在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù)，不得向任何機(jī)關(guān)單位或者個(gè)人泄露。（ ）
117、 金融衍生工具的跨期性交易特點(diǎn)意味著投資者對(duì)未來(lái)利率、匯率、估價(jià)等因素的預(yù)測(cè)準(zhǔn)確與否決定了交易的盈虧。（ ?。?BR> 118、 利率風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場(chǎng)行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn)。這種行情變動(dòng)不是指證券價(jià)格的日常波動(dòng)和中級(jí)波動(dòng)，而是指證券行情長(zhǎng)期趨勢(shì)的改變。（ ?。?BR> 119、 通過(guò)制定計(jì)劃、政策等行政手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。（ ?。?BR> 120、 一般說(shuō)來(lái)，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)家進(jìn)行格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小。（ ）121、 證券公司是指依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。（ ?。?BR> 122、 債券的收益非常穩(wěn)定，不管發(fā)行債券的公司的經(jīng)營(yíng)獲利如何，到期就可以獲得固定利息；而股票的收入取決于公司的盈利情況。（ ?。?BR> 123、 證券化率是指證券市值占GNP的比率。（ ?。?BR> 124、 1995年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會(huì)委員。（ ?。?BR> 125、 證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會(huì)投資者，這一切是由證券承銷商來(lái)完成的。因此，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（ ?。?BR> 126、 一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的。（ ）
127、 證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。（ ?。?BR> 128、 雖然賬面價(jià)值可以在一定程度上反映公司的未來(lái)發(fā)展前景，但它往往并不等于股票價(jià)格。（ ?。?BR> 129、 基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負(fù)債總額。（ ?。?BR> 130、 人民幣利率互換交易必須通過(guò)交易中心的交易系統(tǒng)進(jìn)行。（ ）131、 歐洲債券市場(chǎng)上，附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。（ ?。?BR> 132、 遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。（ ?。?BR> 133、 由于證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國(guó)家都給予特殊的自由寬松政策，支持自營(yíng)活動(dòng)的開(kāi)展。（ ?。?BR> 134、 證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。（ ?。?BR> 135、 公司債券是上市公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。（ ?。?BR> 136、 如果流通市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能好一點(diǎn)。（ ）
137、 股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10％以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。（ ?。?BR> 138、 債券的償還性是指?jìng)淖儸F(xiàn)能力。（ ?。?BR> 139、 衍生產(chǎn)品具有靈活方便、設(shè)計(jì)精巧、高效率等特征，它從根本上消除了金融風(fēng)險(xiǎn)的源頭。（ ?。?BR> 140、 在金融期貨交易中，只有期貨出售者才需開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。（ ）141、 保薦人制度的目的在于，證券監(jiān)管部門(mén)能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。（ ?。?BR> 142、 1918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。（ ?。?BR> 143、 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。（ ）
144、 在我國(guó)，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。（ ?。?BR> 145、 上市公司現(xiàn)金股息的分配主要考慮股東的需要，公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展只能處于服從地位。（ ）
146、 OTC交易的衍生工具指通過(guò)各種通訊方式，以及通過(guò)集中的交易所，一對(duì)一交易的衍生工具。（ ?。?BR> 147、 公開(kāi)披露基金信息，可以對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。（ ?。?BR> 148、 契約型基金以基金管理人為委托人，負(fù)責(zé)基金的管理操作。（ ?。?BR> 149、 流動(dòng)性強(qiáng)的公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，尤其在經(jīng)濟(jì)處于高漲時(shí)期，這一類公司股票往往會(huì)有較好的表現(xiàn)。（ ?。?BR> 150、 在有做市商的情況下，做市商雙邊報(bào)價(jià)的買賣價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的最重要指標(biāo)，若價(jià)差較小，則流動(dòng)性較差。（ ?。?BR>
1、 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（ ）。
A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)
B．公司解散清算之時(shí)
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
2、 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（ ?。?。
A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)
B．公司解散清算之時(shí)
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
3、 下列不屬于我國(guó)《證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定的內(nèi)容的是（ ）。
A．公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用
B．公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途
C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止|生規(guī)定
