單項選擇題
1、證券金融公司的資金不能用于購置自用不動產(chǎn)。（ ?。?BR> 2、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對（ ?。┎回摫Ｃ芰x務(wù)。
A．客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C．客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D．客戶資金賬戶中的資金余額
3、 目前我國證券市場采用的是（ ）模式。
A．法人結(jié)算
B．企業(yè)結(jié)算
C．投資者結(jié)算
D．銀行結(jié)算
多項選擇題
4、下列各項關(guān)于傭金的收費標(biāo)準(zhǔn)，敘述正確的有（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等
B．A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取
C．B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行上限向下浮動制度
5、 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ?。?。
A．中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T－3日前
B．公告刊登日為T日
C．權(quán)益登記日為T+3日
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+8日
6、金融期貨的主要種類包括（ ?。?BR> A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股權(quán)類期貨
D．期權(quán)期貨
7、 全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，可在全國銀行問債券市場進行交易的（ ?。?BR> A．金融債券
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．中央銀行債券
8、 由于證券交易具有（ ）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。
A．交易過程的保密性
B．交易方式的特殊性
C．交易規(guī)則的嚴(yán)密性
D．操作程序的復(fù)雜性
9、 甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。他們對客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導(dǎo)，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費用。對甲證券公司的行為，下列評價正確的有（ ?。?。
A．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
B．甲證券公司行為不對，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
C．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證
D．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔(dān)風(fēng)險承諾
10、債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是（ ?。?BR> A．質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
B．買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
C．買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
D．質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
1、證券金融公司的資金不能用于購置自用不動產(chǎn)。（ ?。?BR> 2、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對（ ?。┎回摫Ｃ芰x務(wù)。
A．客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C．客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D．客戶資金賬戶中的資金余額
3、 目前我國證券市場采用的是（ ）模式。
A．法人結(jié)算
B．企業(yè)結(jié)算
C．投資者結(jié)算
D．銀行結(jié)算
多項選擇題
4、下列各項關(guān)于傭金的收費標(biāo)準(zhǔn)，敘述正確的有（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等
B．A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取
C．B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行上限向下浮動制度
5、 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ?。?。
A．中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T－3日前
B．公告刊登日為T日
C．權(quán)益登記日為T+3日
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+8日
6、金融期貨的主要種類包括（ ?。?BR> A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股權(quán)類期貨
D．期權(quán)期貨
7、 全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，可在全國銀行問債券市場進行交易的（ ?。?BR> A．金融債券
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．中央銀行債券
8、 由于證券交易具有（ ）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。
A．交易過程的保密性
B．交易方式的特殊性
C．交易規(guī)則的嚴(yán)密性
D．操作程序的復(fù)雜性
9、 甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。他們對客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導(dǎo)，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費用。對甲證券公司的行為，下列評價正確的有（ ?。?。
A．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
B．甲證券公司行為不對，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
C．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證
D．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔(dān)風(fēng)險承諾
10、債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是（ ?。?BR> A．質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
B．買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
C．買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
D．質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)