一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.創(chuàng)業(yè)板于( )在深圳證券交易所開市。
A.2008年10月19日
B.2009年1O月30日
C.2009年3月31日
D.2010年4月16日
2.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有( )的性質(zhì)。
A.期貨
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.期權(quán)
D.遠(yuǎn)期交易
3.回購(gòu)交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和( )的特點(diǎn)。
A.債券交易
B.期權(quán)交易
C.近期交易
D.遠(yuǎn)期交易
4.2005年10月重新修訂后的( )取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
A.《證券法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
C.《公司法》
D.《企業(yè)所得稅法》
5.證券交易機(jī)制從( )劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。
A.交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)
B.交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)
C.交易價(jià)格的決定特點(diǎn)
D.交易結(jié)果的登記情況
6.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的( )進(jìn)行證券交易。
A.普通席位 B.特殊席位
C.交易單元 D.交易席位
7.2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)( )按1%o稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。
A.所有投資者
B.出讓方
C.買入方
D.證券公司
8.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立( )個(gè)。
A.1
B.3
C.4
D.5
9.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過(guò)( )辦理開戶手續(xù)。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開戶代理機(jī)構(gòu)
10.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是指( )。
A.證券存管
B.證券托管
C.證券交易
D.證券交付
11.中小企業(yè)板開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
12.債券買斷式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是( )。
A.每百元資金到期年收益額
B.每百元資金到期年收益率
C.每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格
D.每千元面值債券的到期購(gòu)回現(xiàn)值
13.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣( )成交。
A.申報(bào)數(shù)量
B.最低申報(bào)數(shù)量
C.平均申報(bào)數(shù)量
D.最初申報(bào)數(shù)量
14.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。
A.證券名稱
B.買賣雙方的成交價(jià)
C.買賣雙方的成交量
D.買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
15.權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日( )。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.15：o0～15：30
16.在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前( )個(gè)交易Et內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
A.3
B.5
C.10
D.15
17。證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施( )并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。
A.特別停牌
B.摘牌
C.停牌
D.掛牌
18.下列不屬于證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是( )。
A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
B.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
C.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人交易所交易系統(tǒng)
D.10%以上的證券中斷交易
19.在具備了( )的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。
A.資金賬戶
B.證券賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.基金賬戶
20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的( )關(guān)系。
A.信托
B.從屬
C.委托
D.依附 21.( )是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。
A.委托單
B.代理協(xié)議
C.托管協(xié)議
D.委托合同
22.對(duì)于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，證券公司營(yíng)業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后( )年內(nèi)不 得銷毀。
A.5
B.10
C.15
D.20
23.自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在( )交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。
A.T+1
B. T+2
C. T+3
D.T+5
24.( )也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。
A.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
B.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
25.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算公司在其材料齊備的前提下( )個(gè)交易日內(nèi)完成登記。
A.1
B.2
C.3
D.10
26.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于( )開始，認(rèn)購(gòu)期為( )個(gè)工作日。
A.R-1日，l5
B.R日，10
C.R+1日，5
D.R+1日，1O
27.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的( )個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
A.3
B.5
C 10
D.15
28.上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)( )進(jìn)行。
A.銀行系統(tǒng)
B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司
D.證券交易所交易系統(tǒng)
29.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.境內(nèi)上市公司
B.非上市公司
C.民營(yíng)企業(yè)
D.海外上市公司
30.股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露( )。
A.臨時(shí)報(bào)告
B.半年度報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書
31.目前，銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是( )。
A.股票
B.權(quán)證
C.債券
D.上市開放式基金
32.證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。
A.100%
B.70%
C.30%
D.5%
33.下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
B.委托其他證券公司代為買賣證券
C.與他人串通。以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
34.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的( )，屬于內(nèi)幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
35.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少
B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
D.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣
36.證券交易所的監(jiān)管要求會(huì)員( )編制庫(kù)存證券報(bào)表。
A.按年
B.按季
C.按周
D.按月
37.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.30%
38.( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A.管理風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
39.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。A.質(zhì)押
B.托管
C.抵押
D.存管
40.專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.3
B.5
C.10
D.30 41.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起( )個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A.1
B.3
C.6
D.12
42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的( )原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.集中管理
B.守法合規(guī)
C.約定運(yùn)作
D.資格管理
43.證券市場(chǎng)上客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于( )。
A.10%
B.20%
C.50%
D.130%
44.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日( )向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
A.開盤后
B.收市后
C.11：30前
D.15：30前
45.證券公司的( )由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。
A.董事會(huì)
B.分支機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
46.( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
A.融資專用資金賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
47.( )是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。
A.直接還券
B.買券還券
C.賣券還款
D.現(xiàn)金抵券
48.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指( )。
A.A股指數(shù)
B.上證50指數(shù)
C.上證180指數(shù)
D.上證綜合指數(shù)
49.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行( )。
A.存管制度
B.抵押庫(kù)制度
C.質(zhì)押庫(kù)制度
D.第三方看管
50.在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為( )，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。
A.10手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手
B.100手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手
C.10張及其整數(shù)倍，10萬(wàn)張
D.100張及其整數(shù)倍，10萬(wàn)張
51.債券回購(gòu)( )與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。
A.成交通知單
B.成交協(xié)議書
C.成交確認(rèn)單
D.成交傳真件
52.買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)( )首期交易凈價(jià)。
A.小于
B.大于
C.等于
D.大于或等于
53.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容( )。
A.由正回購(gòu)方?jīng)Q定
B.由逆回購(gòu)方?jīng)Q定
C.由回購(gòu)雙方約定
D.由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定
54.上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入( )制度。
A.資格認(rèn)定
B.交易權(quán)限管理
C.權(quán)限審批
D.權(quán)限最小化55.證券和資金實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范( )的考慮。
A.清算風(fēng)險(xiǎn)
B.投資風(fēng)險(xiǎn)
C.交易風(fēng)險(xiǎn)
D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
56.下列關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是( )。
A.最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
B.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
C.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
D.最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
57.經(jīng)過(guò)( )手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。
A.初始登記
B.變更登記
C.退出登記
D.債券登記
58.與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是( )，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
A.單日交收
B.結(jié)算日交收
C.會(huì)計(jì)日交收
D.T+1滾動(dòng)交收
59.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的( )。
A.及時(shí)性
B.完整性
C.準(zhǔn)確性
D.真實(shí)性
60.為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為( )。
A.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
B.本金風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每4、題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.下列不屬于公開原則的是( ).