D．公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料
4、 股票是一種資本證券，它屬于（ ?。?BR> A．實(shí)物資本
B．真實(shí)資本
C．虛擬資本
D．風(fēng)險(xiǎn)資本
5、 下列關(guān)于基金管理人的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的化，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益
B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)
C．基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金
D．基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)
6、有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗ā 。?BR> A．具有價(jià)值
B．具有使用價(jià)值
C．代表一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
D．具有交換價(jià)值
7、 證券交易所實(shí)行（ ?。┕芾?。
A．自律
B．他律
C．主動(dòng)
D．被動(dòng)
8、 政府債券的最初功能是（ ?。?。
A．彌補(bǔ)財(cái)政赤字
B．籌措建設(shè)資金
C．便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)
D．便于金融調(diào)控
9、 根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（ ?。┖陀嘘P(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．國(guó)家發(fā)改委
C．國(guó)務(wù)院
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
10、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（ ?。┮陨稀?BR> A．5％
B．10％
C．15％
D．20％11、 基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常（ ）。
A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
12、 證券公司的注冊(cè)資本的最低限額分為5000萬(wàn)元、（ ?。﹥|元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
A．1
B．2
C．3
D．4
13、 （ ?。袊?guó)金融期貨交易所股票指數(shù)期貨交易的首份合約正式上市交易。
A．2010年3月15日
B．2010年3月16日
C．2010年4月15日
D．2010年4月16日
14、 下列各項(xiàng)不屬于證券交易所職能的是（ ?。?。
A．設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．確定證券發(fā)行價(jià)格
C．接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
D．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
15、 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ）。
A．利率期貨
B．外匯期貨
C．債券期貨
D．股權(quán)類期貨
16、 優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（ ?。?。
A．對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先
B．認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先
C．公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利
D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先
17、 在金融期貨交易中，（ ?。?。
A．全部合約將在到期前對(duì)沖平倉(cāng)
B．僅有極少數(shù)合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割
C．全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割
D．僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的
18、 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)（ ?。﹤€(gè)交易日。
A．10
B．15
C．20
D．30
19、 某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B．參與優(yōu)先股
C．非累積優(yōu)先股
D．累積優(yōu)先股
20、 在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是（ ?。?BR> A．國(guó)務(wù)院
B．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)
C．國(guó)有投資公司
D．資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司21、 關(guān)于股票的價(jià)格，下列說(shuō)法不正確的是（ ）。
A．理論上，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，股票本身并沒(méi)有價(jià)值，不是在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，只是一張憑證
B．股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息或資本利得，是據(jù)以取得某種收入的證書(shū)
C．根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價(jià)值取決于股票的賬面價(jià)值
D．股票交易實(shí)際上是對(duì)未來(lái)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價(jià)格就是對(duì)未來(lái)收益的評(píng)定
22、 看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ?。┵u出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。
A．期權(quán)價(jià)格
B．市場(chǎng)價(jià)格
C．協(xié)定價(jià)格
D．期權(quán)費(fèi)加買人價(jià)格
23、 股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為（ ?。?BR> A．附權(quán)股
B．含權(quán)股
C．除權(quán)股
D．復(fù)權(quán)股
24、 （ ）是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C．證券承銷業(yè)務(wù)
D．證券投資咨詢業(yè)務(wù)
25、 我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于（ ?。┤嗣駧?。
A．5000萬(wàn)元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
26、 基金管理人作為受托人，必須履行（ ）。
A．“誠(chéng)信義務(wù)”
B．“保密義務(wù)”
C．“信息披露義務(wù)”
D．“誠(chéng)實(shí)義務(wù)”
