單項(xiàng)選擇題
    1、證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。（　?。?BR>    2、對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（　　）。
    A．我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值
    B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金
    C．社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金
    D．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者
    3、英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易（　?。?。
    A．公司債券
    B．政府債券
    C．鐵路股票
    D．公司股票
    4、 投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員為了更好的為客戶(hù)提供服務(wù)，在客戶(hù)書(shū)面要求的情況下可以代理客戶(hù)從事證券投資。（　?。?BR>    5、 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有60％以上的資產(chǎn)投資于股票。（　　）
    6、 基金分配通常有兩種形式：一是分配現(xiàn)金；二是分配基金的投資組合中的證券。（　?。?BR>    多項(xiàng)選擇題
    7、 債券市場(chǎng)是債券發(fā)行和買(mǎi)賣(mài)交易的場(chǎng)所，下列說(shuō)法中不正確的有（?。?BR>    A．債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人
    B．債券發(fā)行人通過(guò)發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)還本付息
    C．債券是所有權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
    D．相對(duì)于股票價(jià)格而言，債券市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定
    8、證券公司經(jīng)營(yíng)（　?。┑葮I(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5 000萬(wàn)元。
    A．證券經(jīng)紀(jì)
    B．證券承銷(xiāo)與保薦
    C．證券自營(yíng)
    D．證券資產(chǎn)管理
    9、證券公司經(jīng)營(yíng)（　?。┮约捌渌麡I(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
    A．證券承銷(xiāo)與保薦
    B．證券自營(yíng)
    C．證券資產(chǎn)管理
    D．證券經(jīng)紀(jì)
    10、 下列各項(xiàng)中，包含貨幣互換衍生工具的是（　?。?BR>    A．風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱(chēng)型金融衍生工具
    B．貨幣衍生工具
    C．金融互換
    D．風(fēng)險(xiǎn)收益不對(duì)稱(chēng)型金融衍生工具