A.公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)
B.上市的股份公司一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
C.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
D.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開
2.下列關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的是( )。
A.股票是一種有價(jià)證券
B.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利
C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益
D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
3.投資者買賣證券的基本途徑有( )。
A.電話委托
B.傳真委托
C.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券
D.直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券
4.證券公司經(jīng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣’5億元。
A.證券承銷與保薦、證券自營(yíng)
B.證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理
C.證券投資咨詢
D.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理
5.證券賬戶用來(lái)記載投資者所持有的證券( )。
A.數(shù)量
B.價(jià)格
C.種類
D.相應(yīng)的變動(dòng)情況
6.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有( )。
A.按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則
B.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
C.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則
D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
7.證券交易的清算包括( )。
A.收益清算
B.證券清算
C.資金清算
D.價(jià)格清算
8.委托指令的基本要素包括( )。
A.證券賬號(hào)
B.品種
C.價(jià)格
D.買賣方向
9.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下( )要求單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股才可以采用大宗交易方式。
A.A股
B.B股
C.國(guó)債及債券回購(gòu).
D.基金
10.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方價(jià)格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的( )。
A.賣出
B.價(jià)格賣出
C.買人
D.價(jià)格買入
11.合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的人民
幣金融工具，包括( )。
A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.中國(guó)人民銀行發(fā)行的國(guó)債
D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
12.下列實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( )。
A.B股
B.債券
C.權(quán)證
D.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )。
A.柜臺(tái)代理買賣
B.證券公司代理買賣
C.證券交易所代理買賣
D.投資者自行買賣
14.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有( )。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
15.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括( )。
A.客戶
B.客戶指定的存管銀行
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.證券公司
16.市場(chǎng)細(xì)分的直接依據(jù)包括( )。
A.地理因素
B.人口因素
C.投資者行為因素
D.心理因素
17.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點(diǎn)外，還具有( )。
A.穩(wěn)定性
B.市場(chǎng)性
C.連續(xù)性
D.安全性
18.公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及( )等的，公司應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。
A.以股抵債
B.重大資產(chǎn)重組
C.向原有股東配售股份
D.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
19.在開放式基金開放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在( )等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。
A.凍結(jié)
B.再投資
C.質(zhì)押
D.待處理
20.證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) 21.下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有( )。
A建立防火墻制度
B.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
C.建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度
D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
22.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向( )報(bào)告并提出處理建議。
A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.股東大會(huì)
23.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。
A.保薦人
B.發(fā)行人控股的公司
C.發(fā)行人的高級(jí)管理人員
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
24.有下列( )行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
A以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
B.單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的
C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
D.以其他方法操縱證券交易價(jià)格的
25.下列屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有( )。
A.國(guó)債
B.公司債券
C.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
D.在證券交易所上市的企業(yè)債券
26.下列屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”
B.通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
C.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
D.投資范圍有限定性和非限定性之分
27.( )應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
A.托管銀行
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
28.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解的客戶的基本情況有( )。
A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.性格脾氣
C.投資偏好
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
29.客戶融人證券后、歸還證券前，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)那闆r有( )。
A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償
C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
30.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指( )。
A.深證新指數(shù)
B.中小板指數(shù)
C.深證綜合指數(shù)
D.深證100指數(shù)
31.對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下( )措施進(jìn)行控制。
A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種
B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率
C.調(diào)整保證金比例
D.調(diào)整維持擔(dān)保比例
32.計(jì)算保證金可用余額時(shí)需考慮的因素有( )。
A.用于充抵保證金的現(xiàn)金
B.相關(guān)利息、費(fèi)用的余額
C.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金
D.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額
33.上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)包含的品種有( )。
A.63天
B.91天
C.182天
D.273天
34.全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括( )。
A.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行
B.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行總行
C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
D.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)
35.與銀行間市場(chǎng)的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點(diǎn)有( )。
A.雙方均需繳納履約金
B.履約金到期歸屬按規(guī)則判定
C.履約金比率由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確定
D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限
36.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是( )。
A.資金融入方
B.資金融出方
C.賣出回購(gòu)方
D.買入返售方
37.下列關(guān)于清算的解釋，說(shuō)法正確的有( )。
A.銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
B.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
C.根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為
D.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
38.凈額清算又分為( )。
A.單邊凈額清算
B雙邊凈額清算
C.多邊凈額清算
D.三邊凈額清算
39.我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在( )等一些證券品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度。
A.A股
B.基金
C.權(quán)證
D.ETF
40.按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過(guò)戶登記劃分為( )。
A.證券交易所集中交易過(guò)戶登記
B.證券交易所非集中交易過(guò)戶登記
C.部分交易過(guò)戶登記
D.全部交易過(guò)戶登記 三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
2.店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng)，二者可以等同。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
3.股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.證券成交速度快，說(shuō)明其流動(dòng)性很好。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
6.證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
7.證券交易程序，是指投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過(guò)程。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
8.對(duì)于無(wú)記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過(guò)戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過(guò)戶，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
9.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)證券賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
11.委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
13.大宗交易的成交申報(bào)經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報(bào)，但必須承認(rèn)交易的手續(xù)費(fèi)等義務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
14.協(xié)議平臺(tái)對(duì)債券大宗交易申報(bào)價(jià)格的規(guī)定是：債券大宗交易價(jià)格由買賣雙方自行協(xié)議確定。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
15.退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
16.證券開市期間停牌的。停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
17.詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀?bào)價(jià)。 ( )
A正確
B.錯(cuò)誤
18.合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
19.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之問(wèn)的代理關(guān)系，形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 21.我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
