單項(xiàng)選擇題
    1、未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司托管。
    下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是（　?。?。
    A．委托方式
    B．證券賬號(hào)
    C．委托價(jià)格
    D．證券品種
    2、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以（　?。?。
    A．凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
    B．凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
    C．全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
    D．全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
    3、 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供的《客戶須知》用來(lái)向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是（　?。?。
    A．合法的證券公司
    B．投資品種的選擇
    C．委托買賣方式的選擇
    D．全權(quán)委托投資
    4、 證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報(bào)后，根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對(duì)：符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過(guò)了委托時(shí)效的訂單失效。（　?。?BR>    5、 證券過(guò)戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記。（　?。?BR>    6、 按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料是（　?。?BR>    A．法定代表人授權(quán)書
    B．營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件
    C．法定代表人身份證明文件復(fù)印件
    D．法定代表人工作證
    多項(xiàng)選擇題
    7、 在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過(guò)程中，回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式有（　?。?。
    A．見券付款
    B．券款對(duì)付
    C．見款付券
    D．錢貨兩清
    8、關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是（　?。?。
    A．證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延
    B．證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
    C．在國(guó)家法定假日，交易時(shí)問為正常交易日的一半
    D．如果交易時(shí)間變更，須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告
    9、 關(guān)于股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，以下屬于異常波動(dòng)的情形有（　?。?。
    A．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20％的
    B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的
    C．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20％的
    D．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)累計(jì)換手率達(dá)到20％的
    10、 下列屬于可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)利的有（　?。?。
    A．可以在持有期的有利時(shí)機(jī)內(nèi)按規(guī)定的比例轉(zhuǎn)換成股票
    B．可以持有到期獲得債券本金和利息
    C．可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓
    D．可以參與發(fā)行人的股東大會(huì)