單項選擇題
    1、 可充抵保證金證券的折算率一經(jīng)確定，就不能調(diào)整。（　　）
    2、 （　?。┲赣勺C券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。
    A．配股登記
    B．變更登記
    C．基金募集登記
    D．債券發(fā)行登記
    3、 上海證券交易所資金的清算和交收以（　?。槊骷毢怂銌挝?。
    A．會員公司在該所取得的交易席位
    B．會員公司的賬戶
    C．會員公司的客戶
    D．證券公司的保證金賬戶
    4、在上海交易所，A股過戶費為成交金額的（　?。?，起點為（　?。┰?BR>    A．0．1%，1
    B．O．75%，5
    C．0．1%，5
    D．0．75%，1
    5、 在證券清算過程中，交易雙方（　?。?。
    A．通過銀行網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)清算
    B．都以交易所作為清算對手
    C．通過中央國債清算中心實現(xiàn)清算
    D．通過柜臺交易中心實現(xiàn)清算
    6、 在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（　?。?。
    A．投機收入
    B．手續(xù)費、傭金收入
    C．買賣證券的差價
    D．投資收入
    7、 目前，ETF認購資金凍結(jié)期問利息按（　?。┯嬎?，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。
    A．企業(yè)活期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)
    B．企業(yè)一年定期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)
    C．企業(yè)活期存款利率和實際交易天數(shù)
    D．企業(yè)一年定期存款利率和實際交易天數(shù)
    8、有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為（　?。┰ú豢紤]交易費用）。
    A．15000
    B．15.38萬
    C．28.65萬
    D．3791
    多項選擇題
    9、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件包括（　?。?。
    A．申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準
    B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
    C．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
    D．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制
    10、 對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)商須及時將凍結(jié)的（　?。┙鈨觥?BR>    A．資金
    B．證券
    C．賬戶
    D．密碼