22.對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請(qǐng)補(bǔ)*券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
23.在證券委托買賣中，無(wú)事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營(yíng)業(yè)部也可以受理人工電話或傳真委托。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
24.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
25.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
26.對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的下限進(jìn)行申購(gòu)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
27.證券市場(chǎng)上，股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
28.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
29.實(shí)際上，開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回并沒(méi)有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
30.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
31.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣l億元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
32.目前銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
33.自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
34.自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
35.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
36.只要證券公司的從業(yè)人員不使用內(nèi)幕信息交易，是可以買賣股票的。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
37.根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣500萬(wàn)元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
38.根據(jù)規(guī)定，一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
39.證券公司只能以書面方式，對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由結(jié)算部門負(fù)責(zé)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 41.上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，不能共用一個(gè)專用交易單元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
42.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
43.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在證券公司開立信用資金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
44.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司將自動(dòng)獲得融資融券交易權(quán)限。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
45.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
46.證券公司對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
47.證券公司的客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
48.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
49.債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買入”予以申報(bào)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
50.債券回購(gòu)交易的融券方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
51.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
52.同業(yè)中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
53.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
54.深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
55.通過(guò)網(wǎng)上發(fā)行的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
56.遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利 率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
57.最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
58.在清算過(guò)程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
59.對(duì)于證券，由于客戶可能賣出超過(guò)其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
60.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu))。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 參考答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.B
【解析】2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。
2.C
【解析】從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
3.D
【解析】回購(gòu)交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)。
4.A
【解析】2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
5.C
【解析】證券交易機(jī)制從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。
6.C
【解析】交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易。
7.B
【解析】2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再 征收。
8.A
【解析】對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立1個(gè)。
9.D
【解析】自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。
10.A
【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
11.A
【解析】中小企業(yè)板開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下3%。
12.C
【解析】債券買斷式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格。
13.B
【解析】申報(bào)方數(shù)量不明確的，上證交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。
14.D
【解析】每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱。
15.D
【解析】權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15：00～15：30。
16.B
【解析】在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
17.A
【解析】證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。
18.C
【解析】C項(xiàng)屬于無(wú)法正常開始交易的情形。
19.B
【解析】在具備了證券賬戶的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。
20.C
【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。
21.D
【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。
22.D
【解析】對(duì)于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，證券公司營(yíng)業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后20年內(nèi)不得銷毀。
23.B
【解析】自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。
24.A
【解析】差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。
25.B
【解析】網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算公司在其材料齊備的前提下2個(gè)交易日內(nèi)完成登記。
26.C
【解析】深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。
27.A
【解析】采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
28.D
【解析】上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。
29.B
【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
30.D
【解析】股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書。
31.C
【解析】目前，銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券。
32.A
【解析】證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。
33.C
【解析】操縱證券市場(chǎng)的手段包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
34.B
【解析】公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%，屬于內(nèi)幕消息。
35.A
【解析】交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少，屬于柜臺(tái)自營(yíng)買賣的特點(diǎn)。
36.D
【解析】證券交易所的監(jiān)管要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表。
37.A
【解析】單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理汁劃資產(chǎn)凈值的3%。
38.C
【解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
39.B
【解析】客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。40.A
【解析】專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
41.C
【解析】訌E券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
42.D
【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的資格管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
43.C
【解析】證券市場(chǎng)上客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%。
44.B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
45.I)
【解析】證券公司的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保汪金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。
46.B
【解析】融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
47.C
【解析】賣券還款是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。
48.D
【解析】作為融資買人或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指上證綜合指數(shù)。49.C
【解析】證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度。
50.B
【解析】在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手。
51.A
【解析】債券回購(gòu)成交通知單與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。
52.B 【解析】買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。
53.C
【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定。
54.B
【解析】上海、征券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度。
55.D
【解析】證券和資金實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。
56，C
【解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例。
57.A
【解析】經(jīng)過(guò)初始登記手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。
58.C
【解析】與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是會(huì)計(jì)日交收，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
59.B
【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的完整性。
60.A
【解析】為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。二、多項(xiàng)選擇題
1.AC
【解析】AC屬于公正原則的內(nèi)容。
2.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
3.CD
【解析】從投資者買賣證券的基本途徑來(lái)看，主要有兩條：一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券，二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。
4.ABD
【解析】(1)證券承銷與保薦;(2)證券自營(yíng);(3)證券資產(chǎn)管理;證券公司從事上述兩項(xiàng)以上的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5億。
5.ACD