27、 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由（ ?。┲贫ú㈩C布的。
A．全國(guó)人民代表大會(huì)
B．國(guó)務(wù)院
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券監(jiān)管部門(mén)
28、 下列各項(xiàng)不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點(diǎn)的是（ ?。?BR> A．防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)
B．非法融人融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
C．加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D．防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)
29、 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券（ ）。
A．代銷方式
B．承銷方式
C．包銷方式
D．直銷方式
30、 關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的管理，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?BR> A．接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B．必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C．會(huì)員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用
D．決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案31、 金融期貨交易中，雙方在對(duì)沖或到期交割前，盈利或虧損的程度取決于（ ）。
A．對(duì)沖或到期交割的數(shù)量
B．對(duì)沖期或到期交割的價(jià)格
C．價(jià)格變動(dòng)的幅度
D．行業(yè)形勢(shì)
32、 一般需要擔(dān)保的發(fā)行債券的主體所發(fā)行的債券是（ ?。?。
A．政府債券
B．金融債券
C．信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券
D．一般公司發(fā)行的公司債券
33、 一般意義上的優(yōu)先股具有的特點(diǎn)之一是在發(fā)行時(shí)事先確定（ ?。?。
A．固定收益額
B．固定股息率
C．預(yù)期收益率
D．償還方式
34、 下列關(guān)于證券公司分公司的敘述，正確的是（ ?。?。
A．在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B．其法律責(zé)任由自身承擔(dān)
C．設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D．證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司
35、 關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
C．債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外
D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)
36、 以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是（ ?。?。
A．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議
B．選舉和罷免會(huì)員理事
C．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D．審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
37、 基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的（ ?。?BR> A．基金交易費(fèi)
B．銷售服務(wù)費(fèi)
C．申購(gòu)費(fèi)
D．基金運(yùn)作費(fèi)
38、 公開(kāi)發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)（ ?。┤说囊约胺?、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
A．50
B．100
C．200
D．250
39、有價(jià)證券是（ ?。┑囊环N形式。
A．實(shí)際資本
B．虛擬資本
C．貨幣資本
D．商品資本
40、 整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（ ）。
A．證券發(fā)行人
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院41、 根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（ ?。┦亲C券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．監(jiān)察委員會(huì)
D．總經(jīng)理
42、 建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債等是按（ ）分類的國(guó)債。
A．流通與否
B．發(fā)行期限
C．發(fā)行本位
D．資金用途
43、 下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．國(guó)家股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓須經(jīng)國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)嚴(yán)格審批
B．國(guó)有股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有
C．國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分
D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)
44、 投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)做出判斷，這是衍生工具的（ ?。┧鶝Q定的。
A．跨期性
B．杠桿性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．投機(jī)性
45、 2003年5月27日，（ ）成為首家獲我國(guó)批準(zhǔn)的QFII。
A．匯豐銀行
B．花旗銀行
C．德意志銀行
D．瑞士銀行
46、 假設(shè)某基金2010年5月某估值l3前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為1．8億元，負(fù)債總額為3000萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0．2％，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為（ ?。┰?BR> A．798
B．816
C．822
D．841
47、 我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)中的主要機(jī)構(gòu)投資者是（ ?。?BR> A．商業(yè)銀行
B．政策性銀行
C．保險(xiǎn)公司
D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
48、 （ ?。袊?guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。
A．2008年1月
B．2008年7月
C．2009年1月
