單項(xiàng)選擇題
    1、 通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于（?。?。
    A．嵌入式衍生工具
    B．交易所交易的衍生工具
    C．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
    D．OTC交易的衍生工具
    2、 創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在（　?。﹤€(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常，深圳證券交易所對該上市公司的股票實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
    A．4
    B．5
    C．3
    D．2
    3、 混合資本債務(wù)到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4％，發(fā)行人不可以延期支付利息。（　　）
    4、 以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說法，錯(cuò)誤的是（　?。?BR>    A．公司盈利水平的高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素
    B．通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來衡量公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性
    C．通常把未來盈利增長趨勢強(qiáng)勁的股票稱為績優(yōu)股
    D．公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系
    5、 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開（　?。?BR>    A．股東年會(huì)
    B．臨時(shí)股東大會(huì)
    C．董事會(huì)會(huì)議
    D．監(jiān)事會(huì)會(huì)議
    多項(xiàng)選擇題
    6、 在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的（?。┮约捌渌Y產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
    A．中國境外基金管理機(jī)構(gòu)
    B．保險(xiǎn)公司
    C．證券公司
    D．財(cái)務(wù)公司
    7、 2006年我國實(shí)施的新修訂的《中華人民共和國證券法》對證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（?。?BR>    A．進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
    B．對證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)濟(jì)類
    C．建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
    D．確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度’
    8、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括（　?。?。
    A．從業(yè)人員的資格管理
    B．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
    C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
    D．技術(shù)水平管理
    9、 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（　　）。
    A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
    B．主權(quán)財(cái)富基金
    C．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
    D．保險(xiǎn)公司
    判斷題
    10、以個(gè)人為目標(biāo)的流通債券，一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。（　?。?