【解析】證券賬戶用來(lái)記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。
6.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
7.BC
【解析】證券交易的清算包括資金清算和證券清算。
8.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
9.AB
【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股、B股要求單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股才可以采用大宗交易方式。
10.BC
【解析】申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價(jià)格賣出。
11.ABD
【解析】合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。
12.BCD
【解析】B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易，所以A項(xiàng)不選。
13.AC
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
14.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
15.ABD
【解析】《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括客戶、存管銀行、證券公司。
16.AB
【解析】市場(chǎng)細(xì)分的直接依據(jù)包括地理因素和人口因素。
17.BC
【解析】網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點(diǎn)外，還具有以下優(yōu)點(diǎn)：市場(chǎng)性、連續(xù)性。
18.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
19.AC
【解析】在開放式基金開放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在質(zhì)押、 凍結(jié)或其他特殊情形可能影響份額持有****益的基金份額，不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。
20.BCD
【解析】申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所以A項(xiàng)有誤。
21.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
22.BC
【解析】證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議。
23.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
24.ABCD
【解析】本題考查操縱證券市場(chǎng)的手段。四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
25.ACD
【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
26.BC
【解析】專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。(2)特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。(3)通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。
27.AC
【解析】托管銀行、證劵交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
28.ACD
【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)信息和資料。
29.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
30.BC
【解析】此處的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)。
31.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
32.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
33.BC
【解析】A、D屬于深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)的品種。
34.ACD
【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者包括：(1)在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu);(2)在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu); (3)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。
35.ABD
【解析】履約金比率由交易所確定，所以C說(shuō)法有誤。
36.AC
【解析】在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是資金融入方、賣出回購(gòu)方。
37.ABD
【解析】清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算。二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和。三是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。
38.BC
【解析】?jī)纛~清算又分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。
39.CD
【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度，但A股、基金、債券等老品種的貨銀對(duì)付制度還在推行當(dāng)中。
40.AB
【解析】按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過(guò)戶登記劃分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記。三、判斷題
1.B
【解析】證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和收益性。
2.B
【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括分散的柜臺(tái)市場(chǎng)和一些集中性市場(chǎng)。柜臺(tái)市場(chǎng)又稱為店頭市場(chǎng)，所以店頭市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)并不等同。
3.B
【解析】股票交易可以在證券交易所進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。
4.A
【解析】證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。
5.B
【解析】如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場(chǎng)流動(dòng)性好。反過(guò)來(lái)，單純是成交速度快，并不能完全表示流動(dòng)性好。
6.A
【解析】證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。
7.A
【解析】證券交易程序，是指投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過(guò)程。
8.B
【解析】對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過(guò)戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過(guò)戶，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。
9.B
【解析】《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。
10.A
【解析】指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。
11.A
【解析】委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。
12.B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。
13.B
【解析】大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。
14.B
【解析】協(xié)議平臺(tái)對(duì)申報(bào)價(jià)格的規(guī)定之一是：債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的價(jià)、之間自行協(xié)商確定。
15.A
【解析】退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度就是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。
16.A
【解析】證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。
17.B
【解析】詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。
18.A
【解析】合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。19.A
【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)商的概述。證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。
20.B
【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。
21.A
【解析】我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。
22.A
【解析】對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)*券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。
23.B
【解析】在證券委托買賣中，無(wú)事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營(yíng)業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。
24.B
【解析】證券公司不得向證券營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。
25.A
【解析】網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。
26.B
【解析】對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。
27.A
【解析】證券市場(chǎng)上股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。
28.B
【解析】上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。
29.A
【解析】實(shí)際上，開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回并沒(méi)有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。
30.A
【解析】本題考查轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含的內(nèi)容。上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
31.B
【解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣5000萬(wàn)元。
32.B
【解析】目前銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行。
33.A
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。
34.A
【解析】自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。
35.A
【解析】持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。
36.B
【解析】不管是否使用內(nèi)幕信息，證券公司的從業(yè)人員都不得買賣股票。
37.B
【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
38.A
【解析】一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
39.B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)以書面和電子方式對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料，予以詳細(xì)記載、妥善保存。
40.A
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算由財(cái)務(wù)部專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由結(jié)算部門負(fù)責(zé)。
41.B
【解析】上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專用交易單元。
42.A
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
43.B
【解析】客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在存管銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。
44.B
【解析】取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。
45.A
【解析】客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。
46.B
【解析】證券公司對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%。
47.A
【解析】證券公司的客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。
48.A
【解析】單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。
49.B
【解析】債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“買入”予以申報(bào)，融券方按“賣出”予以申報(bào)。50.B
【解析】債券回購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。
51.A
【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。
52.A
【解析】同業(yè)中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。
53.B
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。
54.A
【解析】深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。
55.B
【解析】通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。
56.A
【解析】遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。
57.A
【解析】最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。
58.B
【解析】在清算過(guò)程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。
59.B
【解析】對(duì)于證券，由于客戶一般情況下不可能賣出超過(guò)其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司一般不需要專門組織證券以備交收。
60.A
【解析】如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu))。
1.創(chuàng)業(yè)板于( )在深圳證券交易所開市。
A.2008年10月19日