D．2009年7月
49、 1602年，世界上第一個(gè)股票交易所誕生在（ ?。?。
A．倫敦
B．阿姆斯特丹
C．費(fèi)城
D．紐約
50、 關(guān)于政府債券，下列論述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．政府債券的信用等級(jí)是的，通常被稱為金邊債券
B．政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)
C．政府債券的付息由政府保證，其信用度，風(fēng)險(xiǎn)最小
D．政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益是的51、 專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（ ）年以上經(jīng)驗(yàn)。
A．1
B．2
C．3
D．5
52、 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。
A．1
B．3
C．6
D．9
53、 證券市場(chǎng)上最活躍的投資者是（ ）。
A．商業(yè)銀行
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．保險(xiǎn)公司
D．基金公司
54、 基金參與股指期貨交易的目的是（ ?。?BR> A．套利
B．套期保值
C．投機(jī)
D．增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性
55、 基金實(shí)行（ ?。?，由受過(guò)專門(mén)訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案。
A．資產(chǎn)多樣化制度
B．集合投資制度
C．專業(yè)理財(cái)制度
D．風(fēng)險(xiǎn)回避制度
56、 債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而（ ?。?。
A．減小
B．增大
C．不變
D．沒(méi)有影響
57、 證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售（ ?。┠技Y金。
A．理財(cái)產(chǎn)品
B．有價(jià)證券
C．企業(yè)債券
D．基金份額
58、 國(guó)家股、法人股等是按（ ?。﹣?lái)劃分的。
A．股票上市地點(diǎn)
B．股票投資主體的不同性質(zhì)
C．股票上市主要監(jiān)管部門(mén)
D．股票是否公開(kāi)發(fā)行
59、 關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用
B．我國(guó)封閉式基金按照0．33％的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C．我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0．25％
D．股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
60、 商業(yè)銀行在個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，較多涉及（ ）金融衍生品。
A．獨(dú)立
B．嵌人式
C．利率
D．外匯
多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題．每小題1分．共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中．至少有兩項(xiàng)符合題目要求．多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)
61、 關(guān)于政府債券的特征，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．政府債券是國(guó)家信用的體現(xiàn)，安全性高
B．政府債券競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，市場(chǎng)屬性好，一般僅在證券交易所上市交易
C．政府債券收益比較穩(wěn)定
D．可以享受免稅待遇
62、 基金管理人職責(zé)終止的條件包括（ ?。?BR> A．被基金份額持有人大會(huì)解任
B．被依法取消基金管理資格
C．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
63、 國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)有（ ?。?。
A．保護(hù)投資者
B．穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格
C．透明和信息公開(kāi)
D．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
64、 金融衍生工具可能存在的風(fēng)險(xiǎn)有（ ）。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
65、 關(guān)于不同投資工具籌集資金的投向，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．債券是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具
B．股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
C．股票和基金是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
D．基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具
66、 無(wú)面額股票的特點(diǎn)有（ ?。?BR> A．明確表示每股代表的股權(quán)比例
B．為股票發(fā)行價(jià)格確定依據(jù)
C．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活
D．便于股票分割
67、 證券投資建議服務(wù)內(nèi)容包括（ ?。?。
A．對(duì)投資的品種選擇提出建議
B．對(duì)投資組合提出建議
C．為上市公司再融資提供融資策劃
D．對(duì)理財(cái)規(guī)劃提出建議
68、 自由流通比例是指公司總股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括（ ?。?BR> A．戰(zhàn)略投資者持股
B．國(guó)有股
C．凍結(jié)股份
D．交叉持股
69、 在我國(guó)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的（ ?。┮约捌渌Y產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
A．中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)
B．保險(xiǎn)公司
C．證券公司
D．財(cái)務(wù)公司
70、 債券的投資收益主要來(lái)源于（ ?。?BR> A．債券的利息
B．債券的免稅收入
C．債券的買賣價(jià)差
D．購(gòu)買國(guó)債的國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)71、 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有（ ）的選擇。
A．行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票
B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬
C．按超出其持股比例5％以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票
D．不行使權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效
