單項(xiàng)選擇題
1、 H股控股股東必須承諾上市后（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并且在隨后的6個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即（ ?。┑某止杀壤?BR> A．6，20%
B．12，30%
C．6，30%
D．12，20%
2、 我國(guó)目前遵循的是授權(quán)資本制的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購或募足完畢。（ ）
3、 發(fā)行的股份募足后，股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會(huì)，創(chuàng)立大會(huì)由認(rèn)股人組成。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)1／2以上的認(rèn)股人出席，方可舉行。（ ）
4、 具體審計(jì)計(jì)劃是依據(jù)總體審計(jì)計(jì)劃制訂的，對(duì)實(shí)施總體審計(jì)計(jì)劃所需要審計(jì)程序的性質(zhì)、時(shí)間和范圍所作的詳細(xì)規(guī)劃和說明。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
5、 公司債券出現(xiàn)（ ?。r(shí)，由證券交易所終止該債券上市。
A．重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的
B．公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的
C．公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的
D．公司經(jīng)營(yíng)困難，被要求限制整改的
6、 發(fā)行人在國(guó)債登記結(jié)算公司和同業(yè)拆借中心安排其發(fā)行的債券交易流通時(shí)，向國(guó)債登記結(jié)算公司提交的材料包括（ ?。?。
A．主管部門批準(zhǔn)公司債券發(fā)行的義件
B．公司債券募集辦法或發(fā)行章程
C．公司債券持有量排名前30位的持有人名冊(cè)
D．近兩年是否有違法和重大違規(guī)行為的說明
7、 境內(nèi)再上市的外資股，應(yīng)提交的文件有（ ）。
A．地方政府或中央企業(yè)主管部門關(guān)于公司增資發(fā)行股申請(qǐng)出具的文件
B．本次增資B股東授權(quán)文件及附件
C．資金運(yùn)用的可行性說明材料
D．國(guó)際承銷協(xié)議
8、 企業(yè)改組涉及（ ?。┦马?xiàng)時(shí)，要按要求分別取得有關(guān)政府部門的批準(zhǔn)文件。
A．安置剝離人員
B．國(guó)有資產(chǎn)管理
C．國(guó)有土地使用權(quán)的處置
D．國(guó)有股權(quán)管理
判斷題
9、上市公司信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本又發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。（ ?。?BR> 10、投資銀行業(yè)務(wù)的狹義含義只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上的承銷、風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?
1、 H股控股股東必須承諾上市后（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并且在隨后的6個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即（ ?。┑某止杀壤?BR> A．6，20%
B．12，30%
C．6，30%
D．12，20%
2、 我國(guó)目前遵循的是授權(quán)資本制的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購或募足完畢。（ ）
3、 發(fā)行的股份募足后，股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會(huì)，創(chuàng)立大會(huì)由認(rèn)股人組成。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)1／2以上的認(rèn)股人出席，方可舉行。（ ）
4、 具體審計(jì)計(jì)劃是依據(jù)總體審計(jì)計(jì)劃制訂的，對(duì)實(shí)施總體審計(jì)計(jì)劃所需要審計(jì)程序的性質(zhì)、時(shí)間和范圍所作的詳細(xì)規(guī)劃和說明。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
5、 公司債券出現(xiàn)（ ?。r(shí)，由證券交易所終止該債券上市。
A．重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的
B．公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的
C．公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的
D．公司經(jīng)營(yíng)困難，被要求限制整改的
6、 發(fā)行人在國(guó)債登記結(jié)算公司和同業(yè)拆借中心安排其發(fā)行的債券交易流通時(shí)，向國(guó)債登記結(jié)算公司提交的材料包括（ ?。?。
A．主管部門批準(zhǔn)公司債券發(fā)行的義件
B．公司債券募集辦法或發(fā)行章程
C．公司債券持有量排名前30位的持有人名冊(cè)
D．近兩年是否有違法和重大違規(guī)行為的說明
7、 境內(nèi)再上市的外資股，應(yīng)提交的文件有（ ）。
A．地方政府或中央企業(yè)主管部門關(guān)于公司增資發(fā)行股申請(qǐng)出具的文件
B．本次增資B股東授權(quán)文件及附件
C．資金運(yùn)用的可行性說明材料
D．國(guó)際承銷協(xié)議
8、 企業(yè)改組涉及（ ?。┦马?xiàng)時(shí)，要按要求分別取得有關(guān)政府部門的批準(zhǔn)文件。
A．安置剝離人員
B．國(guó)有資產(chǎn)管理
C．國(guó)有土地使用權(quán)的處置
D．國(guó)有股權(quán)管理
判斷題
9、上市公司信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本又發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。（ ?。?BR> 10、投資銀行業(yè)務(wù)的狹義含義只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上的承銷、風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?