B.2009年1O月30日
C.2009年3月31日
D.2010年4月16日
2.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有( )的性質(zhì)。
A.期貨
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.期權(quán)
D.遠(yuǎn)期交易
3.回購(gòu)交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和( )的特點(diǎn)。
A.債券交易
B.期權(quán)交易
C.近期交易
D.遠(yuǎn)期交易
4.2005年10月重新修訂后的( )取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
A.《證券法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
C.《公司法》
D.《企業(yè)所得稅法》
5.證券交易機(jī)制從( )劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。
A.交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)
B.交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)
C.交易價(jià)格的決定特點(diǎn)
D.交易結(jié)果的登記情況
6.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的( )進(jìn)行證券交易。
A.普通席位 B.特殊席位
C.交易單元 D.交易席位
7.2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)( )按1%o稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。
A.所有投資者
B.出讓方
C.買入方
D.證券公司
8.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立( )個(gè)。
A.1
B.3
C.4
D.5
9.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過(guò)( )辦理開戶手續(xù)。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開戶代理機(jī)構(gòu)
10.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是指( )。
A.證券存管
B.證券托管
C.證券交易
D.證券交付
11.中小企業(yè)板開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
12.債券買斷式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是( )。
A.每百元資金到期年收益額
B.每百元資金到期年收益率
C.每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格
D.每千元面值債券的到期購(gòu)回現(xiàn)值
13.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣( )成交。
A.申報(bào)數(shù)量
B.最低申報(bào)數(shù)量
C.平均申報(bào)數(shù)量
D.最初申報(bào)數(shù)量
14.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。
A.證券名稱
B.買賣雙方的成交價(jià)
C.買賣雙方的成交量
D.買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
15.權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日( )。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.15：o0～15：30
16.在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前( )個(gè)交易Et內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
A.3
B.5
C.10
D.15
17。證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施( )并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。
A.特別停牌
B.摘牌
C.停牌
D.掛牌
18.下列不屬于證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是( )。
A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
B.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
C.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人交易所交易系統(tǒng)
D.10%以上的證券中斷交易
19.在具備了( )的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。
A.資金賬戶
B.證券賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.基金賬戶
20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的( )關(guān)系。
A.信托
B.從屬
C.委托
D.依附 21.( )是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。
A.委托單
B.代理協(xié)議
C.托管協(xié)議
D.委托合同
22.對(duì)于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，證券公司營(yíng)業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后( )年內(nèi)不 得銷毀。
A.5
B.10
C.15
D.20
23.自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在( )交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。
A.T+1
B. T+2
C. T+3
D.T+5
24.( )也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。
A.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
B.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
25.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算公司在其材料齊備的前提下( )個(gè)交易日內(nèi)完成登記。
A.1
B.2
C.3
D.10
26.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于( )開始，認(rèn)購(gòu)期為( )個(gè)工作日。
A.R-1日，l5
B.R日，10
C.R+1日，5
D.R+1日，1O
27.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的( )個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
A.3
B.5
C 10
D.15
28.上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)( )進(jìn)行。
A.銀行系統(tǒng)
B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司
D.證券交易所交易系統(tǒng)
29.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.境內(nèi)上市公司
B.非上市公司
C.民營(yíng)企業(yè)
D.海外上市公司
30.股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露( )。
A.臨時(shí)報(bào)告
B.半年度報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書
31.目前，銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是( )。
A.股票
B.權(quán)證
C.債券
D.上市開放式基金
32.證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。
A.100%
B.70%
C.30%
D.5%
33.下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
B.委托其他證券公司代為買賣證券
C.與他人串通。以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
34.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的( )，屬于內(nèi)幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
35.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少
B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
D.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣
36.證券交易所的監(jiān)管要求會(huì)員( )編制庫(kù)存證券報(bào)表。
A.按年
B.按季
C.按周
D.按月
37.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.30%
38.( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A.管理風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
39.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。A.質(zhì)押
B.托管
C.抵押
D.存管
40.專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.3
B.5
C.10
D.30 41.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起( )個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A.1
B.3
C.6
D.12
42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的( )原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.集中管理
B.守法合規(guī)
C.約定運(yùn)作
D.資格管理
43.證券市場(chǎng)上客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于( )。
A.10%
B.20%
C.50%
D.130%
44.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日( )向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
A.開盤后
B.收市后
C.11：30前
D.15：30前
45.證券公司的( )由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。
A.董事會(huì)
B.分支機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
46.( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
A.融資專用資金賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
47.( )是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。
A.直接還券
B.買券還券
C.賣券還款
D.現(xiàn)金抵券
48.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指( )。
A.A股指數(shù)
B.上證50指數(shù)
C.上證180指數(shù)
D.上證綜合指數(shù)
49.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行( )。
A.存管制度
B.抵押庫(kù)制度
C.質(zhì)押庫(kù)制度
D.第三方看管
50.在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為( )，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。
A.10手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手
B.100手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手
C.10張及其整數(shù)倍，10萬(wàn)張
D.100張及其整數(shù)倍，10萬(wàn)張
51.債券回購(gòu)( )與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。
A.成交通知單
B.成交協(xié)議書
C.成交確認(rèn)單
D.成交傳真件
52.買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)( )首期交易凈價(jià)。
A.小于
B.大于
C.等于
D.大于或等于
53.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容( )。
A.由正回購(gòu)方?jīng)Q定
B.由逆回購(gòu)方?jīng)Q定
C.由回購(gòu)雙方約定
D.由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定
54.上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入( )制度。
A.資格認(rèn)定
B.交易權(quán)限管理
C.權(quán)限審批
D.權(quán)限最小化55.證券和資金實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范( )的考慮。
A.清算風(fēng)險(xiǎn)
B.投資風(fēng)險(xiǎn)
C.交易風(fēng)險(xiǎn)
D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
56.下列關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是( )。
A.最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
B.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
C.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
D.最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
57.經(jīng)過(guò)( )手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。
A.初始登記
B.變更登記
C.退出登記
D.債券登記
58.與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是( )，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
A.單日交收
B.結(jié)算日交收
C.會(huì)計(jì)日交收
D.T+1滾動(dòng)交收
59.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的( )。
A.及時(shí)性
B.完整性
C.準(zhǔn)確性
D.真實(shí)性
60.為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為( )。
A.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
B.本金風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每4、題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.下列不屬于公開原則的是( ).