72、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)的管理，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A．實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理
B．證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)
C．證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)管理
D．證券公司實(shí)行分類管理，分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司
73、貨幣證券主要包括（ ?。?。
A．商業(yè)證券
B．銀行證券
C．資本證券
D．政府證券
74、 貨幣期權(quán)合約主要基礎(chǔ)資產(chǎn)的幣種包括（ ?。?BR> A．美元
B．英鎊
C．加拿大元
D．瑞士法郎
75、關(guān)于公募證券的特征，下列表述正確的有（ ?。?。
A．發(fā)行對(duì)象為不特定的社會(huì)公眾投資者
B．采取公示制度
C．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者
76、 對(duì)于股票價(jià)值，下列表述正確的有（ ?。?BR> A．票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B．在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)
C．理論上，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值，取決于股息收入和市場(chǎng)收益率
77、 證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（ ?。┰瓌t。
A．依法管理
B．保護(hù)投資者利益
C．“三公”
D．監(jiān)督與自律相結(jié)合
78、 股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括（ ）。
A．律師事務(wù)所
B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C．證券公司
D．商業(yè)銀行
79、 關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的有（ ?。?。
A．主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
C．交易所交易的衍生品交易額已經(jīng)超過(guò)OTC交易的信用衍生工具交易量
D．信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
80、 股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)收益
B．對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理
C．重大決策
D．選擇管理者81、 下列各項(xiàng)屬于國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)規(guī)制的法律的有（ ?。?。
A．《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》
B．《證券法》
C．《證券投資基金法》
D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
82、 關(guān)于股票，下列表述正確的有（ ）。
A．股票是一種虛擬資本
B．股票屬于物權(quán)證券
C．股票屬于債權(quán)證券
D．股票是證權(quán)證券
83、 下列各項(xiàng)中，屬于中證規(guī)模指數(shù)的有（ ?。?。
A．中證100指數(shù)
B．中證300指數(shù)
C．中證500指數(shù)
D．中證流通指數(shù)
84、 在確認(rèn)債券的票面價(jià)值時(shí)，需要確定的兩個(gè)因素有（ ?。?。
A．票面價(jià)值的幣種
B．債券的票面金額
C．債券的票面利率
D．債券的利率計(jì)算方法
85、 ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（ ）。
A．基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司
B．存券銀行
C．托管銀行
D．存券信托公司
86、 債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．債券可贖回
B．債券本身有一定的面值
C．持有債券可按期取得利息
D．債券是虛擬資本
87、 保險(xiǎn)公司證券投資的資金來(lái)源包括（ ）。
A．自有資金
B．保險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C．保險(xiǎn)收入
D．受托管理的企業(yè)年金
88、 政府發(fā)行實(shí)物國(guó)債的主要情況有（ ?。?。
A．在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時(shí)，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位
B．為了彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字
C．為了實(shí)施某種特殊政策
D．幣值不穩(wěn)定，為維持國(guó)債信譽(yù)，增強(qiáng)國(guó)債吸引力，發(fā)行實(shí)物國(guó)債
89、 關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．投資者在買人股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)遠(yuǎn)低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)
B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定眭
C．風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大損失，也可能帶來(lái)較大的未預(yù)期收益
D．實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風(fēng)險(xiǎn)性
90、 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體，在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以（ ?。?。
A．用經(jīng)過(guò)評(píng)估后的其他形式資產(chǎn)出資
B．由國(guó)家授權(quán)
C．由行政劃撥
D．用貨幣出資91、 證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要滿足的條件有（ ?。?。
A．需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可
B．從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本的最低限額為10億元，凈資本最低限額為5萬(wàn)元
C．證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D．建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
92、 遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來(lái)某一日，交換協(xié)議期間內(nèi)一定名義本金基礎(chǔ)上分別以（ ?。┯?jì)算的利息的金融合約。
A．合同利率
B．市場(chǎng)利率
C．參考利率
D．協(xié)議利率
93、 管理層對(duì)上市公司的營(yíng)運(yùn)前景關(guān)系重大。對(duì)管理層的分析內(nèi)容主要有（ ?。?。
