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美國(guó)投資移民區(qū)域中心接受最嚴(yán)監(jiān)管。分析美國(guó)EB-5新提案中，對(duì)于區(qū)域中心需要符合證券法合規(guī)和SEC（證監(jiān)會(huì)）及USCIS（移民局）監(jiān)管的新要求，沒有更嚴(yán)，只有最嚴(yán)。從好的方面來講，美國(guó)對(duì)于證券融資有著相當(dāng)嚴(yán)苛的規(guī)定，從信息披露到融資流程有著相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范，這將能夠據(jù)此對(duì)今后的EB-5投資者做到化的保護(hù)。從壞的方面來講，新提案也增加了區(qū)域中心的諸多義務(wù)，在融資銷售環(huán)節(jié)的諸多信息，都有義務(wù)對(duì)SEC和USCIS進(jìn)行詳盡披露，無疑也將增加諸多冗雜的義務(wù)和運(yùn)營(yíng)成本。
新法案呼吁直接監(jiān)控、管理和調(diào)查區(qū)域中心在證券交易法規(guī)章制度上的合規(guī)性。眼下更令人擔(dān)心的是有幾個(gè)條款將會(huì)徹底影響證券交易法規(guī)的實(shí)施，以及對(duì)區(qū)域中心的監(jiān)管，進(jìn)而確保區(qū)域中心對(duì)證券交易法規(guī)的遵守。該提案規(guī)定區(qū)域中心需保持符合證券法的廣泛記錄備案、認(rèn)證、政策和流程，如果SEC需要，區(qū)域中心應(yīng)將這些記錄上交。
部分要求如下：
·向USCIS提供“每一位收到，或商業(yè)企業(yè)（注：此處應(yīng)指NCE或區(qū)域中心）知道將會(huì)收到，與投資相關(guān)的任何費(fèi)用或基于交易所獲得報(bào)酬的人，的名稱及聯(lián)系方式，以及對(duì)于此人提供或?qū)?huì)提供服務(wù)的描述?！?BR> ·向USCIS提供“一份合理的關(guān)于政策和流程的描述，旨在確保商業(yè)企業(yè)、代理、員工和律師，以及任何積極參與到商業(yè)實(shí)體中的人員，遵守美國(guó)證券法的規(guī)定?！?BR> ·每年向USCIS提供“商業(yè)實(shí)體、代理、員工，律師以及任何積極參與到商業(yè)實(shí)體中的人員遵守美國(guó)證券法的證明文件?！?BR> ·主動(dòng)報(bào)告，區(qū)域中心或與區(qū)域中心有關(guān)的任何一方違反證券法的行為，并提供關(guān)于違法行為的補(bǔ)救行動(dòng)說明書，以及證明區(qū)域中心當(dāng)前符合證券法的規(guī)定。
·監(jiān)視、監(jiān)督和保持招募（投資者）相關(guān)的所有記錄、信息以及數(shù)據(jù)資料， 5年期間內(nèi)，購(gòu)買和出售證券給投資者（以及給投資者提供的相關(guān)建議）的記錄。一經(jīng)要求，這些記錄必須提交給SEC和DHS（國(guó)土安全部）。
此外，DHS每年將會(huì)向區(qū)域中心收取2萬美元費(fèi)用，將會(huì)有實(shí)地審查來確保區(qū)域中心遵守以上要求。違反這些要求，區(qū)域中心將會(huì)面臨嚴(yán)峻的處罰甚至可能面臨巨額罰款、暫停區(qū)域中心從事投資移民計(jì)劃、永久禁止個(gè)人參與區(qū)域中心的投資移民計(jì)劃以及取消區(qū)域中心資格。
這些條例將會(huì)在2015年9月30日區(qū)域中心計(jì)劃更新后立即生效。因此，每個(gè)區(qū)域中心需要意識(shí)到這些法規(guī)和證券交易法的規(guī)章制度，并開始做準(zhǔn)備工作，從而確保遵守法律的規(guī)定。今后，對(duì)于投資者而言，可能從避免投資欺詐風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)而走向依據(jù)可信、透明的投資信息，評(píng)估項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的真正投資決策模式。