A.公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)
B.上市的股份公司一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
C.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
D.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開
2.下列關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的是( )。
A.股票是一種有價(jià)證券
B.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利
C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益
D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
3.投資者買賣證券的基本途徑有( )。
A.電話委托
B.傳真委托
C.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券
D.直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券
4.證券公司經(jīng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣’5億元。
A.證券承銷與保薦、證券自營(yíng)
B.證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理
C.證券投資咨詢
D.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理
5.證券賬戶用來(lái)記載投資者所持有的證券( )。
A.數(shù)量
B.價(jià)格
C.種類
D.相應(yīng)的變動(dòng)情況
6.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有( )。
A.按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則
B.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
C.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則
D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
7.證券交易的清算包括( )。
A.收益清算
B.證券清算
C.資金清算
D.價(jià)格清算
8.委托指令的基本要素包括( )。
A.證券賬號(hào)
B.品種
C.價(jià)格
D.買賣方向
9.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下( )要求單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股才可以采用大宗交易方式。
A.A股
B.B股
C.國(guó)債及債券回購(gòu).
D.基金
10.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方價(jià)格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的( )。
A.賣出
B.價(jià)格賣出
C.買人
D.價(jià)格買入
11.合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的人民
幣金融工具，包括( )。
A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.中國(guó)人民銀行發(fā)行的國(guó)債
D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
12.下列實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( )。
A.B股
B.債券
C.權(quán)證
D.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )。
A.柜臺(tái)代理買賣
B.證券公司代理買賣
C.證券交易所代理買賣
D.投資者自行買賣
14.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有( )。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
15.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括( )。
A.客戶
B.客戶指定的存管銀行
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.證券公司
16.市場(chǎng)細(xì)分的直接依據(jù)包括( )。
A.地理因素
B.人口因素
C.投資者行為因素
D.心理因素
17.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點(diǎn)外，還具有( )。
A.穩(wěn)定性
B.市場(chǎng)性
C.連續(xù)性
D.安全性
18.公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及( )等的，公司應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。
A.以股抵債
B.重大資產(chǎn)重組
C.向原有股東配售股份
D.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
19.在開放式基金開放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在( )等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。
A.凍結(jié)
B.再投資
C.質(zhì)押
D.待處理
20.證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) 21.下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有( )。
A建立防火墻制度
B.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
C.建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度
D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
22.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向( )報(bào)告并提出處理建議。
A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.股東大會(huì)
23.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。
A.保薦人
B.發(fā)行人控股的公司
C.發(fā)行人的高級(jí)管理人員
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
24.有下列( )行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
A以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
B.單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的
C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
D.以其他方法操縱證券交易價(jià)格的
25.下列屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有( )。
A.國(guó)債
B.公司債券
C.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
D.在證券交易所上市的企業(yè)債券
26.下列屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”
B.通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
C.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
D.投資范圍有限定性和非限定性之分
27.( )應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
A.托管銀行
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
28.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解的客戶的基本情況有( )。
A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.性格脾氣
C.投資偏好
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
29.客戶融人證券后、歸還證券前，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)那闆r有( )。
A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償
C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
30.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指( )。
A.深證新指數(shù)
B.中小板指數(shù)
C.深證綜合指數(shù)
D.深證100指數(shù)
31.對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下( )措施進(jìn)行控制。
A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種
B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率
C.調(diào)整保證金比例
D.調(diào)整維持擔(dān)保比例
32.計(jì)算保證金可用余額時(shí)需考慮的因素有( )。
A.用于充抵保證金的現(xiàn)金
B.相關(guān)利息、費(fèi)用的余額
C.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金
D.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額
33.上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)包含的品種有( )。
A.63天
B.91天
C.182天
D.273天
34.全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括( )。
A.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行
B.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行總行
C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
D.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)
35.與銀行間市場(chǎng)的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點(diǎn)有( )。
A.雙方均需繳納履約金
B.履約金到期歸屬按規(guī)則判定
C.履約金比率由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確定
D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限
36.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是( )。
A.資金融入方
B.資金融出方
C.賣出回購(gòu)方
D.買入返售方
37.下列關(guān)于清算的解釋，說(shuō)法正確的有( )。
A.銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
B.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
C.根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為
D.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
38.凈額清算又分為( )。
A.單邊凈額清算
B雙邊凈額清算
C.多邊凈額清算
D.三邊凈額清算
39.我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在( )等一些證券品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度。
A.A股
B.基金
C.權(quán)證
D.ETF
40.按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過(guò)戶登記劃分為( )。
A.證券交易所集中交易過(guò)戶登記
B.證券交易所非集中交易過(guò)戶登記
C.部分交易過(guò)戶登記
D.全部交易過(guò)戶登記 三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
2.店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng)，二者可以等同。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
3.股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.證券成交速度快，說(shuō)明其流動(dòng)性很好。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
6.證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
7.證券交易程序，是指投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過(guò)程。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
8.對(duì)于無(wú)記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過(guò)戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過(guò)戶，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
9.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)證券賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
11.委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
13.大宗交易的成交申報(bào)經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報(bào)，但必須承認(rèn)交易的手續(xù)費(fèi)等義務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
14.協(xié)議平臺(tái)對(duì)債券大宗交易申報(bào)價(jià)格的規(guī)定是：債券大宗交易價(jià)格由買賣雙方自行協(xié)議確定。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
15.退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
16.證券開市期間停牌的。停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
17.詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀?bào)價(jià)。 ( )
A正確
B.錯(cuò)誤
18.合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
19.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之問(wèn)的代理關(guān)系，形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 21.我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