A．主要高級(jí)管理人員的經(jīng)驗(yàn)
B．公司股東的結(jié)構(gòu)
C．管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性
D．管理團(tuán)隊(duì)的合作與分工
94、 境內(nèi)居民個(gè)人可以用（ ）從事8股交易。
A．現(xiàn)匯存款
B．外幣現(xiàn)鈔存款
C．外幣現(xiàn)鈔
D．從境外匯人的外匯資金
95、 按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列（ ）。
A．承銷證券
B．從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資
C．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)
D．買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券
96、 對(duì)證券投資進(jìn)行限制的主要目的有（ ?。?BR> A．降低風(fēng)險(xiǎn)
B．避免基金操縱市場(chǎng)
C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
D．增加基金資產(chǎn)的收益水平
97、 交易所交易衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，下列各項(xiàng)屬于這類交易衍生工具的有（ ?。?。
A．金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易
B．在期貨交易所交易的各類期貨合約
C．在專門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約
D．在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品
98、 債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（ ?。?。
A．發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息
B．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
C．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
D．發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體
99、 存券銀行的職能有（ ?。?。
A．存券銀行是ADR的發(fā)行人
B．在ADR交易過(guò)程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶
C．存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算
D．存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)
100、 國(guó)家股從資金來(lái)源上看主要有（ ?。?。
A．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
B．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)
C．政府部門(mén)向新建股份公司的投資
D．經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資101、 作為ADR持有者、發(fā)行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務(wù)包括（ ?。?BR> A．解答投資者的詢問(wèn)
B．提供ADR的市場(chǎng)信息
C．提供基礎(chǔ)證券發(fā)行人的信息
D．提供法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的咨詢和代理服務(wù)
102、 下列關(guān)于國(guó)際債券的描述正確的有（ ）。
A．國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及三個(gè)或三個(gè)以上的國(guó)家
B．通過(guò)發(fā)行國(guó)際債券，可以使發(fā)行人靈活和充分地為其建設(shè)項(xiàng)目和其他需要提供資金
C．由于發(fā)行人進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)必須由國(guó)際性的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用級(jí)別評(píng)定，只有高信譽(yù)的發(fā)行人才能順利地進(jìn)行籌資
D．在國(guó)際債券市場(chǎng)上籌集資金，有時(shí)可以得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最終付款的承諾保證
103、 下列事項(xiàng)中，可以用于分析公司經(jīng)營(yíng)狀況因素的有（ ?。?BR> A．公司的競(jìng)爭(zhēng)力
B．公司財(cái)務(wù)狀況
C．公司治理水平
D．公司改組或合并
104、 關(guān)于債券票面幣種的確定，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．在國(guó)內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國(guó)貨幣作為面值的計(jì)量單位
B．在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家的貨幣或以國(guó)際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
C．應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要
D．主要考慮承銷商對(duì)幣種的需要
105、 下列關(guān)于貨銀對(duì)付的表述正確的是（ ?。?。
A．中國(guó)證券結(jié)算制度是根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)的
B．貨銀對(duì)付就是“一手交錢(qián)，一手交貨”
C．貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則
D．其作用是將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度
106、 證券市場(chǎng)的層次性體現(xiàn)為（ ）的多樣性。
A．區(qū)域分布
B．覆蓋公司類型
C．上市交易制度
D．監(jiān)管要求
107、 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?。
A．主要股東注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣
B．主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄
C．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
108、 證券投資基金收入的構(gòu)成包括（ ）。
A．利息收入
B．營(yíng)業(yè)收入
C．變現(xiàn)收入
D．投資收益
109、 公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于（ ?。┑陌l(fā)行人。
A．證券發(fā)行數(shù)量多
B．籌資額大
C．機(jī)構(gòu)規(guī)模大
D．準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市
110、 1981年后我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有（ ?。?。
A．普通國(guó)債