美國(guó)投資移民區(qū)域中心接受最嚴(yán)監(jiān)管。分析美國(guó)EB-5新提案中，對(duì)于區(qū)域中心需要符合證券法合規(guī)和SEC（證監(jiān)會(huì)）及USCIS（移民局）監(jiān)管的新要求，沒有更嚴(yán)，只有最嚴(yán)。從好的方面來講，美國(guó)對(duì)于證券融資有著相當(dāng)嚴(yán)苛的規(guī)定，從信息披露到融資流程有著相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范，這將能夠據(jù)此對(duì)今后的EB-5投資者做到化的保護(hù)。從壞的方面來講，新提案也增加了區(qū)域中心的諸多義務(wù)，在融資銷售環(huán)節(jié)的諸多信息，都有義務(wù)對(duì)SEC和USCIS進(jìn)行詳盡披露，無疑也將增加諸多冗雜的義務(wù)和運(yùn)營(yíng)成本。
新法案呼吁直接監(jiān)控、管理和調(diào)查區(qū)域中心在證券交易法規(guī)章制度上的合規(guī)性。眼下更令人擔(dān)心的是有幾個(gè)條款將會(huì)徹底影響證券交易法規(guī)的實(shí)施，以及對(duì)區(qū)域中心的監(jiān)管，進(jìn)而確保區(qū)域中心對(duì)證券交易法規(guī)的遵守。該提案規(guī)定區(qū)域中心需保持符合證券法的廣泛記錄備案、認(rèn)證、政策和流程，如果SEC需要，區(qū)域中心應(yīng)將這些記錄上交。
部分要求如下：
·向USCIS提供“每一位收到，或商業(yè)企業(yè)（注：此處應(yīng)指NCE或區(qū)域中心）知道將會(huì)收到，與投資相關(guān)的任何費(fèi)用或基于交易所獲得報(bào)酬的人，的名稱及聯(lián)系方式，以及對(duì)于此人提供或?qū)?huì)提供服務(wù)的描述?！?BR> ·向USCIS提供“一份合理的關(guān)于政策和流程的描述，旨在確保商業(yè)企業(yè)、代理、員工和律師，以及任何積極參與到商業(yè)實(shí)體中的人員，遵守美國(guó)證券法的規(guī)定?！?BR> ·每年向USCIS提供“商業(yè)實(shí)體、代理、員工，律師以及任何積極參與到商業(yè)實(shí)體中的人員遵守美國(guó)證券法的證明文件?！?BR> ·主動(dòng)報(bào)告，區(qū)域中心或與區(qū)域中心有關(guān)的任何一方違反證券法的行為，并提供關(guān)于違法行為的補(bǔ)救行動(dòng)說明書，以及證明區(qū)域中心當(dāng)前符合證券法的規(guī)定。
·監(jiān)視、監(jiān)督和保持招募（投資者）相關(guān)的所有記錄、信息以及數(shù)據(jù)資料， 5年期間內(nèi)，購(gòu)買和出售證券給投資者（以及給投資者提供的相關(guān)建議）的記錄。一經(jīng)要求，這些記錄必須提交給SEC和DHS（國(guó)土安全部）。
此外，DHS每年將會(huì)向區(qū)域中心收取2萬美元費(fèi)用，將會(huì)有實(shí)地審查來確保區(qū)域中心遵守以上要求。違反這些要求，區(qū)域中心將會(huì)面臨嚴(yán)峻的處罰甚至可能面臨巨額罰款、暫停區(qū)域中心從事投資移民計(jì)劃、永久禁止個(gè)人參與區(qū)域中心的投資移民計(jì)劃以及取消區(qū)域中心資格。
這些條例將會(huì)在2015年9月30日區(qū)域中心計(jì)劃更新后立即生效。因此，每個(gè)區(qū)域中心需要意識(shí)到這些法規(guī)和證券交易法的規(guī)章制度，并開始做準(zhǔn)備工作，從而確保遵守法律的規(guī)定。今后，對(duì)于投資者而言，可能從避免投資欺詐風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)而走向依據(jù)可信、透明的投資信息，評(píng)估項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的真正投資決策模式。