22.對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請(qǐng)補(bǔ)*券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
23.在證券委托買賣中，無(wú)事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營(yíng)業(yè)部也可以受理人工電話或傳真委托。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
24.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
25.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
26.對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的下限進(jìn)行申購(gòu)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
27.證券市場(chǎng)上，股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
28.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
29.實(shí)際上，開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回并沒(méi)有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
30.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
31.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣l億元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
32.目前銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
33.自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
34.自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
35.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
36.只要證券公司的從業(yè)人員不使用內(nèi)幕信息交易，是可以買賣股票的。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
37.根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣500萬(wàn)元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
38.根據(jù)規(guī)定，一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
39.證券公司只能以書面方式，對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由結(jié)算部門負(fù)責(zé)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 41.上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，不能共用一個(gè)專用交易單元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
42.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
43.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在證券公司開立信用資金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
44.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司將自動(dòng)獲得融資融券交易權(quán)限。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
45.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
46.證券公司對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
47.證券公司的客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
48.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
49.債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買入”予以申報(bào)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
50.債券回購(gòu)交易的融券方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
51.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
52.同業(yè)中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
53.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
54.深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
55.通過(guò)網(wǎng)上發(fā)行的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
56.遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利 率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
57.最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
58.在清算過(guò)程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
59.對(duì)于證券，由于客戶可能賣出超過(guò)其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
60.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu))。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 參考答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.B
【解析】2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。
2.C
【解析】從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
3.D
【解析】回購(gòu)交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)。
4.A
【解析】2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
5.C
【解析】證券交易機(jī)制從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。
6.C
【解析】交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易。
7.B
【解析】2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再 征收。
8.A
【解析】對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立1個(gè)。
9.D
【解析】自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。
10.A
【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
11.A
【解析】中小企業(yè)板開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下3%。
12.C
【解析】債券買斷式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格。
13.B
【解析】申報(bào)方數(shù)量不明確的，上證交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。
14.D
【解析】每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱。
15.D
【解析】權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15：00～15：30。
16.B
【解析】在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
17.A
【解析】證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。
18.C
【解析】C項(xiàng)屬于無(wú)法正常開始交易的情形。
19.B
【解析】在具備了證券賬戶的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。
20.C
【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。
21.D
【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。
22.D
【解析】對(duì)于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，證券公司營(yíng)業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后20年內(nèi)不得銷毀。
23.B
【解析】自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。
24.A
【解析】差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。
25.B
【解析】網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算公司在其材料齊備的前提下2個(gè)交易日內(nèi)完成登記。
26.C
【解析】深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。
27.A
【解析】采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
28.D
【解析】上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。
29.B
【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
30.D
【解析】股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書。
31.C
【解析】目前，銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券。
32.A
【解析】證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。
33.C
【解析】操縱證券市場(chǎng)的手段包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
34.B
【解析】公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%，屬于內(nèi)幕消息。
35.A
【解析】交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少，屬于柜臺(tái)自營(yíng)買賣的特點(diǎn)。
36.D
【解析】證券交易所的監(jiān)管要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表。
37.A
【解析】單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理汁劃資產(chǎn)凈值的3%。
38.C
【解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
39.B
【解析】客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。40.A
【解析】專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
41.C
【解析】訌E券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
42.D
【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的資格管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
43.C
【解析】證券市場(chǎng)上客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%。
44.B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
45.I)
【解析】證券公司的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保汪金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。
46.B
【解析】融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
47.C
【解析】賣券還款是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。
48.D
【解析】作為融資買人或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指上證綜合指數(shù)。49.C
【解析】證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度。
50.B
【解析】在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手。
51.A
【解析】債券回購(gòu)成交通知單與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。
52.B 【解析】買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。
53.C
【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定。
54.B
【解析】上海、征券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度。
55.D
【解析】證券和資金實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。
56，C
【解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例。
57.A
【解析】經(jīng)過(guò)初始登記手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。
58.C
【解析】與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是會(huì)計(jì)日交收，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
59.B
【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的完整性。
60.A
【解析】為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。二、多項(xiàng)選擇題
1.AC
【解析】AC屬于公正原則的內(nèi)容。
2.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
3.CD
【解析】從投資者買賣證券的基本途徑來(lái)看，主要有兩條：一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券，二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。
4.ABD
【解析】(1)證券承銷與保薦;(2)證券自營(yíng);(3)證券資產(chǎn)管理;證券公司從事上述兩項(xiàng)以上的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5億。
5.ACD