B．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
C．國(guó)家建設(shè)債券
D．財(cái)政債券判斷題(本大題共40小題．每小題0．5分，共20分．不選、錯(cuò)選均不得分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)．正確的為A．錯(cuò)誤的為B。)
111、 1992年10月，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性市場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)展。（ ?。?BR> 112、 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；對(duì)不予批準(zhǔn)的，將不再告知。（ ?。?BR> 113、 在國(guó)際債券市場(chǎng)上籌集資金，都可以得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最終償債的承諾保證。（ ）
114、 目前我國(guó)的基金既有契約型基金，也包括公司型基金。（ ?。?BR> 115、 基金財(cái)產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔(dān)保。（ ?。?BR> 116、 證券從業(yè)人員對(duì)于在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù)，不得向任何機(jī)關(guān)單位或者個(gè)人泄露。（ ）
117、 金融衍生工具的跨期性交易特點(diǎn)意味著投資者對(duì)未來(lái)利率、匯率、估價(jià)等因素的預(yù)測(cè)準(zhǔn)確與否決定了交易的盈虧。（ ?。?BR> 118、 利率風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場(chǎng)行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn)。這種行情變動(dòng)不是指證券價(jià)格的日常波動(dòng)和中級(jí)波動(dòng)，而是指證券行情長(zhǎng)期趨勢(shì)的改變。（ ?。?BR> 119、 通過(guò)制定計(jì)劃、政策等行政手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。（ ?。?BR> 120、 一般說(shuō)來(lái)，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)家進(jìn)行格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小。（ ）121、 證券公司是指依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。（ ?。?BR> 122、 債券的收益非常穩(wěn)定，不管發(fā)行債券的公司的經(jīng)營(yíng)獲利如何，到期就可以獲得固定利息；而股票的收入取決于公司的盈利情況。（ ?。?BR> 123、 證券化率是指證券市值占GNP的比率。（ ?。?BR> 124、 1995年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會(huì)委員。（ ?。?BR> 125、 證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會(huì)投資者，這一切是由證券承銷商來(lái)完成的。因此，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（ ?。?BR> 126、 一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的。（ ）
127、 證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。（ ?。?BR> 128、 雖然賬面價(jià)值可以在一定程度上反映公司的未來(lái)發(fā)展前景，但它往往并不等于股票價(jià)格。（ ?。?BR> 129、 基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負(fù)債總額。（ ?。?BR> 130、 人民幣利率互換交易必須通過(guò)交易中心的交易系統(tǒng)進(jìn)行。（ ）131、 歐洲債券市場(chǎng)上，附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。（ ?。?BR> 132、 遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。（ ?。?BR> 133、 由于證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國(guó)家都給予特殊的自由寬松政策，支持自營(yíng)活動(dòng)的開(kāi)展。（ ?。?BR> 134、 證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。（ ?。?BR> 135、 公司債券是上市公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。（ ?。?BR> 136、 如果流通市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能好一點(diǎn)。（ ）
137、 股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10％以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。（ ?。?BR> 138、 債券的償還性是指?jìng)淖儸F(xiàn)能力。（ ?。?BR> 139、 衍生產(chǎn)品具有靈活方便、設(shè)計(jì)精巧、高效率等特征，它從根本上消除了金融風(fēng)險(xiǎn)的源頭。（ ?。?BR> 140、 在金融期貨交易中，只有期貨出售者才需開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。（ ）141、 保薦人制度的目的在于，證券監(jiān)管部門(mén)能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。（ ?。?BR> 142、 1918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。（ ?。?BR> 143、 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。（ ）
144、 在我國(guó)，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。（ ?。?BR> 145、 上市公司現(xiàn)金股息的分配主要考慮股東的需要，公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展只能處于服從地位。（ ）
146、 OTC交易的衍生工具指通過(guò)各種通訊方式，以及通過(guò)集中的交易所，一對(duì)一交易的衍生工具。（ ?。?BR> 147、 公開(kāi)披露基金信息，可以對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。（ ?。?BR> 148、 契約型基金以基金管理人為委托人，負(fù)責(zé)基金的管理操作。（ ?。?BR> 149、 流動(dòng)性強(qiáng)的公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，尤其在經(jīng)濟(jì)處于高漲時(shí)期，這一類公司股票往往會(huì)有較好的表現(xiàn)。（ ?。?BR> 150、 在有做市商的情況下，做市商雙邊報(bào)價(jià)的買賣價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的最重要指標(biāo)，若價(jià)差較小，則流動(dòng)性較差。（ ?。?BR>