【解析】證券賬戶用來(lái)記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。
6.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
7.BC
【解析】證券交易的清算包括資金清算和證券清算。
8.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
9.AB
【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股、B股要求單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股才可以采用大宗交易方式。
10.BC
【解析】申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價(jià)格賣出。
11.ABD
【解析】合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。
12.BCD
【解析】B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易，所以A項(xiàng)不選。
13.AC
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
14.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
15.ABD
【解析】《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括客戶、存管銀行、證券公司。
16.AB
【解析】市場(chǎng)細(xì)分的直接依據(jù)包括地理因素和人口因素。
17.BC
【解析】網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點(diǎn)外，還具有以下優(yōu)點(diǎn)：市場(chǎng)性、連續(xù)性。
18.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
19.AC
【解析】在開放式基金開放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在質(zhì)押、 凍結(jié)或其他特殊情形可能影響份額持有****益的基金份額，不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。
20.BCD
【解析】申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所以A項(xiàng)有誤。
21.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
22.BC
【解析】證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議。
23.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
24.ABCD
【解析】本題考查操縱證券市場(chǎng)的手段。四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
25.ACD
【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
26.BC
【解析】專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。(2)特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。(3)通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。
27.AC
【解析】托管銀行、證劵交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
28.ACD
【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)信息和資料。
29.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
30.BC
【解析】此處的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)。
31.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
32.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
33.BC
【解析】A、D屬于深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)的品種。
34.ACD
【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者包括：(1)在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu);(2)在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu); (3)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。
35.ABD
【解析】履約金比率由交易所確定，所以C說(shuō)法有誤。
36.AC
【解析】在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是資金融入方、賣出回購(gòu)方。
37.ABD
【解析】清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算。二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和。三是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。
38.BC
【解析】?jī)纛~清算又分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。
39.CD
【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度，但A股、基金、債券等老品種的貨銀對(duì)付制度還在推行當(dāng)中。
40.AB
【解析】按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過(guò)戶登記劃分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記。三、判斷題
1.B
【解析】證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和收益性。
2.B
【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括分散的柜臺(tái)市場(chǎng)和一些集中性市場(chǎng)。柜臺(tái)市場(chǎng)又稱為店頭市場(chǎng)，所以店頭市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)并不等同。
3.B
【解析】股票交易可以在證券交易所進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。
4.A
【解析】證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。
5.B
【解析】如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場(chǎng)流動(dòng)性好。反過(guò)來(lái)，單純是成交速度快，并不能完全表示流動(dòng)性好。
6.A
【解析】證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。
7.A
【解析】證券交易程序，是指投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過(guò)程。
8.B
【解析】對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過(guò)戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過(guò)戶，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。
9.B
【解析】《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。
10.A
【解析】指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。
11.A
【解析】委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。
12.B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。
13.B
【解析】大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。
14.B
【解析】協(xié)議平臺(tái)對(duì)申報(bào)價(jià)格的規(guī)定之一是：債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的價(jià)、之間自行協(xié)商確定。
15.A
【解析】退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度就是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。
16.A
【解析】證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。
17.B
【解析】詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。
18.A
【解析】合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。19.A
【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)商的概述。證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。
20.B
【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。
21.A
【解析】我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。
22.A
【解析】對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)*券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。
23.B
【解析】在證券委托買賣中，無(wú)事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營(yíng)業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。
24.B
【解析】證券公司不得向證券營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。
25.A
【解析】網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。
26.B
【解析】對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。
27.A
【解析】證券市場(chǎng)上股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。
28.B
【解析】上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。
29.A
【解析】實(shí)際上，開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回并沒(méi)有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。
30.A
【解析】本題考查轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含的內(nèi)容。上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
31.B
【解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣5000萬(wàn)元。
32.B
【解析】目前銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行。
33.A
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。
34.A
【解析】自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。
35.A
【解析】持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。
36.B
【解析】不管是否使用內(nèi)幕信息，證券公司的從業(yè)人員都不得買賣股票。
37.B
【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
38.A
【解析】一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
39.B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)以書面和電子方式對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料，予以詳細(xì)記載、妥善保存。
40.A
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算由財(cái)務(wù)部專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由結(jié)算部門負(fù)責(zé)。
41.B
【解析】上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專用交易單元。
42.A
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
43.B
【解析】客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在存管銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。
44.B
【解析】取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。
45.A
【解析】客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。
46.B
【解析】證券公司對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%。
47.A
【解析】證券公司的客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。
48.A
【解析】單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。
49.B
【解析】債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“買入”予以申報(bào)，融券方按“賣出”予以申報(bào)。50.B
【解析】債券回購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。
51.A
【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。
52.A
【解析】同業(yè)中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。
53.B
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。
54.A
【解析】深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。
55.B
【解析】通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。
56.A
【解析】遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。
57.A
【解析】最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。
58.B
【解析】在清算過(guò)程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。
59.B
【解析】對(duì)于證券，由于客戶一般情況下不可能賣出超過(guò)其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司一般不需要專門組織證券以備交收。
60.A
【解析】如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu))。